河南明泰铝业股份有限公司
投资者投诉处理工作制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）投
资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益，
维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《河南明泰铝业
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、
投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品
质量、合同纠纷、劳资纠纷等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。
第三条 公司依法承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、妥善处理
投资者诉求，切实保护投资者合法权益。
第二章 工作机制
第四条 公司对投资者公开投诉受理的渠道包括：电话、信函、电子邮件、
来访以及证券监督管理机构和其他部门、单位转办的投诉，投资者可以通过上述
任何一种方式向公司提出投诉。
第五条 公司分管投资者投诉的责任人为董事会秘书。证券部为公司处理
投资者投诉的部门，负责协调各部门及时处理投资者的投诉，主要职责包括：
（一）受理各种直接投诉；
（二）承接中国证券监督管理委员会“12386 服务平台”的转办件及其他间
接投诉；
（三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；
（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。
第六条 证券部工作人员应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、
敷衍搪塞。
第七条 证券部应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，进行分类处
理并采取适当的处理措施。
第八条 证券部应当排查与投资者投诉相关的风险隐患，做好分析研判工
作。对于投资者集中或重复反映的事项，公司应制定相应的处理方案和答复口径，
妥善化解矛盾纠纷。
第三章 投诉处理
第九条 证券部接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意见，核实相关信
息，并详细记录投诉人姓名、联系方式、投诉事项等有关信息，依法对投诉人基
本信息和有关投诉资料进行保密。除直接处理完毕的以外，公司应自接到投诉之
日起 15 日内决定是否受理投诉事项。
第十条 公司应当受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限
于：
（一）信息披露存在违规行为；
（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》的
规定；
（三）关联交易信息披露和决策程序违规；
（四）违规对外担保；
（五）承诺未按期履行；
（六）投资者专线电话无人接听；
（七）其他损害投资者合法权益的行为。
第十一条 公司应当及时作出投资者投诉事项的答复处理，并通过适当的
方式将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处理的，应立即处理，当
场答复；无法立即处理的，应当在受理后合理期限内办结并向投诉人告知处理结
果。
第十二条 公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解
决投资者合理诉求。公司在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披
露、公司治理等方面存在违规行为，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义
务或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。投诉
人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司要认真做好沟通解释工作，争
取投诉人的理解。
第十三条 公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及
其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复
投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
第十四条 发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司应当维稳，
主要负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时向当地公
安等相关部门报告。
第四章 附 则
第十五条 本制度未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》的规定不一致的，以有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第十六条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
河南明泰铝业股份有限公司
二〇二六年八月
首页
微信公众号
证券之星APP
