河南明泰铝业股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章 总 则
第一条 为了促进河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的规范
运作，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《上交所股票上市规则》”）及其他有关法律法规、部门规
章、规范性文件和《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
等规定，制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，协助
董事会履行职责，向董事会报告工作。
董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司
负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，熟悉证券法律法
规和规则，具备履行职责所必需的工作经验。
前款所称履行职责所必需的工作经验指具备财务、会计、审计、法律合规、
金融从业或其他与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律
职业资格证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有五
年以上工作经验。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；
（二）最近 36 个月受到过中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取 3 次
以上行政监督管理措施；
（三）最近 36 个月受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
（五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（六）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
公司应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明并予以披露。
第三章 董事会秘书的主要职责
第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责办理公司信息披露事务，组织制订公司信息披露事务管理制度并
维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者问题的，应当及时向董事会报
告，提出整改建议；
（二）组织和协调定期报告草案编制工作，督促总经理、财务负责人等高级
管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇
总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议
董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常
情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定的
内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；保证公司信息披露文件在
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或者
答记者问等任何形式代替公司应当履行的报告、公告义务；
（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的
登记、保管和报送工作；
（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护制
度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大
信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；
（六）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出
召开会议的建议；筹备组织董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，
确保会议记录如实反映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、
上海证券交易所相关规定和公司章程的规定；发现程序瑕疵等影响董事会决议效
力情形的，应当向董事会报告；
（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规和
上海证券交易所相关规定的，及时向董事会报告并提出整改建议；发现财务信息、
内部控制问题或者线索的，及时向审计委员会报告；
（八）组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、上海
证券交易所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、上海证券交
易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级
管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向
上海证券交易所报告；
（十）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及
其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业
意见；
（十一）关注与公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向
董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促公司等相关主体及时回复上
海证券交易所问询；
（十二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了
解和认同；协调公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证
券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；
（十三）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，管理公司股东名册；每
季度检查持股百分之五以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有和买
卖本公司股票的披露情况；发现违法违规的，应当督促相关人员按规定整改，并
及时向上海证券交易所报告；
（十四）负责管理公司、董事和高级管理人员及相关人员的身份信息，按照
上海证券交易所要求办理相关主体信息的填报和维护；
（十五）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第五条 董事会召开会议的，董事会秘书应当按照公司章程规定的时限提前
通知全体董事，并将会议资料送达全体董事。
第六条 董事会秘书负责董事会会议的记录，确保会议记录如实反映会议情
况，提醒出席会议的董事在会议记录上签名。会议记录应当记载以下内容：
（一）会议召开的日期、地点、议程和召集人姓名；
（二）会议主持人及出席、列席会议的人员姓名；
（三）每位董事的发言情况；
（四）每一决议事项的表决方式和结果；
（五）公司章程规定其他应当记载的事项。
第七条 董事会秘书应当及时汇集属于股东会职权范围内的事项。出现下列
情形之一的，董事会秘书应当及时建议董事长召集董事会会议并作出是否召开股
东会会议的决议：
（一）公司需要召开年度股东会会议的；
（二）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开临时股东会
会议的；
（三）审计委员会提议召开临时股东会会议的；
（四）过半数独立董事提议召开临时股东会会议的；
（五）其他需要召开临时股东会会议的情形。
董事会决议召开股东会会议的，董事会秘书应当按照规定发出会议通知，会
议通知应当包括时间、地点、议题等内容。董事会决议不召开股东会会议的，董
事会秘书应当按照规定及时组织披露。
董事会决议不召开临时股东会会议，但审计委员会决议召集或者股东自行召
集临时股东会会议的，董事会秘书应当配合。
第八条 董事会秘书负责股东会的会议记录，确保会议记录如实反映会议情
况。会议记录应当记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或者名称；
（二）会议主持人以及出席、列席会议的人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数，股东所持表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）每一提案的审议经过、发言要点、表决结果；
（五）股东的质询意见或建议及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当记载的其他内容。
第九条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责，董事会秘
书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财务和经
营等情况，或者要求公司有关部门、人员对相关事项作出说明。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，应当制定重大事件报告、传
递、审核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保
董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书的工作，
知悉重大事件、已披露事项进展等情况时，应当按照公司规定及时履行报告义务
并通知董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或
者干预董事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问题或者线索的，
应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向董事
长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到
不当妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、上海证券交易所报告，并提供相关证
据。
第十条 董事长、经理、董事会秘书应当对临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息，信息披露文
件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大事项审议程序
等行为的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
董事会秘书按照有关法律法规和本细则规定向董事会及其专门委员会提出
建议但未被采纳的，应当及时向中国证监会、上海证券交易所报告。
第十一条 董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内
幕交易、操纵证券市场等行为。
第四章 董事会秘书的任免
第十二条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选
及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。
董事会秘书的任期从董事会聘任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
董事会秘书任期届满，可连聘连任。
董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人。董事会秘
书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足
够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则的学习，不断
提高履职能力。
第十三条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交
下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上交所股票上市规则》规定的
任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址
及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
第十四条 公司应当聘请证券事务代表、设立由董事会秘书分管的证券部，
为董事会秘书依法履职提供必要保障。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务
代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等
事务所负有的责任。
证券事务代表应当具备担任董事会秘书的任职资格。
第十五条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
第十六条 董事会秘书具有下列情形之一的，应当停止履职并辞去职务，董
事会秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后，应当立即召
开会议将其解聘：
（一）出现本细则第三条规定的任何一种情形；
（二）连续不能履行职责达到 3 个月以上；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失
或者对公司产生重大影响的；
（四）违反法律法规、中国证监会规定、上海证券交易所相关规定和公司章
程、内部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。
董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原
因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证
券交易所提交个人陈述报告。
第十七条 公司在聘任董事会秘书时，应当要求董事会秘书承诺在任职期间
以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法、违规行
为的信息除外。
董事会秘书离任的，应遵照公司《董事、高级管理人员离职管理制度》的有
关规定执行。
第十八条 董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内完成董事会
秘书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代行董事会秘书职责。
第五章 董事会秘书的考核与责任
第十九条 公司应当建立董事会秘书履职定期评价及责任追究机制，设定
与其职责相匹配的考核评价标准，发现董事会秘书未勤勉尽责的，对其进行责任
追究；情节严重的，及时更换董事会秘书。
第六章 本细则的修改
第二十条 有下列情形之一的，须及时修改本细则：
（一）有关法律法规、部门规章或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律
法规、部门规章或规范性文件后，本细则规定的事项与修改后的前述法律法规、
部门规章或规范性文件的规定相抵触；
（二）公司章程修改后，本细则规定的事项与公司章程的规定相抵触；
（三）董事会决定修改本细则。
第二十一条 本细则由董事会秘书负责修改，修改后的工作细则经董事会批
准始为生效。
第七章 附则
第二十二条 本细则所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。
第二十三条 本细则经公司董事会审议通过之日起生效。
第二十四条 本细则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规、规章、规范性
文件及公司章程执行。
第二十五条 本细则的修改及解释权属于公司董事会。
河南明泰铝业股份有限公司
二○二六年八月
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