山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告
山东凯盛新材料股份有限公司
关于 2026 年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10 号）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（深证上[2025]481 号）
和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》（深证上[2025]399
号）的相关规定，本公司将 2026 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经凯盛新材 2022 年 12 月 16 日召开的第三届董事会第八次会议及 2023 年 1 月 4 日召开
的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1893
号《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
文件核准，同意凯盛新材向社会公开发行面值总额 65,000.00 万元可转换公司债券。
根据《山东凯盛新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本
次债券发行总额为人民币 65,000.00 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 650.00 万张，按
面值发行。截至 2023 年 12 月 5 日，公司已发行可转换公司债券 650.00 万张，每张面值 100
元，应募集资金总额为人民币 65,000.00 万元，扣除尚未支付的承销保荐费（不含税）人民币
公司募集资金已于 2023 年 12 月 5 日到账，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 12 月 5 日
出具了川华信验（2023）第 0073 号《验资报告》。
单位：人民币元
项目 年初数 本期增加 期末累计金额
一、募集资金流入情况
实际转入公司募集资金 639,730,000.00 - 639,730,000.00
加：暂时性补充流动资金归还 - - -
加：现金管理归还 8,177,000,000.00 2,330,000,000.00 10,507,000,000.00
加：利息收入 3,391,865.87 205,988.15 3,597,854.02
加：理财收益 14,179,582.23 2,972,229.90 17,151,812.13
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项目 年初数 本期增加 期末累计金额
合计 8,834,301,448.10 2,333,178,218.05 11,167,479,666.15
二、募集资金使用情况
合计 8,578,065,025.05 2,283,000,000.00 10,861,065,025.05
三、期末结余[注 1] 256,236,423.05 50,178,218.05 306,414,641.10
注 1：期末结余金额 306,414,641.10 元，不包含现金管理余额 252,000,000.00 元。
截至 2026 年 6 月 30 日，公司募集资金结余专户存储情况如下表所示：
单位：人民币元
序号 开户银行 账号 余额 备注
合计 306,414,641.10
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定情况
为了规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根
据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》
的规定，2020 年 6 月 2 日公司第二届董事会第八次会议、2020 年 6 月 17 日 2020 年第四次临
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时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，2025 年 12 月 11 日公司第四届董事会第四次
会议、2025 年 12 月 26 日 2025 年第二次临时股东会审议对《募集资金管理制度》进行了修
订。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2021 年 10 月
于使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款并以募集资金等额置换的议案》，同意公司
在募投项目建设期间，使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项。
在前述议案中，对以募集资金等额置换使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目款的审批
流程进行了详细规定。
（二）募集资金管理制度的执行情况
司淄博分行、中国银行股份有限公司淄博分行、中国民生银行股份有限公司重庆分行、西南
证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件 1《公开发行可转换公司债券募集资金 2026 年半年度使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十九次会议，
分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金
置换预先支付发行费用的自筹资金，置换金额 1,860,849.06 元，前述费用已全部置换完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本期未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）暂时闲置用于现金管理的募集资金情况
所示：
单位：人民币元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
现金管理 299,000,000.00 2,283,000,000.00 2,330,000,000.00 252,000,000.00
合计 299,000,000.00 2,283,000,000.00 2,330,000,000.00 252,000,000.00
（2）决策程序
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议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集
资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超过人
民币 50,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12
个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超
过人民币 58,000 万元的暂时闲置募集资金（其中使用首次公开发行股票募集资金不超过 8000
万元，使用可转债募集资金不超过 50,000 万元）进行现金管理。使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
次临时股东会审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用
最高余额不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司股东
会审议通过之日起 12 个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2026 年 6 月 30 日，期末现金管理余额为 252,000,000.00 元。
（五）节余募集资金使用情况
本期公司不存在该类情况。
（六）超募资金使用情况
本次公开发行不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2026 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额 558,414,641.10 元，其中公司募集资
金专户存储 306,414,641.10 元，现金管理余额 252,000,000.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
司债券募投项目重新论证并暂缓实施的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、
募集资金用途及投资规模不发生变更的前提下，将公开发行可转换公司债券“10000 吨/年锂
电池用新型锂盐项目”重新论证并暂缓实施。
四、募集资金使用及披露
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
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易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等有关法律、法规的规定以及《上市公司募集资金监管规则》等中国证监
会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：《公开发行可转换公司债券募集资金 2026 年半年度使用情况对照表》
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董 事 会
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附表 1：
公开发行可转换公司债券募集资金 2026 年半年度使用情况对照表
编制单位：山东凯盛新材料股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 650,000,000.00 本期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 100,202,670.99
- 额
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末 项目可行
是否已变 项目达到预 本期实
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 投入进度 是否达到预计效 性是否发
更项目（含 本期投入金额 定可使用状 现的效
超募资金投向 投资总额 额（1） 投入金额（2） (3) ＝ 益 生重大变
部分变更） 态日期 益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
否 550,000,000.00 550,000,000.00 0.00% [注 1] 不适用 不适用 [注 1]
用新型锂盐项目 - -
补充流动资金 否 100,000,000.00 100,000,000.00 100,202,670.99 不适用 不适用 不适用 否
- 2]
承诺投资项目小
— 650,000,000.00 650,000,000.00 100,202,670.99 15.42% — —
计 -
超募资金投向
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不适用
超募资金小计
合计 650,000,000.00 650,000,000.00 100,202,670.99
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2023 年 12 月 28 日，募集资金投资项目发行费用在募集资金到位之前已由公司使用自筹资金先行支付，公司以自
筹资金预先支付发行费用的金额共计 1,860,849.06 元（不含税）。公司于 2023 年 12 月 28 日召开第三届董事会第十九次
募集资金投资项目先期投入及置换情况
会议、第三届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用
募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金，置换金额 1,860,849.06 元，前述费用已置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金总额为人民币 65,000.00 万元，募集资金净额人民币 63,786.92 万元，截至 2026 年 6 月 30 日，已累计使用募集
尚未使用的募集资金用途及去向 资金人民币 10,020.27 万元，尚未使用的募集资金余额人民币 55,841.46 万元，其中闲置募集资金进行现金管理余额人
民币 25,200.00 万元，剩余人民币 30,641.46 万元存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：2025 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于对可转换公司债券募投项目重新论证并暂缓实施的议案》，同意公司在募投项目实施主
体、实施方式、募集资金用途及投资规模不发生变更的前提下，将公开发行可转换公司债券“10000 吨/年锂电池用新型锂盐项目”重新论证并暂缓实施。
注 2：永久性补充流动资金累计投入金额大于募集资金承诺投资总额，系利息收入及理财收益影响。
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