四川川投能源股份有限公司
董事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以
下简称《公司法》）
《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证
券法》
）《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人
员减持股份》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号
——股份变动管理》《上市公司董事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以
下简称中国证监会）规章的规定，制定本制度。
第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》
《证券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范
性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。
公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作
出承诺的，应当严格遵守。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是
指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持
本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条 董事和高级管理人员不得融券卖出本公司股份，
不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人
员所持本公司股份不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立
案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑
罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，
被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行
政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处
罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或
者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交
易所公开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及本节规定的重大违法类强制退市情
形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，
至下列任一情形发生前：
院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则
以及公司章程规定的其他情形。
第六条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖
本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日
内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法
披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任
职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转
让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。
公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司
股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事和高级管
理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份
当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年
可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事
和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年
可转让数量。
公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，
可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司
股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
第八条 公司董事和高级管理人员因离婚分割股份后进
行减持的，股份过出方、过入方在该董事和高级管理人员就
任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的
股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并
应当持续共同遵守上交所关于董事和高级管理人员减持的
规定。
公司董事和高级管理人员因离婚拟分配股份的，应当及
时披露相关情况。
法律、行政法规、中国证监会和上交所另有规定的，从
其规定。
第九条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》
《关于
短线交易监管的若干规定》相关规定，将其所持本公司股票
或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者
在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理
措施，核实相关人员违规买卖的情况、收益的金额等具体情
况，并收回其所得收益。
前款所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他
人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第十条 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理
人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事和高级管
理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管
理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当
及时向中国证监会、证券交易所报告。
第十一条 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或
者期间内委托公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、
身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其
任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二
个交易日内；
（二）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息
发生变化后的二个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；
（四）证券交易所要求的其他时间。
第十二条 公司董事和高级管理人员应当保证本人申报
数据的及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责
任。
第十三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份
前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会
秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买
卖行为可能违反法律法规、上海交易所相关规定、公司章程
和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、高级
管理人员。
第十四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份
发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向
公司报告并通过公司在证券交易所网站进行公告。公告内
容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第十五条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易
所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次
卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时
间区间应当符合证券交易所的规定；
（三）不存在本制度第五条规定情形的说明；
（四）证券交易所规定的其他内容。
在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组
等重大事项的，董事和高级管理人员应当同步披露减持进展
情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个
交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持
时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当
在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，
并予公告。
公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通
过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，
董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易
日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、
时间区间等。
第十六条 董事、高级管理人员及相关人员违反本制度
的，董事会秘书一经发现应及时报告董事会，并根据相关规
定向上海证券交易所和中国证监会报告。
第十七条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法
规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度
实施后如与国家日后颁布的法律、行政法规、规章、规范性
文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突的，均以国
家有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》
的规定为准。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释，自公司董事
会审议通过之日起生效，原《四川川投能源股份有限公司董
事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规定
（2008 年 1 月修订）》同时废止。
二〇二六年八月
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