国浩律师（杭州）事务所
关 于
上海华测导航技术股份有限公司
预留限制性股票授予相关事项之
法律意见书
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008
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二〇二六年八月
国浩律师（杭州）事务所 法律意见书
国浩律师（杭州）事务所
关 于
上海华测导航技术股份有限公司
预留限制性股票授予相关事项之
法律意见书
致：上海华测导航技术股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受上海华测导航技术股份
有限公司（以下简称“华测导航”“公司”）的委托，担任华测导航 2025 年第
三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《业务办理 1 号指南》”）、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、
法规及规范性文件和《上海华测导航技术股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定，就华测导航本次激励计划预留限制性股票授予（以下
简称“本次授予”）相关事宜出具本法律意见书。
第一部分 引 言
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《上海华测导航技术股份
有限公司 2025 年第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”）、《上海华测导航技术股份有限公司 2025 年第三期限制性股
票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）》（以下简称“《激励对象名
单》”）、公司相关股东会会议文件、董事会会议文件、公司的书面说明或确认
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以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的
事实和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理 1 号指南》等中国现行
法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见。对于出具本法律意见书至关
重要而无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司、单
位或个人出具的证明文件或口头及书面陈述。
司实施本次授予的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
次激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等
非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，并
不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
所律师提供了出具本法律意见书所必需的文件资料，并就相关事宜做出了口头或
书面陈述；其文件资料及口头或书面陈述真实、准确、完整、有效，不存在任何
隐瞒、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；其提供的副本材料或复印件均与其
正本材料或原件一致和相符；其提供的文件材料上的签字和印章是真实的，并已
履行了签署该等文件资料所必需的法定程序，获得了合法授权。
公司不得用作任何其他目的。
材料一起上报及公开披露，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
基于上述声明，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认
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的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对华测导航实施本次授予所涉及的有关
事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。
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第二部分 正 文
一、本次授予的批准和授权
截至本法律意见书出具日，为实施本次激励计划，公司已履行如下法定程序：
（一）2025 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，会议
审议通过了关于《公司<2025 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》
的议案、关于《公司<2025 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>》
的议案、关于《提请股东会授权董事会办理公司 2025 年第三期限制性股票激励
计划相关事项》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。
（二）2025 年 10 月 31 日至 2025 年 11 月 9 日，公司对本次激励计划拟首
次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截止公示期满，公司董事
会薪酬与考核委员会未收到任何对本次激励计划拟首次授予激励对象提出的异
议。2025 年 11 月 14 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《上
海华测导航技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年第三期限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见（公告编
号：2025-105）。
（三）2025 年 11 月 28 日，公司召开 2025 年第四次临时股东会，会议审议
通过了关于《公司<2025 年第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的
议案、关于《公司<2025 年第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的
议案、关于《提请股东会授权董事会办理公司 2025 年第三期限制性股票激励计
划相关事项》的议案。公司实施本次激励计划获得股东会批准，董事会被授权确
定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜。
（四）2025 年 11 月 28 日，公司于巨潮资讯网披露了《上海华测导航技术
股份有限公司 2025 年第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2025-108）。
（五）2026 年 1 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通
过了关于《调整 2025 年第三期限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《向
激励对象首次授予限制性股票》的议案。相关议案已经公司薪酬与考核委员会审
议通过。董事会薪酬与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表
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了核查意见。
（六）2026 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通
过了关于《调整 2025 年第三期限制性股票激励计划授予价格》的议案。公司董
事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案。
（七）2026 年 8 月 13 日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过
了关于《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。相关议案已经公司薪酬与考
核委员会审议通过。董事会薪酬与考核委员会对预留授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次授予相关事项已经
取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律法规及本次激
励计划的有关规定。
二、关于本次授予的相关情况
（一）本次授予的授予日
公司 2025 年第四次临时股东会已授权公司董事会确定本次激励计划的授予
日。2026 年 8 月 13 日，公司董事会审议通过了《向激励对象预留授予限制性股
票》，同意以 2026 年 8 月 13 日为本次预留授予的授予日。经本所律师核查，该
授予日为公司股东会审议通过本次激励计划后 12 个月内的交易日。
本所律师认为，本次授予的授予日符合《管理办法》等有关法律法规及本
次激励计划中关于授予日的相关规定。
（二）本次授予的授予对象、授予数量和授予价格
票》，同意以 2026 年 8 月 13 日为预留授予日，预留授予价格为 26.63 元/股，向
相关激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
本次激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
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占本次激
获授的限 占授予限
励计划预
序 制性股票 制性股票
姓名 职务 国籍 留授予时
号 数量（万 总数的比
公司总股
股） 例
本比例
核心骨干（81 人） 57.8000 3.1105% 0.0728%
预留授予部分合计（82 人） 58.2000 3.1321% 0.0733%
本所律师认为，公司本次授予的授予对象、授予数量和授予价格符合《管
理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定。
（三）本次授予的授予条件已成就
根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列授予条
件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，
则不能向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
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根据公司确认并经核查，本所律师认为，公司和本次授予的激励对象均未
出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，公司
本次授予的授予条件已经满足，本次授予符合《管理办法》等有关法律法规及
本次激励计划的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具日，本次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；
本次授予的授予日符合《管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规
定；本次授予的授予对象、授予数量和授予价格符合《管理办法》等有关法律
法规及本次激励计划的有关规定；本次授予的授予条件已经满足，本次授予符
合《管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定。公司尚需根据《管
理办法》的规定就本次授予办理信息披露、登记和公告等相关程序。
（以下无正文）
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第三部分 结 尾
（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于上海华测导航技术股份有限
公司 2025 年第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之法律意
见书》之签署页）
本法律意见书正本贰份，无副本。
本法律意见书出具日为 2026 年 8 月 13 日。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：徐旭青 经办律师：王慈航
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