证券代码：600480 证券简称：凌云股份 编号：2026-042
凌云工业股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换公司债券
拟办理补充担保及信托登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
近日，凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东北方凌
云工业集团有限公司（以下简称“凌云集团”或“发行人”）通知，因触发
《北方凌云工业集团有限公司 2026 年面向专业投资者非公开发行科技创新可交
换公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定的
维持担保条款，凌云集团拟向担保及信托专户补充担保及信托标的股票，使维
持担保比例满足《募集说明书》的有关约定。
根据《募集说明书》，本期可交换公司债券维持担保机制如下：
“在本期债券存续期内，当发行人为本期债券提供担保的标的股票对应市
值（按计算当日前 1 个交易日的收盘价计算）除以本期债券尚未偿付的票面余
额及应付利息之和（‘维持担保比例’）连续 20 个交易日低于 100%时，债券
受托管理人向发行人发送须关注预警通知，发行人须在触发该事项之日起 20 个
交易日内向担保及信托专户追加标的股票，使得维持担保比例等于或高于
照停牌前及复牌后标的股票实际交易天数计算。”
截至 2026 年 7 月 17 日，本期可交换公司债券已连续 20 个交易日担保比例
低于 100%，触发维持担保机制。根据《募集说明书》的相关约定，凌云集团
拟向担保及信托专户补充担保及信托标的股票，将 20,000,000 股公司股票划入
“凌云集团-中信建投证券-凌云 KEB 担保及信托财产专户”，使得担保比例达
到维持担保比例 100%或以上水平，具体情况如下：
项目 凌云 KEB 担保及信托财产专户持股数
本次登记前担保及信托专户持股数量（股） 50,000,000
本次拟补充担保及信托的股票数量（股） 20,000,000
本次登记后担保及信托专户持股数量（股） 70,000,000
以发行人完成本次补充担保及信托登记后的信托担保财产计算，担保比例
满足《募集说明书》中有关维持担保比例的约定。
本次补充担保及信托登记完成后，凌云集团直接持有公司股份
比例为 31.91%。本次补充担保及信托登记完成后，不会导致控股股东及实际控
制人发生变化，不构成要约收购。
公司将持续关注凌云集团本期债券后续进展，及时履行信息披露义务，敬
请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
凌云工业股份有限公司董事会
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