上海概伦电子股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年员工持股计划及
上海概伦电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
（以下简称“《指导意见》”）
、《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）、《上海证券交易所科创板股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——
股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件和《上海概伦电子股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2026 年员工持股计划及
一、关于公司 2026 年员工持股计划相关事项的核查意见
《自律监管指引第 1 号》等法律法规及规范性文
件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
及摘要等相关文件的程序合法、有效。本次员工持股计划内容符合《指导意见》
《自律监管指引第 1 号》等法律法规及规范性文件的规定。
害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与
本持股计划的情形。
及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为
公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造
性，吸引和留住董事、高级管理人员、核心技术人员及其他管理、技术或业务骨
干，实现公司可持续发展。
二、关于 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
符合《管理办法》等有关法律法规、规章及规范性文件的规定。
股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，所确定的激励对象为对
公司未来经营和发展起到重要作用的核心人才。首次授予的激励对象不包括公司
的独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配
偶、父母、子女。
激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2026 年限
制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2026 年限制性股
票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不
少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会充分听取公众意见后，将于股东会审议本
次激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
律法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包
括授予数量、授予日、授予价格、任职期限要求、归属条件等事项）未违反有关
法律法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
或安排。
制，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为：公司 2026 年员工持股计划及 2026
年限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励
机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司
《2026 年员工持股计划（草案）
》及摘要、
《2026 年限制性股票激励计划（草案）》
及摘要，并同意将以上草案及摘要提交公司董事会审议。
上海概伦电子股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
（本页无正文，为《上海概伦电子股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公
司 2026 年员工持股计划及 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》的
签字页）
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