国信证券股份有限公司
关于浙江信胜科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票
并在北京证券交易所上市之战略投资者的专项核查报告
保荐机构（主承销商）
（注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）
浙江信胜科技股份有限公司（以下简称“信胜科技”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称
“本次发行”）的申请已于 2026 年 3 月 12 日经北京证券交易所（以下简称“北
交所”）上市委员会审核同意，并于 2026 年 7 月 2 日经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕1634 号）。
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构（主承销商）”
或“主承销商”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。本次发行拟采用战略
投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试
行）》（证监会令第 210 号）（以下简称“《发行注册办法》”）、《北京证券交易
所证券发行与承销管理细则》
（北证公告〔2025〕8 号，以下简称“《管理细则》”）、
《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北
证公告〔2023〕55 号，以下简称“《实施细则》”）、《北京证券交易所向不特
定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证
公告〔2024〕16 号）、中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》
（中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则规定，国信
证券对信胜科技本次发行的战略投资者进行核查，出具如下专项核查报告。
一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查
（一）战略配售方案
本次公开发行股份数量 3,600 万股，发行后总股本为 14,100.00 万股，本次
发行数量占发行后总股本的 25.53%。
本次发行战略配售发行数量为 1,080 万股，占本次发行总股数的 30.00%。
本次发行中，战略投资者选择标准的制定，充分考虑了投资者资质以及与发
行人战略合作关系等因素，主要标准包括：
（1）参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资
金实力；
（2）认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认
购的发行人股票；
（3）经发行人股东会审议通过，发行人高级管理人员及核心员工通过专项
资产管理计划参与战略配售；
（4）最终战略投资者不超过 20 名。
结合《管理细则》《实施细则》等相关规定，选取国信资管信胜科技员工参
与北交所战略配售 1 号集合资产管理计划（以下简称“信胜科技资管计划”）、
盈峰集团有限公司（以下简称“盈峰集团”）、诸暨经开创融投资有限公司（以下
简称“诸暨经开创投”）、福建睿能科技股份有限公司（以下简称“睿能科技”）、
国信资本有限责任公司（以下简称“国信资本”）共 5 名战略配售投资者，符合
以上选取标准。
本次发行的战略配售投资者承诺认购股数及限售期安排如下：
序号 战略投资者的名称 承诺认购股数（股） 限售期安排
国信资管信胜科技员工参与北交所战略配
售 1 号集合资产管理计划
合计 10,800,000 /
注：战略投资者认购股份限售期自本次发行的股票在北交所上市之日起开始计算。
本次公开发行股份数量 3,600 万股，本次发行战略配售发行数量为 1,080 万
股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行战略投资者及战略配售数量符合《管
理细则》中“公开发行股票数量不足 5,000 万股的，战略投资者不得超过 20 名，
获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的 30%”的要求。
参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议并出具了相关承
诺函，承诺按照发行人和保荐机构（主承销商）确定的发行价格认购其承诺认购
的股票数量，并承诺不参与本次网上发行申购。
信胜科技资管计划、盈峰集团、诸暨经开创投、睿能科技、国信资本获配的
股票限售期均为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日起开
始计算。
（二）战略投资者选取标准和配售资格核查意见
本次发行战略投资者及战略配售数量符合《管理细则》中“公开发行股票数
量不足 5,000 万股的，战略投资者不得超过 20 名，获得配售的股票总量不得超
过本次公开发行股票数量的 30%”的要求。
参与本次战略配售的投资者目前均合法存续，符合发行人选取战略投资者的
标准，同时亦符合《管理细则》第五节“战略配售”及其他相关法律法规等相关
规定，具有参与发行人公开发行股票并在北交所上市战略配售的资格。
二、本次战略投资者的具体情况
（一）国信资管信胜科技员工参与北交所战略配售 1 号集合资产管理计划
根据《国信资管信胜科技员工参与北交所战略配售集合资产管理计划资产管
理合同》
（以下简称“《资产管理合同》”）、资产管理计划备案证明等资料，该
战略投资者的基本信息如下：
产品名称 国信资管信胜科技员工参与北交所战略配售 1 号集合资产管理计划
产品编码 SALE25
管理人名称 国信证券资产管理有限公司
产品名称 国信资管信胜科技员工参与北交所战略配售 1 号集合资产管理计划
托管人名称 中国银行浙江省分行营业部
备案日期 2026 年 6 月 3 日
成立日期 2026 年 5 月 27 日
到期日 2036 年 5 月 26 日
投资类型 权益类
根据《资产管理合同》，信胜科技资管计划的管理人国信证券资产管理有限
公司独立管理和运用计划财产，以管理人的名义代表资产管理计划行使投资过程
中产生的权属登记等权利，并按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理
计划财产投资所产生的权利。
因此，信胜科技资管计划的管理人国信证券资产管理有限公司为该资管计划
的实际支配主体。
本次发行人高级管理人员及核心员工通过专项资产管理计划参与战略配售
事宜，已经发行人第三届董事会第二十次会议和 2026 年第二次临时股东会会议
审议通过。信胜科技资管计划份额持有人员、类别、认购金额情况如下：
序 持有人 认购资产管理计 资产管理计划
任职 类别
号 姓名 划金额（万元） 持有份额比例
董事长、总经理、
研究所所长
董事会秘书、法务
经理、总经理助理
董事、子公司信胜
理
子公司信顺精密
董事兼总经理
序 持有人 认购资产管理计 资产管理计划
任职 类别
号 姓名 划金额（万元） 持有份额比例
人事经理、子公司
副总经理
子公司信胜机械
董事
生产部经理兼工
艺部经理
合计 5,170.00 100.00%
注：上述资产管理计划认购金额 5,170.00 万元含管理费，最终认购金额可能由于四舍五入而
有所调整。
上述参与人中，除王海江及姚晓艳为发行人的实际控制人、陈波为发行人实
际控制人王海江姨父外，其他人员与公司实际控制人无亲属关系、其他关联关系
或一致行动关系。
上述人员与发行人或发行人的控股子公司之间均签署了劳动合同，系发行人
的高级管理人员或核心员工，具备参与本次发行战略配售的资格。
信胜科技资管计划系为本次战略配售之目的设立，发行人董事会及股东会已
审议通过上述人员通过设立资产管理计划参与本次战略配售且信胜科技资管计
划已按照适用法律法规的要求完成备案程序，符合《管理细则》第三十五条的有
关规定，具备本次战略配售资格。
根据信胜科技资管计划参与人提供的银行流水（银行流水的核查时间为 3
个月，即 2026 年 7 月认购款缴纳日前的 3 个月）、承诺函等，以及信胜科技资管
计划管理人出具的承诺函，发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售的认购
资金均为个人自有资金，没有使用筹集的他人资金参与专项资产管理计划，没有
使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资，为资管计划的实际持有人，不存
在受其他投资者委托或委托其他投资者参与资管计划的情形。本次配售符合资管
计划资金的投资方向要求。
信胜科技资管计划本次获配股票的限售期为 12 个月，自本次公开发行的股
票在北交所上市之日起开始计算。
（二）盈峰集团有限公司
企业名称 盈峰集团有限公司 统一社会信用代码 914406067408308358
有限责任公司（自然人投
类型 法定代表人 何剑锋
资或控股）
注册资本 445,000 万元 成立日期 2002-04-19
注册地址 广东省佛山市顺德区北滘镇君兰社区美和路 8 号盈峰商务中心 24 楼 2406
营业期限 2002-04-19 至无固定期限
对各类行业进行投资，投资管理、投资咨询、资产管理；企业管理、企业
咨询服务；计算机信息服务、软件服务；影视制作、策划（凭有效许可证
经营）；广告策划与制作；艺术品（不含象牙及其制品）、收藏品的鉴定、
咨询服务；文化艺术展览策划；孕婴童用品、服装服饰的销售；除以上项
目外的国内商业、物资供销业；商业信息咨询服务；货物或技术进出口（国
经营范围 家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；环卫设备、机器人、
新能源汽车、环境监测设备的研发、制造、销售及设备租赁；城市生活垃
圾的清扫、收集、回收利用、运输、处理服务；承接：环境工程、水污染
治理工程；通风机、风冷设备、水冷设备、空调设备的研发、制造及销售；
新型材料装备及制品的的研发、制造及销售。（生产制造类项目由分公司
经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
何剑锋持股 88.09%；海口绰喻企业管理合伙企业（有限合伙）持股 5.06%；
主要股东及持股比例 海口绰智企业管理合伙企业（有限合伙）持股 5.06%；佛山市盈峰贸易有
限公司持股 1.80%
根据盈峰集团的营业执照及现行有效的公司章程并经核查，盈峰集团不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规
范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被
宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的
情形。盈峰集团为合法存续的有限责任公司。
经核查，盈峰集团的股权结构如下：
何剑锋
佛山市盈峰贸易有限公
司
海口绰喻企业管理合伙 海口绰智企业管理合伙
企业（有限合伙） 企业（有限合伙）
盈峰集团有限公司
盈峰集团的控股股东和实际控制人为何剑锋。
根据盈峰集团提供的文件，盈峰集团是一家以产业投资、环保科技、文化消
费为主的多元化企业集团，注册资本 44.50 亿元，全口径合同员工数量超过 3.3
万人。盈峰集团与广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司为易方达基金
管理有限公司并列第一大股东，持股比例 22.6514%；同时盈峰集团作为发起股
东参与设立广东民营投资股份有限公司，持股比例 12.5%；盈峰集团设立的一级
股权投资基金宁波盈峰股权投资基金管理有限公司管理规模接近百亿元人民币，
设立的私募资产管理基金盈峰资本管理有限公司作为国内最早成立的私募资产
管理机构之一，管理资产规模超百亿元人民币，一二级市场投资经验较为丰富。
目前，盈峰集团控股盈峰环境（000967.SZ）、顾家家居（603816.SH）、百纳千成
（300291.SZ）等三家上市公司。截至 2025 年末，盈峰集团总资产 994.63 亿元，
净资产 297.30 亿元。2025 年度盈峰集团实现营业收入 352.74 亿元，净利润 18.72
亿元。
根据发行人（甲方）与盈峰集团（乙方）签署的《战略合作协议》，发行人
与盈峰集团的战略合作主要内容如下：
“（一）产业拓展：双方将整合甲方在大型智能装备结构设计、精密机械制
造、自动化控制系统等方面的技术积累和乙方及其关联方在家用电器、智能家居、
机器人和自动化产线、新能源等领域的产业资源，共同推进电脑智能刺绣装备跨
行业应用拓展。
（二）业务合作：乙方旗下控股的上市公司顾家家居（603816.SH）是全球
知名的家居企业，业务覆盖全球 120 余个国家和地区，运营近 6,000 家品牌专卖
店，产品涵盖沙发、床垫等家居产品；其面料生产环节会应用家纺专用电脑刺绣
机；乙方控股的广东盈峰材料技术股份有限公司(以下称“盈峰材料”)主营高强
度结构件及精密传动齿轮生产，产品广泛应用于汽车、家电、园林工具、轨道交
通等机械领域,核心客户包括舍弗勒、法雷奥、奥特里夫、博格华纳、TII 集团等。
双方作为粉末冶金及家居产业链的上下游企业，可拓展加强以及巩固良好的产品
供应合作关系。乙方将积极支持双方的深化合作，促进双方在业务拓展、产品采
购、产业链配套等方面建立紧密的业务合作关系。
（三）国际化业务布局：乙方依托自身及其关联方全球化产业布局、海外成
熟经销网络、跨境供应链体系为甲方进一步拓展国际业务提供赋能。协助甲方优
化当前海外客户地区集中度较高的结构；借助乙方及其关联方海外产业链资源协
助甲方推动刺绣机产品进一步深入全球制造供应链，提升海外收入多元化水平与
海外品牌影响力。
（四）加强资本运作层面的协同：乙方在产业股权投资、产业链并购重组、
上市公司资本运作、产业基金孵化方面具备丰富实操经验。乙方将调动其在家居
制造、智能装备、工业自动化等领域的投资生态资源，发挥资本专业能力，为甲
方挖掘产业链上下游并购标的、整合零部件产业链项目、提供技术型初创企业孵
化项目信息等方面给予支持；支持甲方借助北交所资本市场工具开展再融资、产
业并购，通过外延式扩张完善产业链布局，以产融互动驱动企业规模与行业地位
快速提升。
（五）组织体系和管理赋能：乙方作为大型多元化产业集团，在战略管理、
组织架构搭建、人才梯队建设、参与上市公司合规治理方面拥有成熟落地体系，
可协助甲方优化中长期战略规划、完善战略解码、全面预算管理、经营分析与绩
效考核闭环机制，提升经营决策效率；帮助甲方搭建适配规模化扩产的组织权责
体系、核心人才引进与中长期激励机制，共享集团人才培养、企业文化建设经验。”
截至本报告出具日，盈峰集团及其实际控制人何剑锋与发行人、主承销商之
间不存在关联关系。
根据盈峰集团出具的承诺函，盈峰集团参与本次战略配售所用资金来源为其
自有资金，资金来源合法合规，不存在接受其他投资者委托或者委托其他投资者
参与本次战略配售的情形。根据盈峰集团提供的相关资产证明文件，其流动资金
足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购金额。
盈峰集团本次获配的股票的限售期为 12 个月，自本次公开发行的股票在北
交所上市之日起开始计算。
（三）诸暨经开创融投资有限公司
诸暨经开创融投资有限公
企业名称 统一社会信用代码 91330681MA289Q2K40
司
有限责任公司（非自然人
类型 法定代表人 王建
投资或控股的法人独资）
注册资本 8000 万元 成立日期 2017-03-07
注册地址 诸暨市陶朱街道艮塔西路 138 号第五层
营业期限 2017-03-07 至无固定期限
经营范围 实业投资、股权投资；商务信息咨询，经济信息咨询（除中介），企业管
理咨询；企业形象策划，市场营销策划，文化艺术活动策划（除演出及演
出中介）；市场调查
主要股东及持股比例 诸暨市新城投资开发集团有限公司持股 100%
根据诸暨经开创投的营业执照及现行有效的公司章程并经核查，诸暨经开创
投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规
或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到
期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应
当终止的情形。诸暨经开创投为合法存续的有限责任公司。
经核查，诸暨经开创投的股权结构如下：
浙江省财政厅
诸暨市财政局 100%
（诸暨市人民政
府国有资产监督 浙江省财开集团
管理办公室） 有限公司
诸暨市国有资产经营有限公 诸暨市文化旅游集团有限公
司 司
诸暨市高新产业投资集团有
限公司
诸暨市新城投资开发集团有
限公司
诸暨经开创投
诸暨经开创投的控股股东是诸暨市新城投资开发集团有限公司（以下简称
“诸暨新城投资”），实际控制人为诸暨市财政局（诸暨市人民政府国有资产监督
管理办公室）。
诸暨经开创投成立于 2017 年 3 月，为诸暨新城投资全资下属企业，截至 2025
年 12 月 31 日，诸暨经开创投总资产 52.88 亿元，净资产 44.40 亿元。诸暨新城
投资成立于 1992 年 12 月，为诸暨经济开发区最重要的基础设施投融资建设主体，
构建了基础设施建设、安置房建设、保安、租赁及物业管理、股权投资四大业务
板块，其中股权投资业务板块由诸暨经开创投负责，通过直投和作为 LP 参与基
金的方式，主要投向智能制造、智能视觉、航空航天、新材料、生命健康等新兴
产业，截至 2025 年末共有 98 个投资项目（含 23 个基金投资、75 个直投项目）。
截至 2025 年 12 月 31 日，诸暨新城投资主体信用评级 AA，总资产 671.74 亿元，
净资产 201.79 亿元。诸暨市作为全国重要的纺织产业集群基地，拥有完整的袜
业、纺织服装产业链，对智能化缝制装备具有旺盛的内生需求。诸暨经开创投参
与本次战略配售，旨在通过资本纽带深度绑定发行人，推动发行人与诸暨本地及
长三角纺织产业链的深度融合，助力区域纺织产业智能化转型升级，同时分享发
行人作为细分行业龙头企业的长期成长价值。
根据诸暨新城投资出具的《关于诸暨经开创融投资有限公司参与浙江信胜科
技股份有限公司战略配售并签订相关战略合作协议的知悉函》，诸暨新城投资知
悉诸暨经开创投参与信胜科技本次战略配售，且诸暨经开创投将结合实际需求与
信胜科技签订相关战略合作协议。诸暨新城投资将尽合理商业努力支持诸暨经开
创投与信胜科技在产业链协同与本地化配套、智能制造与数字化转型合作、资本
支持与融资渠道拓展、人才与研发资源对接等重点领域开展相关业务合作。
根据发行人（甲方）与诸暨经开创投（乙方）签署的《战略合作协议》，主
要合作内容如下：
“2.1 产业链协同与本地化配套。诸暨市是全国最大的袜子生产基地和重要
的纺织服装产业集群地，年产袜子超 200 亿双，拥有大唐袜业市场等全国性专业
市场，对绣花、缝绣一体化等智能纺织装备需求巨大。乙方将依托其在诸暨经济
开发区的产业资源和政府背景，协助甲方对接本地袜业、家纺、服装等下游企业，
推动甲方在诸暨及周边地区建立产品展示中心、技术服务中心或区域备件仓库，
缩短服务响应半径，提升本地化配套能力。同时，乙方将积极促成甲方与本地纺
织企业开展设备试用、联合研发等合作，以区域示范效应带动产品在长三角纺织
产业集群的推广应用。
字化方向升级，乙方将积极为甲方对接诸暨市及浙江省智能制造相关产业政策，
支持甲方申报省级/国家级智能制造示范项目。双方共同探讨在刺绣设备远程运
维、工业互联网平台、AI 图案设计等前沿领域的合作机会，助力甲方提升产品
智能化水平和附加值。
台，具备较强的资本运作能力和广泛的金融资源网络。乙方可在甲方后续产能扩
张、技术升级、并购重组等资本需求方面提供支持，包括但不限于：协助对接银
行授信资源、引荐产业并购标的等。
学、浙江农林大学等高校及科研院所资源，推动甲方在刺绣机械核心技术领域开
展产学研合作。同时，乙方将协助甲方对接诸暨市及绍兴市人才引进政策，支持
甲方引进高端研发人才和产业化团队。”
经核查，诸暨经开创投具有较强资金实力、认可发行人长期投资价值，符合
发行人选取战略投资者的标准，同时符合《管理细则》第三十三条关于对战略投
资者选取标准的相关规定。
截至本报告出具日，诸暨经开创投与发行人、主承销商之间不存在关联关系。
根据诸暨经开创投出具的承诺函，诸暨经开创投参与本次战略配售所用资金
来源为其自有资金，资金来源合法合规，不存在接受其他投资者委托或者委托其
他投资者参与本次战略配售的情形。根据诸暨经开创投提供的相关资产证明文件，
其流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购金额。
诸暨经开创投本次获配的股票的限售期为 12 个月，自本次公开发行的股票
在北交所上市之日起开始计算。
（四）福建睿能科技股份有限公司
福建睿能科技股份有限公
企业名称 统一社会信用代码 9135000066509091XF
司
股份有限公司（台港澳与
类型 法定代表人 杨维坚
境内合资、上市）
注册资本 20754.4575 万元 成立日期 2007-09-12
注册地址 福州市鼓楼区铜盘路软件大道 89 号软件园 C 区 26 号 A 幢三层
营业期限 2007-09-12 至无固定期限
开发、生产、批发电子元器件，工业自动控制系统，各类电子智能控制器，
照明设备用镇流器，照明器具，电源产品；软件产品开发、系统集成；电
经营范围 子及软件技术咨询服务。（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可的范
围和有效期限内从事生产经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
主要股东及持股比例 睿能实业有限公司持股 59.65%
根据睿能科技的营业执照及现行有效的公司章程并经核查，睿能科技不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规
范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被
宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的
情形。睿能科技为合法存续的股份有限公司。
睿能科技为上海证券交易所主板上市公司。根据睿能科技提供的资料及书面
确认，截至 2026 年 3 月 31 日，睿能科技的前十名股东情况如下：
序号 股东名称 持股比例
序号 股东名称 持股比例
中国工商银行股份有限公司-上证综指交易型开放式指数证
券投资基金
睿能科技的控股股东是睿能实业有限公司，实际控制人为杨维坚。
睿能科技成立于 2007 年，于 2017 年在上海证券交易所主板上市（股票代码
分销业务。
工业自动化业务聚焦控制与驱动技术的研发创新，以领先技术为装备制造企
业提供智能化产品与定制化解决方案，深度服务于纺织、缝制、机器人、机床加
工、3C 电子、冶金、暖通、印刷包装、采矿、化工、能源电力、水务环保等领
域，助力生产设备效能提升及数字化智能化升级。IC 分销业务，充分发挥供应
商资源、客户资源和技术支持的协同效应，为行业客户提供 IC 产品及应用解决
方案。公司的工业自动化控制产品已覆盖工控系统的“信息层、控制层、驱动层
和执行层”，主要包括行业专用控制系统、可编程逻辑控制器（PLC）、伺服驱动
器、伺服电机、编码器、变频器、软起动器、人机界面（HMI）、工业物联网（IOT）
等。在针织、缝制等细分领域，公司采用行业专用控制系统，加上由伺服驱动器、
伺服电机和编码器组成的伺服系统，为行业和客户提供定制解决方案。截至 2025
年 12 月 31 日，公司总资产 25.72 亿元，净资产 13.46 亿元。2025 年度实现营业
收入 22.35 亿元，净利润 3,786.42 万元。
睿能科技是发行人报告期内第二大电控系统供应商，2023 年度、2024 年度
和 2025 年度，发行人对睿能科技（通过其控股子公司福州睿能控制技术有限公
司）的采购金额分别为 1,524.19 万元、2,939.49 万元和 3,873.72 万元。
根据发行人（甲方）与睿能科技（乙方）签署的《战略合作框架协议》，发
行人与睿能科技的战略合作主要内容如下：
“2.1 深化供应链战略合作。双方致力于建立长期稳定的战略合作伙伴关系。
甲方将乙方视为刺绣机电脑控制系统的重要供应商之一，乙方将甲方视为最重要
的战略客户之一。甲方承诺，在依法合规的前提下，将向乙方及时、充分地共享
采购需求信息，同等条件下优先采购乙方产品，以支持乙方业务发展。乙方承诺
将全力协调内部生产、技术与交付资源，为甲方提供高质量的产品与全周期的供
货保障服务。
电脑控制系统的开发需求信息，并为乙方提供新技术、新产品的测试与验证机会。
双方将共同致力于在高速化、智能化、高稳定性刺绣机领域进行持续的技术和产
品创新，进一步拓展双方业务及产品合作的深度和广度，助力乙方扩大产品覆盖
面及市场影响力，同时促进甲方刺绣机的技术升级、成本优化与稳定性提升，共
同提升双方在全球刺绣机产业链中的综合竞争力。
方将进一步探索在刺绣行业其他业务板块的合作机会，积极开展新业务模式与新
应用场景的联合开发，实现业务范围的协同拓展与价值共赢。”
截至本报告出具日，睿能科技与发行人、主承销商之间不存在关联关系。
根据睿能科技出具的承诺函，睿能科技参与本次战略配售所用资金来源为其
自有资金，资金来源合法合规，不存在接受其他投资者委托或者委托其他投资者
参与本次战略配售的情形。根据睿能科技提供的相关资产证明文件，其流动资金
足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购金额。
睿能科技本次获配的股票的限售期为 12 个月，自本次公开发行的股票在北
交所上市之日起开始计算。
（五）国信资本有限责任公司
企业名称 国信资本有限责任公司 统一社会信用代码 91440300MA5FNC8257
类型 有限责任公司 法定代表人 廖锐锋
注册资本 300,000 万元人民币 成立日期 2019-6-18
注册地址 深圳市龙华区民治街道北站社区汇隆商务中心 2 号楼 2518
营业期限 2019-6-18 至长期
一般经营项目：创业投资（限投资未上市企业）
；以自有资金从事投资活动。
经营范围
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东及
国信证券股份有限公司 100.00%
持股比例
根据国信资本的营业执照及现行有效的公司章程并经核查，国信资本不存在
营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规
范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被
宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的
情形。国信资本为合法存续的有限责任公司。
截至本报告出具日，国信证券股份有限公司持股比例 100%，为国信资本的
控股股东和实际控制人。国信资本股权结构如下：
国信证券股份有限公司
国信资本
经核查，国信资本为保荐机构国信证券的子公司，具有较强的资金实力，认
可发行人长期投资价值，符合发行人选取战略投资者的标准，同时符合《管理细
则》第三十三条关于对战略投资者选取标准的相关规定。
截至本报告出具日，国信资本系主承销商国信证券的全资子公司。除上述关
系外，国信资本与发行人、主承销商之间不存在其他关联关系。
根据国信资本出具的承诺函，国信资本参与本次战略配售所用资金来源为其
自有资金，资金来源合法合规，不存在接受其他投资者委托或者委托其他投资者
参与本次战略配售的情形。根据国信资本提供的相关资产证明文件，国信资本流
动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购金额。
国信资本本次获配股票的限售期为 12 个月，自本次公开发行的股票在北交
所上市之日起开始计算。
三、战略投资者是否存在《管理细则》第五节“战略配售”之第三十七条
的禁止情形核查
《管理细则》第五节“战略配售”之第三十七条规定：“发行人和主承销商
向战略投资者配售股票的，不得存在以下情形：
（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺股票在本所上市后股价将上涨，
或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作
为条件引入战略投资者；
（三）股票在本所上市后发行人认购发行人战略投资者及其控股子公司管理
的证券投资基金；
（四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，任命与该战略投资者
存在关联关系的人员担任发行人的董事及高级管理人员，但发行人高级管理人员
与核心员工设立专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售的除外；
（五）除本细则第三十四条第二款规定主体外，战略投资者使用非自有资金
认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
根据发行人及本次发行战略投资者提供的相关承诺函及战略配售协议，并经
核查，保荐机构（主承销商）国信证券认为：本次战略配售不存在《管理细则》
等相关法律法规、监管规定及自律规则规定的禁止性情形。
四、战略投资者的核查结论
综上所述，保荐机构（主承销商）国信证券认为，本次发行战略投资者的选
取标准、配售资格符合《管理细则》等法律法规规定；前述战略投资者符合本次
发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；前述战略投
资者的认购数量、认购金额及限售期安排符合相关规定；发行人与保荐机构（主
承销商）向前述战略投资者配售股票不存在《管理细则》等相关法律法规、监管
规定及自律规则规定的禁止性情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江信胜科技股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者的专项核
查报告》之盖章页）
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