昆仑万维科技股份有限公司信息披露制度（草案）
（H 股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）本着对全体股东
公开、公平、公正的原则，为保护公司股东、债权人及其利益相关人的利益，将
所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息及时、准确、真
实、完整公布于众并防止重要信息在公告前泄密，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管
理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《创业板上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 5 号——信息披露事务管理》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
（以
下简称“《香港上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《昆仑万维科技
股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。
对公司股票价格可能产生重大影响的行为或事件的信息管理、披露、保密，
适用本制度。
第二章 信息披露的基本原则
第二条 信息披露的原则
（一）及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息；
（二）确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导
性陈述或重大遗漏；
（三）确保信息披露的公正性，保证所有股东有平等的机会获得信息，不得
提前向任何单位和个人泄露。
（四）公司暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规、公司股票上
市地证券监管规则的规定。
第三条 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼
要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维
或者诋毁等性质的用语；公司保证使用者能通过经济便捷的方式（如证券报纸、
互联网）获得信息。
第四条 公司、公司的董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。其中公司及董事的保证内容应作
为重要提示在公告中陈述。
第五条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第六条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披
露但尚未披露的信息。
第七条 公司依法披露的信息，应当在公司股票上市地证券交易所的网站和
符合公司股票上市地证券监管机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住
所、公司股票上市地证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在公司股票上市地证券交易所的网站和符合公司
股票上市地证券交易所规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报
告书等信息披露文件的摘要应当在公司股票上市地证券交易所的网站和符合公
司股票上市地证券监管机构规定条件的报刊披露。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司股票上市地证
券交易所。
第九条 在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外
发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书
第十条 公司编制招股说明书应当符合公司股票上市地证券监管机构的相关
规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披
露。
公开发行证券的申请经公司股票上市地证券监管机构注册后，发行人应当在
证券发行前公告招股说明书。
第十一条 公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十二条 申请首次公开发行股票的，公司股票上市地证券监管机构受理申
请文件后，发行审核委员会审核前，公司将招股说明书申报稿在公司股票上市地
证券监管机构网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是发行股票的正式文件，不能含有价格信息，
不得据此发行股票。
第十三条 证券发行申请经公司股票上市地证券监管机构核准后至发行结束
前，发生重要事项的，公司应当向公司股票上市地证券监管机构书面说明，并经
公司股票上市地证券监管机构同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十四条 申请证券上市交易，应当按照公司股票上市地证券交易所的规定
编制上市公告书，并经公司股票上市地证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十五条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十六条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十七条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十八条 公司应当披露的 A 股定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告，公司应当披露的 H 股定期报告包括年度报告及半年度报告、年度业绩公告、
中期业绩公告及任何《香港上市规则》和相关法律法规要求披露的报告或公告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第十九条 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师
事务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审计：
（一）拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或弥补亏损的；
（二）拟依据中期报告年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根
据有关规定需要进行审计的；
（三）中国证监会或公司股票上市地证券交易所认为应进行审计的其他情
形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或公司股票上市地证券交易
所另有规定的除外。
第二十条 公司 A 股年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，公
司 A 股中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，公司 A 股
季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并
披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司 H 股年度报告在每个会计年度结束之日起 4 个月内，半年度报告在每
个会计年度的上半年结束之日起 3 个月内编制并予以披露。H 股年度业绩公告
在每个会计年度结束之日起 3 个月内，半年度业绩报告在每个会计年度的上半
年结束之日起 2 个月内完成编制并予以披露。公司刊发 A 股季度报告的同时，
应相应刊发 H 股季度业绩公告或季度业绩公告。
公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、公司股票上市地证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。
第二十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等其他对公司经营成果、财务状况可能产生
影响及其他提交股东会审议的重要事项；
（六）财务会计报告；
（七）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。
第二十三条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）报告期内对投资者决策产生重大影响的事件；
（四）与前一报告期相比，发生重大变化的情况及原因分析，年度预算的执
行情况；
（五）公司股票上市地证券监管机构规定的其他事项。
第二十四条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发
展产生重大不利影响的风险因素。
上市时未盈利且上市后仍未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对
公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产
经营可持续性等方面的影响。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第二十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。 未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和公司股票上市地证券监管机构的规定，
报告的内容是否能真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公
司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十六条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当及时进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且扣除后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票上市地证券交易所认定的其他情形。
第二十七条 公司出现下述情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。
出现上述第（三）款情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布
时披露上一年度的业绩快报。
除出现上述情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
公司披露业绩快报的，业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营
业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产
收益率等数据和指标。
第二十八条 公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公
司应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非
标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称“第 14 号编报规则”）的规定，
在报送定期报告的同时向公司股票上市地证券交易所提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要求
的专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规则
要求的专项说明；
（三）公司股票上市地证券监管机构和证券交易所要求的其他文件。
第二十九条 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，按中国证
监会有关规定执行。
第三十条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向公司股
票上市地证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露
的最后期限
第三十一条 年度报告、半年度报告和季度报告的内容、格式及编制规则，
按公司股票上市地证券监管规则的相关规定执行。鉴于公司同时在境内 A 股和
香港 H 股证券市场上市，如果香港 H 股证券市场对定期报告的编制和披露要
求与中国证监会、深圳证券交易所的相关规定不同，应当遵循报告内容从多不从
少、报告要求从严不从宽的原则，并应当在同一日公布定期报告。
第三节 临时报告
第三十二条 发生可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定 信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载 ，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合上市公司履行信息披露义务。
第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）任一董事或者高级管理人员知悉或应当知悉重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（四）该重大事件难以保密；
（五）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（六）公司股票及衍生品种交易出现异常交易情况。
第三十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第三十六条 公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，可能
对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时履行信息披露义
务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条 公司应当关注本公司股票及衍生品种的交易异常情况及媒体关
于本公司的报道。当股票及衍生品种交易发生异常波动或者在媒体中出现的消息
可能对公司股票及衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应以书面方式问询，并予以公开澄清。公司控股股东、实际
控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、
资产重组或者其他重大事件，并配合做好信息披露工作。
第三十九条 公司股票交易被中国证监会或者公司股票上市地证券交易所认
定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，向相关
各方了解，并及时披露。
第四节 信息披露的管理
第四十条 公司信息披露工作由董事会负责实施。公司董事、高级管理人员
应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定
期限内披露，配合公司及其他信息披露义务履行信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第四十一条 经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制
定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行
事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事
审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定
期报告的披露工作。
第四十二条 董事长是公司信息披露的最终责任人。董事会秘书是公司信息
披露的直接责任人，负责具体协调和组织公司信息披露事务；证券部是公司公开
信息披露的主管部门，负责公开信息披露事务管理工作，统一办理公司应公开披
露信息的报送和披露。当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的
交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信
息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和
进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、
准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第四十三条 董事和董事会的信息披露职责：
（一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
（二）董事知悉重大事件发生时，应当立即履行报告义务，及时以书面形式
向董事会报告；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并督促董事会秘
书组织临时报告的披露工作；
（三）董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任；
（四）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第四十四条 公司高级管理人员的信息披露职责：
（一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息；
（二）高级管理人员知悉重大事件发生时，应当及时以书面形式向董事会报
告，并在该书面报告上签名，承担相应责任；
（三）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司重大事件的询
问，并提供有关资料，承担相应责任；
（四）督促分管工作严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保在对外宣
传联络时，不得违反信息披露法律法规和本制度，重大事项信息及时通报信息披
露事务管理部门或董事会秘书。
第四十五条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十六条 董事会秘书的信息披露职责：
（一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
（二）董事会秘书有权参加股东会会议、董事会会议、董事会专门委员会会
议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披
露事宜的所有文件；
（三）董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除独立董事和董
事会专门委员会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、
高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息；
（四）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合
董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
（五）负责组织信息披露工作及本制度的培训工作，并及时将相关法律法规
和规章通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第四十七条 证券事务代表协助董事会秘书履行信息披露职责，或受董事会
秘书委托时，可代行其履行相关职责。
第四十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
第四十九条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第五十条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第五十一条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第五十三条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供
与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎
报。
第五十四条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十五条 董事、高级管理人员履行职责情况由董事会秘书处负责记录并
保管相应文件资料。
第五节 信息披露的程序
第五十六条 招股说明书、募集说明书与上市公告书的编制、审议、披露程
序：
（一）聘请保荐人、证券服务机构编制、出具专业报告；
（二）董事会秘书组织核对相关内容，并提出披露申请；
（三）董事会审定，董事长签发。
第五十七条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）接到证券交易所下发编制季报、中报、年报文件后，董事会秘书根据
文件要求，对定期报告编制工作进行部署；
（二）各部门在规定的时间内完成各自的分工内容，并经部门负责人确认；
（三）会计师事务所出具审计报告（若需要审计）；
（四）证券部会同财务部等部门编制定期报告草案；
（五）证券部将定期报告草案送达董事和高级管理人员预审；
（六）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；
（七）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告；
（八）证券部负责组织定期报告的披露工作，将定期报告和其他相关资料上
报公司股票上市地证券交易所，并在指定报纸上刊登公告；
（九）证券部负责将定期报告上报北京证监局。
第五十八条 对外披露信息（临时报告）应履行下列程序：
（一）公司各部门在知悉本制度认定的重大事件或其他应披露信息后，应当
立即向主管领导及董事会秘书报告信息，必要时以书面形式报告；
（二）董事会秘书及证券部在获得报告或通报的信息后，对信息合规性审查，
并立即呈报董事长；
（三）董事长在接到报告后，立即向董事会报告，必要时组织临时董事会审
议披露信息；
（四）董事长签发核准；
（五）证券部负责公开披露信息的报送和披露手续。
第六节 信息的保密及发布
第五十九条 公司董事会及董事、高级管理人员在公司的信息公开披露前应
当将信息的知情者控制在最小范围内。所有知情者都有义务和责任严守秘密。
第六十条 公司的董事、高级管理人员及公司员工不得泄露内幕消息。
第六十一条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露公
司的生产经营情况。
第六十二条 除独立董事及董事会专门委员会公告外，上市公司披露的信息
应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得
对外发布上市公司未披露信息，公司不得以新闻发布或答记者问形式代替信息披
露。
第六十三条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规
定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄露相关信息。
第六十四条 公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投
资者应当予以协助。
第六十五条 财务管理和会计核算由公司内部审计部门负责内部控制及监督。
第六十六条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前，有关知情者不得向
新闻界发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。
第六十七条 公司要加强与公司股票上市地证券交易所和中国证监会的信息
沟通，正确处理好信息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第六十八条 公司因前期已披露的定期报告存在《公开发行证券的公司信息
披露编报规则第 19 号――财务信息的更正及相关披露》（以下简称“第 19 号编
报规则”）第二条规定情形的，应当单独以临时报告的方式及时披露更正后的财
务信息及第 19 号编报规则所要求披露的其他信息。
第六十九条 公共传媒传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的，公司应当及时向公司股票上市地证券交易所提供传闻传
播的证据，并发布澄清公告。
第七节 监督管理与法律责任
第七十条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第八节 档案管理与内部通报
第七十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告等） 档案
管理工作由证券部负责管理。股东会、董事会文件及信息披露文件统一存档保管。
公司董事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责情况由董事会秘书负
责记录，并作为公司档案由证券部负责存档保管。
第七十二条 公司应当及时通报监管部门的相关文件，包括但不限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等。
第七十三条 公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董
事会秘书及时将收到的文件向所有董事、高级管理人员通报。
第七十四条 上述文件的保存期限不少于 10 年。
第九节 附则
第七十五条 本制度所称“内幕信息”包括《证券及期货条例》第 XIVA 部
所定义的內幕消息。
第七十六条 本制度未尽事宜按有关法律、法规、规范性文件、公司股票上
市地证券监管规则和《公司章程》的规定办理。本制度与有关法律、法规、规范
性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》相抵触时， 以法律、法
规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》为准。
第七十七条 公司各部门，各控股公司，参股公司及负有信息披露管理义务
的董事及高级管理人员发生本制度规定的重大事项而未报告或报告内容不准确
的，造成公司信息披露不及时，疏漏、误导、给公司或投资者造成重大损失的，
或者受到中国证监会及北京证监局、公司股票上市地证券交易所公开谴责和批评
的，公司董事会有权对相关责任人给予处罚。
第七十八条 公司按照公司股票上市地证券交易所的规定发布可持续发展报
告。
第七十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突或本制度未规定
的，按有关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《公司章
程》执行。
第八十条 本制度由公司董事会负责解释。
第八十一条 本制度由公司董事会负责制定并修改，经董事会审议通过后，
并自公司发行 H 股并在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效并实施，修
改时亦需董事会审议通过。
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