昆仑万维科技股份有限公司
内幕信息知情人报备制度（草案）
（H 股发行并上市后适用）
第一章 总则
第一条 为规范昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》 《证券及期货条例（香港法例第 571 章）》（以下简
称“《证券及期货条例》”）香港证券及期货事务监察委员会颁布的《内幕消息披
露指引》 （以下简称“《内幕消息披露指引》”）《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》等有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《昆仑万维
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部具体负责公司
内幕信息的监管及信息披露工作。
第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公
司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内
容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息
及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会
审核），方可对外报道、传送。
第六条 公司董事及高级管理人员和各部门、（分）子公司都应配合做好内
幕信息知情人报备工作。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》《香港证券及期货条例》
及《内幕消息披露指引》等相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的
市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司股票上市
地证券监管机构指定、公司章程规定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
（六）公司证券市场再融资计划；
（七）公司发行债券或可转换债券；
（八）公司分配股利或者增资的计划；
（九）公司股权结构发生重大变化；
（十）公司债务担保的重大变更；
（十一）公司发生的重大诉讼和仲裁；
（十二）公司重大的不可抗力事件的发生；
（十三）公司的重大关联交易；
（十四）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
（十六）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
（十七）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十八）公司股票上市地监管机构规定的其他事项。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开前能直接或
者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股股东、实际控制人；
（四）公司各部门、分公司、控股子公司负责人及由于所任公司职务可以获
取公司有关内幕信息的人员；
（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位和个人；
（六）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券交易所、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）法律、法规、规章、公司股票上市地证券监管规则以及规范性文件规
定的其他内幕信息知情人。
第三章 登记备案和报备
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 当下列情形之一发生时，证券部应在第一时间内通知公司。
相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，内幕信息知情人填写
完后提交到证券部：
（一）公司在编制年度报告和半年度报告相关披露文件时；
（二）公司制定利润分配和资本公积金转增股本的高送转方案及向公司股票
上市地证券交易所报送实施公告时；
（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项并向公司股票上市
地证券交易所报送相关文件时；
（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项并向公司股票上市地证券交
易所报送相关文件时；
（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影
响的其他事项时，公司应在首次公司股票上市地证券交易所报送相关事项文件的
同时，报备《内幕信息知情人登记表》。
第十二条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的
年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人
员填写《内幕信息知情人登记表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关
法律法规。负责报送统计报表的经办人应及时将《内幕信息知情人登记表》提交
至证券部。
第十三条 证券部应根据创业板上市公司内幕信息知情人报备的要求向公司
股票上市地证券交易所和公司股票上市地证券监管机构报备《内幕信息知情人登
记表》。
第十四条 公司董事、高级管理人员及各部门、分公司、控股子公司负责人
应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条 公司的控股股东、实际控制人、关联人等内幕信息知情人，应当
积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生
重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 证券部应做好内幕信息知情人档案管理，登记备案材料至少保存
三年以上。
第四章 保密及责任追究
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司
局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及其
衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、
亲属或他人谋利。
第十八条 公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内
部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第十九条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密
义务。
第二十条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人、或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视情
节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处理，并依据法律、法
规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。上述责任追究、
处分情况应及时上报公司股票上市地证券交易所和公司股票上市地证券监管机
构。
第五章 附则
第二十一条 本制度所述“高送转方案”是指：每10股送红股与资本公积金
转增股本合计超过6股（含6股）。
第二十二条 有下列情形之一的，须及时修改本制度：
（一）国家有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则或规范性文件修
改，或制定并颁布新的法律、法规或规范性文件后，本制度规定的事项与前述法
律、法规、公司股票上市地证券监管规则或规范性文件的规定相抵触；
（二）《公司章程》修改后，本制度规定的事项与《公司章程》的规定相抵
触；
（三）董事会决定修改本制度。
第二十三条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司股票
上市地证券监管规则等有关规定执行。
第二十四条 本制度之修订及解释权归属公司董事会。
第二十五条 本制度自董事会审议通过后，并自公司发行H股并在香港联合交
易所有限公司挂牌上市之日起生效并实施，修改时亦需经董事会审议通过。
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