重庆臻宝科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
重庆臻宝科技股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范重庆臻宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理
行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监
管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2026年4月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作（2026年4月修订）》等有关法律、法规和《重庆臻宝科技股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《重庆臻宝科技股份有限公司信息披露
管理制度》的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市
场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
百分之三十；
债、权益和经营成果产生重要影响；
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发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件
入破产程序、被责令关闭；
管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第四条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间接
获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
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（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际
控制人及其董事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、监事和高级
管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构及证券交易所规定的内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人的保密责任
第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第六条 公司及公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，
应当将内幕信息知情人控制在最小范围。
内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司证券、泄露内幕信息或者建议
他人买卖公司证券。
（一）内幕知情人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）
带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。
（二）非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉
内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
（三）公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司证券交易价格产生重大
影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司
证券交易价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，
以便公司及时予以澄清；依法或监管规则另有规定的，从其规定。
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（四）公司向大股东、实际控制人、因职务或工作原因可获悉有关内幕信息的人
员提供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协
议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记，做好内幕信息保密工作。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人报送工作，真实、准确、
完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。保荐人、财务顾问、
律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息知情人相关报送规定及相应法律责
任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和
完整，并及时完成报送。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕信息知
情人档案表（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第八条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登记
和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长
为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董
事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业务，
该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响
事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。上述主体应当保证内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送
达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
内幕信息知情人档案应当按照本制度第七条的要求进行填写，并由内幕信息知情人进
行确认。
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公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信
息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况
外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档
案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本
制度第七条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容
包括但不限于重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成
相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与
机构和人员。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
公司披露可能会对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，上海
证券交易所也可以要求公司按照相关规定制作重大事项进程备忘录。
公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重组事项时
向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重
组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组
报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产
主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露
重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。公司首次披露重组事项后股票交易异常波
动的，上海证券交易所可以视情况要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十二条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度
对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地
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中国证监会派出机构和上海证券交易所。造成严重后果、构成违法犯罪的，移交司法机
关处理。
第十三条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息和重大事项进程备忘
录。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
第五章 内幕信息知情人报送管理
第十四条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书
面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕
信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长与董事会秘书
应当在前述书面承诺上签署确认意见。
第十五条 公司发生下列事项的，应当报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的
市场价格有重大影响的事项。
第十六条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕信
息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证券交易所
报送。公司如发生第十五条（一）至（七）项所列事项的，报送的内幕信息知情人至少
包括下列人员：
（一）公司及其董事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、高级管理人员；
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（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事和高级
管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关
专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第十七条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的
第一时间。前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报
告、传递、编制、决议等。
第十八条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，通过上海证券
交易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在首次
报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十九条 证券公司、律师事务所等中介机构应当协助配合公司及时报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。
第六章 内幕信息知情人责任追究
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第二十条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处罚。如在
社会上造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
有下列情形之一的，上海证券交易所将视情节和后果严重程度，对公司及相关主
体采取监管措施或予以纪律处分：
（一）未按要求报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录；
（二）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录存在虚假记载、重大遗漏和重
大错误；
（三）拒不配合公司进行内幕信息知情人报送。
第七章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜或与法律、法规、规范性文件或《公司章程》相冲突的，
以法律、法规、规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第二十二条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第二十三条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
重庆臻宝科技股份有限公司
董事会
二〇二六年八月
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重庆臻宝科技股份有限公司 附件-内幕信息知情人登记表
附件：
重庆臻宝科技股份有限公司内幕信息知情人登记表：
登记人/
序 职务/ 与本公司的 知悉内幕信息 知悉内幕 知悉内幕信息 内幕信息 内幕信息 登记
知情人姓名 身份证号码 所在部门 知情人
号 岗位 关系 时间 信息地点 方式 内容 所处阶段 时间
签名
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