证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2026-026
五矿资本股份有限公司
第九届董事会第三十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三
十四次会议通知于 2026 年 7 月 31 日由专人送达、电子邮件及传真的
方式发出，会议于 2026 年 8 月 7 日上午 10:00 在北京市东城区朝阳
门北大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召
开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人；公司部分高管列席了会议。
会议由公司董事长赵立功先生召集，经过半数董事推举，由董事、总
经理陈辉先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、
法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真
审议，表决并通过如下决议：
一、审议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议案》；
公司第九届董事会任期届满，根据工作需要，董事会拟进行换届，
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，经股东推荐，并经公司
董事会提名委员会前置审核，同意提名下列同志为公司第十届董事会
非独立董事候选人：赵立功、陈辉、赵晓红、杜维吾、何小丽（候选
董事简介详见附件）。上述非独立董事候选人经股东会选举通过后，
与经股东会选举产生的独立董事以及公司职工代表大会选举产生的
职工董事，共同组成公司第十届董事会。
本议案还须提交公司2026年第一次临时股东会审议批准。第十届
董事会非独立董事任期自公司2026年第一次临时股东会决议通过之
日起三年。
此项议案的表决结果是：
赵立功：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
陈辉：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表
决权的100%。
赵晓红：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
杜维吾：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
何小丽：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
二、审议通过《关于董事会换届选举独立董事的议案》；
公司第九届董事会任期届满，根据工作需要，董事会拟进行换届，
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的有
关规定，经股东推荐，并经公司董事会提名委员会前置审核，同意提
名下列同志为公司第十届董事会独立董事候选人：王彦超、张子学、
李正强（候选董事简介详见附件）。上述独立董事候选人经股东会选
举通过后，与经股东会选举产生的非独立董事以及公司职工代表大会
选举产生的职工董事，共同组成公司第十届董事会。
本议案还须提交公司2026年第一次临时股东会审议批准。独立董
事候选人需经上海证券交易所对其任职资格和独立性审核无异议后
方可提交股东会审议。第十届董事会独立董事任期自公司2026年第一
次临时股东会决议通过之日起三年且连续任职不超过六年。
此项议案的表决结果是：
王彦超：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
张子学：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
李正强：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效
表决权的100%。
三、审议通过《关于公司拟签订重大合同暨关联交易事项的议案》；
公司独立董事已召开独立董事专门会议，全体独立董事一致同意
本议案并同意提交董事会审议。
同意公司与中国五矿集团有限公司签署《永续债协议》。
本次事项构成关联交易，关联董事赵晓红、任建华、杜维吾已回
避表决。
具体内容详见公司于2026年8月8日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发
布的《五矿资本股份有限公司关于公司拟签订重大合同暨关联交易的
公告》（临2026-027）。
本议案还须提交公司2026年第一次临时股东会审议批准。
此项议案的表决结果是：六票同意，零票反对，零票弃权，赞成
票占董事会有效表决权的100%。
四、审议通过《关于修订五矿资本股份有限公司董事会管理的相
关制度的议案》；
同意公司修订董事会管理的相关制度，自本次董事会审议通过之
日起生效。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成
票占董事会有效表决权的100%。
五、审议通过《关于召开公司2026年第一次临时股东会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于2026年8月25日（星期二）以现
场会议和网络投票相结合的方式召开公司2026年第一次临时股东会。
具体内容详见公司于2026年8月8日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发
布的《五矿资本股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通
知》（临2026-028）。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成
票占董事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
附件：候选董事简历
赵立功 男，1971年8月出生，中共党员，研究生班毕业，硕士
学位，高级经济师。曾任五矿投资发展有限责任公司（后更名为五矿
资本控股有限公司）规划发展部总经理，五矿资本控股有限公司副总
经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、总经理、党委书记，五
矿资本股份有限公司副总经理、党委副书记、总经理等职务；现任本
公司党委书记，第九届董事会董事长、董事。
截至目前，赵立功先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关
系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，符合《公
司法》《公司章程》等规定的任职条件。赵立功先生最近36个月内未
受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情形，经查询，赵立功先生不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公示或者被人民法院
纳入失信被执行人名单的情形。
陈辉 男，1970年8月生，中共党员，研究生班毕业，硕士学位，
正高级会计师。曾任中国五金矿产进出口总公司（后更名为中国五矿
集团公司）财务总部副总经理，湖南有色金属控股集团有限公司财务
副总监兼财务部总经理，中国五矿股份有限公司财务总部副总经理，
五矿发展股份有限公司副总经理、财务总监、党委委员，五矿资本股
份有限公司财务总监、党委委员、董事会秘书等职务；现任本公司总
经理、党委副书记，第九届董事会董事。
截至目前，陈辉先生未持有公司股份，除上述任职外，与持有公
司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员
不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
情形，符合《公司法》《公司章程》等规定的任职条件。陈辉先生最
近36个月内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责
或者三次以上通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，经查询，陈辉先生不
存在被中国证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
赵晓红 女，1966年6月出生，中共党员，研究生毕业，硕士学
位，中国注册会计师，正高级会计师。曾任中国五矿集团公司审计部
副总经理、总经理，中国五矿集团公司审计部部长兼审计中心主任兼
中国五矿股份有限公司监事、湖南有色金属控股集团有限公司监事会
主席等职务；现任中国五矿集团有限公司兼职外董，本公司第九届董
事会董事。
截至目前，赵晓红女士未持有公司股份，除上述任职外，与持有
公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人
员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事
的情形，符合《公司法》《公司章程》等规定的任职条件。赵晓红女
士最近36个月内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开
谴责或者三次以上通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，经查询，赵晓红
女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
杜维吾 男，1965年11月出生，中共党员，大学学历，硕士学位，
高级工程师。曾任公司董事会秘书、董事、总经理，长沙矿冶研究院
有限责任公司董事长助理、副总经理、党委副书记兼公司新材料事业
部党总支书记，中钨高新材料股份有限公司董事，湖南有色金属控股
集团有限公司董事，五矿新能源材料（湖南）股份有限公司董事，公
司董事等职务；现任中国五矿集团有限公司兼职外董，本公司第九届
董事会董事。
截至目前，杜维吾先生未持有公司股份，除上述任职外，与持有
公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人
员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事
的情形，符合《公司法》《公司章程》等规定的任职条件。杜维吾先
生最近36个月内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开
谴责或者三次以上通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，经查询，杜维吾
先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
何小丽 女，1967年8月出生，中共党员，研究生学历，硕士学
位，中国注册会计师，正高级会计师。曾任中国有色金属工业总公司
财务部会计信息处副处长，中国有色金属（香港）集团有限公司财务
部业务一部副总经理，东方有色集团有限公司财务部总经理、执行董
事，五矿建设有限公司财务部总经理、执行董事、副总经理、党委委
员，五矿建设有限公司（地产建设业务中心）执行董事、副总经理，
五矿地产有限公司执行董事、副总经理、党委委员，中国五矿集团有
限公司专职董监事，中国五矿香港控股有限公司董事，五矿集团财务
有限公司监事会主席等职务；现任中国五矿集团有限公司兼职外董，
五矿国际信托有限公司董事。
截至目前，何小丽女士未持有公司股份，除上述任职外，与持有
公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人
员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事
的情形，符合《公司法》《公司章程》等规定的任职条件。何小丽女
士最近36个月内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开
谴责或者三次以上通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，经查询，何小丽
女士不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
王彦超 男，1977年9月出生，中共党员，研究生，博士学位，
北京大学光华管理学院博士后，国家社会科学基金重大项目首席专家，
财政部（学术类）高端会计人才。曾任中央财经大学会计学院讲师、
副教授、副院长等职务。现任中央财经大学会计学院教授，博士生导
师，财经大数据应用研究中心主任，本公司第九届董事会独立董事。
截至目前，王彦超先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关
系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，符合《公
司法》《公司章程》等规定的任职条件。王彦超先生最近36个月内未
受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情形，经查询，王彦超先生不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公示或者被人民法院
纳入失信被执行人名单的情形。
张子学 男，1968年8月出生，中共党员，研究生，博士学位。
曾任中国证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员
会副局级委员、副主任审理员等职务。现任中国政法大学教授，本公
司第九届董事会独立董事。
截至目前，张子学先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关
系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，符合《公
司法》《公司章程》等规定的任职条件。张子学先生最近36个月内未
受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情形，经查询，张子学先生不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公示或者被人民法院
纳入失信被执行人名单的情形。
李正强 男，1964年4月出生，中共党员，研究生，博士学位。
曾在证券监管机构、中国银河证券股份有限公司、中国金融期货交易
所及大连商品交易所任职。现任对外经济贸易大学国际经济贸易学院
研究员、博士生导师，对外经济贸易大学高水平对外开放与金融创新
研究中心主任，中国资本市场学会学术委员会委员，本公司第九届董
事会独立董事。
截至目前，李正强先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股
份的股东、实际控制人、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关
系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》第3.2.2条规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，符合《公
司法》《公司章程》等规定的任职条件。李正强先生最近36个月内未
受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情形，经查询，李正强先生不存在被中国
证监会在证券期货市场违法失信记录查询平台公示或者被人民法院
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