广东创世纪智能装备集团股份有限公司
公司简称：创世纪 股票代码：300083
是否存在
序号 事项 该事项（ 备注
是/否/不
适用）
上市公司合规性要求
最 近一 个会 计年 度 财务 会计 报告 是 否被 注册 会计 师 出具 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
最 近一 个会 计年 度 财务 报告 内部 控 制被 注册 会计 师 出具 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
本激励对象包
含1名中国台
湾籍在职核心
是否 包括单独 或者合 计持有 上市公司5% 以上 股份的股 东或
员工，岗位贡
者 实 际控 制人 及其 配偶 、父 母、 子 女以 及外 籍员 工， 如是 是
，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
激励利于人才
留存，合规有
效。
是 否最 近12个 月内 被中 国证 监会 及其 派出机构认定为 不适
当人选
是 否最 近12个 月内 因重 大违 法违 规行 为被中国证监会 及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是 否具 有《 公司 法》 规 定的 不得 担任 公司 董 事、 高级 管理
人员情形
激励计划合规性要求
上 市公 司全 部 在有 效期 内的 股 权激 励计 划 所涉 及的 标 的股
票总数累计是否超过公司股本总额的20%
激 励对 象 预留 权益 比 例是 否 未超 过 本次 股 权激 励计 划 拟授
予权益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股
股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激 励对 象 为董 事、 高 管的 ， 是否 设 立绩 效 考核 指标 作 为激
励对象行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市 公 司不 得 实 行股 权 激 励 以及 激 励 对象 不 得 参 与股 权
是
激 励的 情形 ； 说明 股权 激 励计 划 的实 施会 否 导致 上市 公 司
股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的比 例 ；若 分 次 实 施 的， 每 次 拟 授予 的 权 益 数 量及 占 上
市 公司 股 本总 额的 比 例； 设 置预 留 权益 的 ，拟 预留 的 权益
是
数 量及 占 股权 激励 计 划权 益 总额 的 比例 ； 所有 在有 效 期内
的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及的 标的 股票 总数 累计 是否 超过 公司
股本总额的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计 划拟 授 予 权益 总 量 的比 例 ；其 他 激 励对 象 （ 各自
或 者按 适当 分 类） 可 获授 的权 益 数量 及 占股 权激 励 计划 拟 是
授 出 权 益 总 量 的 比例 ；以 及单个 激励 对象 通过全 部在 有效
期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本
总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售
期和解 除 限售 安 排 、 归 属安 排 ， 股 票期 权 的 授 权 日、 可 行 是
权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法 。 未采 用 《 股权 激 励 管 理办 法 》 第二 十 三 条 、第 二
十 九条 规定 的 方法 确定 授 予价 格 、行 权价 格 的， 应当 对 定
价 依据 及定 价 方式 作出 说 明， 聘 请独 立财 务 顾问 核查 并 对 不适用
股 权激 励计 划 的可 行性 、 是否 有 利于 上市 公 司的 持续 发 展
、 相关 定价 依 据和 定价 方 法的 合 理性 、是 否 损害 上市 公 司
利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权
益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权
益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如
激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使 是
权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指
标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同
时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确 上 市公 司 不 得 授出 限 制 性 股票 以 及 激 励对 象 不 得 行 是
使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股 权激励会 计处理 方法， 限制性股 票或者 股票期权
公允 价 值的 确 定方 法 ，估 值 模型 重 要参 数 取 值及 其 合理 性 是
，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公 司发生控 制权变更 、合并 、分立， 激励对 象发生
是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公 司与激励 对象各自 的权利 义务，相 关纠纷 或者争
是
端解决机制
（14）上 市公司有 关股权 激励计 划相关信 息披露 文件不存
在虚 假 记载 、 误导 性 陈述 或 者重 大 遗漏 的 承 诺； 激 励对 象
有 关披 露 文件 存在 虚 假记 载 、误 导 性陈 述 或者 重大 遗 漏导
致 不符 合 授予 权益 或 者行 使 权益 情 况下 全 部利 益返 还 公司 是
的 承诺 。 上市 公司 权 益回 购 注销 和 收益 收 回程 序的 触 发标
准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期
限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指 标是 否客 观 公开 、清 晰透 明 ，符 合公 司 的实 际情 况 ，是
否有利于促进公司竞争力的提升
以同行 业可比公 司相关指 标作为对 照依据的 ，选取的 对照
公司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制 性股 票（一 类） 授予登 记日 与首次 解除 限售日 之间 的
间隔是否少于1年
各 期解 除限 售的 比 例是 否未 超过 激 励对 象获 授限 制 性股 票
总额的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
于1年
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满
日
股 票期 权每 期 可行 权 的股 票期 权 比例 是 否未 超过 激 励对 象
获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪 酬与 考核 委员 会是 否 就股 权激 励计 划是 否 有利 于上 市公
司的持 续发 展、 是 否存 在明 显 损害 上 市公 司及 全 体股 东利 是
益发表意见
上 市公 司是 否 聘请 律师 事 务所 出 具法 律意 见 书， 并按 照 《
股权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
否
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
不适用
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上 市公 司如 聘 请独 立财 务 顾问 ， 独立 财务 顾 问报 告所 发 表
的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
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