惠州光弘科技股份有限公司
公司简称：光弘科技 股票代码：300735
序号 事项 是否存在 备注
该事项
上市公司合规性要求
最 近 一 个 会计 年 度 财 务会计 报 告是否 被 注册 会计师 出 具
否定意见或者无法表示意见的审计报告
最 近 一 个 会计 年 度 财 务报告 内 部控制 被 注册 会计师 出 具
否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者
前述人员成为激励对象的必要性、合理性
构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额
的1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
划拟授予权益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以
上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员
工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获
授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为
激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予权益日起计算是否未超过
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否
存 在上市公司不 得实行股权 激励以及激 励对象不得
是
参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是否会
导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范
是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及
占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留
是
的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在
有 效期内的股权 激励计划所涉 及的标的股票 总数累
计是否超过公司股本总额的20%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数 是
量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励
对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股
权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象
通过全部 在有 效期内的股权激励计划获授的公 司股
票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，授权日或者授权日的确定
是
方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第
二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对
定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并 是
对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发
展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公
司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使
权益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准
等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相
关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，
是
应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励
对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指
标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划
的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，
应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 是
象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调 是
整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合
是
理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
是
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端
是
解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不
符合授予 权益或 者行使权益情况下 全部利益返还公司的 是
承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和
时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否
有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公
司是否不少于3家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间
的间隔是否少于12个月
票总额的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
于1年
各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1
年
届满日
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
象获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司
表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股
权激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股
是
权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利 否
益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表
决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产
生的一切法律责任。
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