惠州光弘科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年股票期权与限制性股票激
励计划相关事项的核查意见
惠州光弘科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与
考核委员会依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》
”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“
《证券法》
”）《上市公司股权
激励管理办法》
（以下简称“
《管理办法》
”）等有关法律、法规和规范
性文件以及《惠州光弘科技股份有限公司章程》
（以下简称“
《公司章
程》
”）的规定，对公司《2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）
》（以下简称“
《激励计划（草案）
》”、
“本激励计划”
）及相关事项
进行了核查，发表核查意见如下：
激励计划的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法 表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无 法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行 利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划
的主体资格。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选的；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处 罚或者采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划的激励对象不包括公司独立董事，也不包含单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规
和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等
文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，上
述人员作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考
核委员会将于股东会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单
的审核意见及其公示情况的说明。
司法》
《证券法》
《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；
对各激励对象限制 性股票的授予安排、归属/行权安排（包括授予数
量、授予日期、授予条件、授予/行权价格、归属/行权条件）等事项
未违反有关法律、法规的规定，未损害公司及全体股东的利益。
的财务资助的计划或安排。
束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效
率与水平，有利于公司的可持续发展，确保公司发展战略和经营目标
的实现，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
综上所述，我们一致同意公司实施 2026 年股票期权与限制性股
票激励计划。
惠州光弘科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
首页
微信公众号
证券之星APP
