香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不
負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告
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任。
Holly Futures
（於 中 華 人 民 共 和 國（「中 國」）註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司，
中 文 公 司 名 稱 蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司（前稱弘業期貨股份有限公司），
在 香 港 以 Holly Futures 的 名 義 開 展 業 務)
(「本 公 司」)
（股 份 代 號：3678）
補充公告
延遲建議委任核數師
茲 提 述 本 公 司 日 期 為 2026 年 6 月 26 日 及 2026 年 7 月 31 日 的 公 告（「該 等 公 告」），以 及
本 公 司 日 期 為 2026 年 8 月 3 日 的 通 函（「通 函」）及 2026 年 第 二 次 臨 時 股 東 會 通 告。
除 另 有 界 定 者 外，本 公 告 所 用 詞 彙 與 該 等 公 告 及 通 函 所 界 定 者 具 相 同 涵 義。
本 公 司 謹 此 就 其 延 遲 建 議 委 任 核 數 師 提 供 以 下 進 一 步 資 料。
延遲的理由
誠 如 該 等 公 告 所 披 露，基 於 江 蘇 省 國 資 委 輪 換 規 定，會 計 師 事 務 所 不 得 連 續 承
擔 本 公 司 財 務 決 算 審 計 工 作 超 過 五 年，超 過 五 年 須 進 行 輪 換。
與 此 同 時，本 公 司 須 依 照《國 有 企 業、上 市 公 司 選 聘 會 計 師 事 務 所 管 理 辦 法》 （財
會 [2023]4 號）、《中 華 人 民 共 和 國 招 標 投 標 法》及《中 華 人 民 共 和 國 招 標 投 標 法 實
施 條 例》等 相 關 中 國 法 律（「中 國 法 律」）和 本 公 司 內 部《採 購 管 理 辦 法》採 購 審 計 服
務。
–1–
董 事 會 持 續 獲 悉 有 關 江 蘇 省 國 資 委 輪 換 規 定 及 相 關 期 限 的 最 新 情 況。為 遵 守：
(i) 江 蘇 省 國 資 委 輪 換 規 定；(ii) 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則（「上 市 規
則」）第 13.88 條；(iii) 中 國 法 律；及 (iv) 本 公 司 內 部《採 購 管 理 辦 法》，本 公 司 於 2026
年 5 月 初 就 委 任 新 核 數 師 啟 動 招 標 程 序。根 據 原 定 時 間 表，本 公 司 原 計 劃 於 年
度 股 東 會 上 建 議 委 任 新 核 數 師，以 供 審 議 及 批 准。
然 而，根 據《關 於 < 國 有 金 融 企 業 選 聘 會 計 師 事 務 所 管 理 辦 法 > 的 補 充 通 知》（財
金 [2025]114 號）項 下 之 新 規 定，若 干 會 計 師 事 務 所 已 不 再 符 合 承 接 國 有 金 融 企
業 審 計 工 作 的 資 格。因 此，本 公 司 於 篩 選 合 資 格 會 計 師 事 務 所 過 程 中 較 過 往 選
聘 工 作 面 臨 更 大 困 難，且 需 投 入 額 外 時 間。
此 外，由 於 發 現 提 交 文 件 存 在 錯 誤，若 干 投 標 被 取 消 資 格。因 此，合 資 格 競 標
者 的 數 目 低 於 相 關 中 國 法 律 規 定 的 最 低 門 檻（即 三 名），導 致 招 標 程 序 無 效。
鑒 於 上 述 不 可 預 見 的 投 標 無 效 導 致 招 標 失 敗，本 公 司 不 得 已 重 新 啟 動 採 購 程
序。因 此，採 購 程 序 於 2026 年 7 月 27 日 方 告 完 成。故 此，有 關 委 任 新 核 數 師 的 決
議 案 未 能 及 時 處 理 以 於 年 度 股 東 會 上 提 呈 股 東 供 其 審 議。
於 相 關 程 序 中，已 考 慮 的 因 素 包 括（但 不 限 於）參 與 競 標 會 計 師 事 務 所 的 資 格 及
資 質、審 計 範 圍、審 計 建 議、該 等 事 務 所 提 出 的 費 用 及 其 他 條 款、其 獨 立 性、聲
譽、委 聘 團 隊 的 成 員 組 成、技 術 能 力、經 驗、能 力 及 資 源 以 及 香 港 會 計 及 財 務
匯 報 局（「會 財 局」）發 佈 的「審 計 委 員 會 有 效 運 作 指 引－第 2 部 分－甄 選 及 委 任 核
數 師」及 會 財 局 發 佈 的「更 換 核 數 師 的 指 導 說 明」中 與 變 更 核 數 師 有 關 的 事 項。
本 公 司 認 為，採 用 該 程 序 乃 持 續 提 升 專 業 服 務 採 購 公 正 性 及 公 平 性 措 施 的 組
成 部 分，且 有 助 取 得 兼 具 質 素 及 收 費 競 爭 力 的 審 計 服 務。
在 審 計 委 員 會 的 推 薦 下，董 事 會 議 決 於 謹 訂 於 2026 年 8 月 20 日 舉 行 的 臨 時 股 東
會 上 建 議 股 東 批 准 委 任 容 誠 為 本 公 司 2026 年 度 的 核 數 師。載 有（其 中 包 括）建 議
委 任 容 誠 詳 情 及 臨 時 股 東 會 通 告 的 通 函 已 於 2026 年 8 月 3 日 刊 發。
–2–
信 永 中 和 已 於 年 度 股 東 會 結 束 時 退 任 本 公 司 核 數 師。經 與 信 永 中 和 探 討 後，審
計 委 員 會 信 納，導 致 信 永 中 和 退 任 的 唯 一 原 因 乃 該 等 公 告 所 披 露 的 江 蘇 省 國
資 委 輪 換 規 定。董 事 會 謹 藉 此 機 會 向 信 永 中 和 過 去 數 年 為 本 公 司 提 供 的 專 業
服 務 表 達 謝 意。
補救措施
延 遲 建 議 委 任 核 數 師 構 成 違 反 上 市 規 則 第 13.88 條。為 避 免 日 後 再 度 出 現 類 似
情 況，本 公 司 已 採 取 以 下 補 救 行 動：
前 瞻 性 的 時 間 表。具 體 而 言，現 時 相 關 部 門 須 提 早 啟 動 採 購 程 序，並 充 分
考 慮 遵 守 所 有 適 用 監 管 規 定 及 內 部 政 策 所 需 的 前 置 時 間；及
承董事會命
蘇豪弘業期貨股份有限公司
董事長兼執行董事
儲開榮先生
中 國，南 京
於 本 公 告 日 期，董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 儲 開 榮 先 生 及 趙 偉 雄 先 生；非 執 行
董 事 薛 炳 海 先 生 及 蔣 海 英 女 士；獨 立 非 執 行 董 事 盧 華 威 先 生、張 洪 發 先 生 及
王 宇 偉 先 生；以 及 職 工 董 事 陳 克 先 生。
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