上海肇民新材料科技股份有限公司
公司简称：肇民科技
股票代码：301000
是否存在该 备注
序号 事项 事项（是/否/
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 否
或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 否
或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 否
诺进行利润分配的情形
否
是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助
激励对象合规性要求
是 否 包括 单 独 或 者合 计 持 有上 市 公 司 5% 以 上 股份 的 股 东 或者 实 否
前述人员成为激励对象的必要性、合理性
否
是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 否
选
是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 否
机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 否
形
否
是否存在其他不适宜成为激励对象的情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数 否
累计是否超过公司股本总额的20%
否
单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益 是
数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 或 不适用
划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
不适用
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对 象
行使权益的条件
股权激励计划的有效期从授予日起计算是否未超过 10 年
是
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 市 是
公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 形；
说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 合上市
条件
是
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 比 是
例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股 本总
额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权 激励计
划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所 涉及的标
的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计 算方法的说
明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应 不适用
当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、 占股权激励 计划
拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当 分类）
可 获 授的 权 益 数量 及 占 股权 激 励 计划 拟 授 出权 益 总 量的 比例；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 获授的公
司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和 解 是
除限售安排、归属安排，股票期权的授权日、可行权日、行 权有
效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方 法 是
。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规 定的
方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价 方式作
出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可 行性、是
否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价 方法的合理
性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响 发表明确意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， 应 是
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的， 应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使 权益条
件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包 括董事和
高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考 核指标；披
露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分 披露所设定指
标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划， 应当充分说明原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 确 是
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程 是
序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 价 是
值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 权激
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
是
（11）股权激励计划的变更、终止
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发生职务 变 是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决 是
机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假 是
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 文件
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 权益或
者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 权益回购
注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 收益的计算
原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 利 是
于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司 是 不适用
否不少于3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之间的间隔 是 不适用
否少于 1 年
不适用
每期解除限售时限是否未少于 12 个月
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额 的 不适用
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年 否
每个归属期的时限是否未少于 12 个月
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授 股 不适用
票期权总额的 50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的 持 是
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权 激
励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 激 是
励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 激 是
励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 关 是
法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 义 是
务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 和 否
违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 根 不适用
据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专 业 不适用
意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
不适用
是
否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
上海肇民新材料科技股份有限公司董事会
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