青海盐湖工业股份有限公司
总经理办公会议事规则
第一章 总则
第一条 为深入贯彻落实习近平总书记关于“两个一以
贯之”的重要指示要求，完善中国特色现代企业制度，规范
和保障青海盐湖工业股份有限公司（以下简称公司）总经理
及相关人员依法行权履职，提升公司治理效能，依据《中华
人民共和国公司法》
《青海盐湖工业股份有限公司章程》
（以
下简称《公司章程》）《青海盐湖工业股份有限公司董事会
议事规则》（以下简称《董事会议事规则》），参照《中国
五矿集团有限公司总经理工作规则》《中国盐湖工业集团有
限公司总经理工作规则》及相关法律、法规和规范性文件，
《青海盐湖工业股份有限公司总部决策事项及流程管理办
法》等决策授权规则，制订本规则。
第二条 经理层成员包括总经理、副总经理和财务总监。
经理层成员应当自觉用习近平新时代中国特色社会主义思
想武装头脑，坚定理想信念，牢记初心使命，深刻领悟“两
个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自
信”、做到“两个维护”，树立和践行正确政绩观，弘扬企
业家精神，对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清
正廉洁，切实维护党和国家利益、出资人利益、企业利益和
职工群众合法权益，推动公司做强做优做大，增强核心功能，
提升核心竞争力，加快建设世界一流企业。
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第三条 经理层是公司的执行机构，谋经营、抓落实、
强管理，应当自觉维护公司党委发挥把方向、管大局、保落
实的领导作用，自觉维护董事会发挥定战略、做决策、防风
险的经营决策主体作用，支持外部董事在董事会中履行理性
决策、防范风险、监督制衡、建言献策等职责，促进加强党
的领导和完善公司治理相统一。
进入党委、董事会的经理层成员在党委、董事会中的行
权履职，按照有关规定和党委、董事会议事规则执行。
第二章 经理层职责权限
第四条 经理层应当履行下列职责：
（一）贯彻执行党的理论和路线方针政策，贯彻落实党
中央、国务院决策部署和国家发展战略，落实集团公司、中
国盐湖工作要求；
（二）围绕落实企业发展战略和规划，分析研判宏观形
势和企业状况，积极谋划改进生产经营的策略和方案；
（三）组织实施董事会决议，合理配置资源，提高执行
效率，确保企业经营计划和目标有效达成；
（四）加强公司内部管理和内部控制，优化业务流程，
防范化解风险，促进公司运行效率和管理效能持续提升；
（五）组织做好董事会运行和董事履职的支撑保障工作，
落实经理层拟订重大经营管理事项建议方案的机制，与董事
会成员保持良好沟通，向董事会报告工作，并对向董事会提
供信息资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责。
第五条 经理层实行总经理负责制。总经理对董事会负
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责，对企业日常生产经营管理工作负总责，根据公司章程的
规定或者董事会的授权行使职权，一般包括以下职权：
（一）主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会的
决议；
（二）组织拟订公司的发展战略、发展规划、经营计划，
经批准后组织实施；
（三）组织拟订公司年度投资计划和投资方案，经批准
后组织实施；在董事会闭会期间决定对经股东会批准的年度
投资计划内当年资本开支金额做出不超过 0.5%的调整;
（四）根据公司年度投资计划和投资方案，批准经常性
项目费用和长期投资阶段性费用的支出；在董事会闭会期间
决定对单个项目的投资额不大于公司最近一期经审计净资
产的 0.5％，且年度累积授权不超过公司最近一期经审计净
资产的 3％的项目审批；决定运用公司资产对与公司经营业
务不相关的行业进行风险投资（包括但不限于债券、非套期
保值期货、股票、委托理财），单项不大于公司最近一期经
审计净资产的 0.5％，且年度累积授权不超过公司最近一期
经审计净资产的 3％的项目审批。
（五）组织拟订公司融资、资产重组、资产处置、产权
转让、资本运作、工程建设事项方案，批准一定金额以下的
前述事项方案；在董事会闭会期间决定对单项不大于公司最
近一期经审计的净资产 0.1％，且年度累积授权不超过公司
最近一期经审计净资产的 1％的项目审批；决定处置单项固
定资产总额不大于公司上一会计年度经审计的固定资产净
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值 0.5％，且年度累积授权不超过公司上一会计年度经审计
的固定资产净值 5％的项目审批；决定在董事会批准的当年
长期贷款金额内，审批对外签署单笔贷款金额不大于人民币
贷款总额内，审批并对外签署单笔贷款金额不大于人民币
（六）如本规则所述投资、资产处置、对外担保等事项
构成关联交易的（公司提供担保、受赠现金资产除外），且
董事长与交易事项存在关联关系的，该等关联交易由总经理
审批。
审计的净资产值 0.5％(不含)的关联交易(公司对外担保除外)。
净资产绝对值 0.5％的关联交易;
净资产绝对值 0.5％的关联交易。
（七）组织拟订公司资金调动和使用、对外捐赠和赞助
方案，批准一定金额以下的前述事项方案；
（八）组织拟订公司的担保方案；
（九）组织拟订公司年度财务预算方案、决算方案、利
润分配方案和弥补亏损方案；
（十）组织拟订公司增加或者减少注册资本的方案；
（十一）组织拟订公司内部管理机构设置和调整方案，
公司及分公司、子公司的设立、合并、分立、解散、破产或
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者变更公司形式的方案；
（十二）组织拟订公司经营管理相关的基本管理制度，
组织制定具体规章；
（十三）组织拟订公司的改革、重组方案；
（十四）按照有关规定，提请董事会聘任或者解聘公司
有关高级管理人员，聘任或者解聘除应当由董事会决定聘任
或者解聘以外的人员；
（十五）组织拟订公司薪酬分配管理制度和职工收入分
配方案，按照有关规定对子公司负责人薪酬和职工收入分配
方案提出意见；
（十六）组织拟订企业劳动规章制度，组织拟订企业民
主管理、职工分流安置等涉及职工权益以及安全生产、生态
环保、维护稳定、社会责任等事项方案。
（十七）组织拟订内部监督管理和风险控制制度，组织
拟订健全完善风险管理体系、内部控制体系、违规经营投资
责任追究工作体系和法律合规管理体系的方案；
（十八）召集和主持总经理办公会；
（十九）协调、检查和督促公司内设部门、分公司、子
公司的生产经营管理和改革发展工作；
（二十）提出公司行使所出资企业股东权利所涉及重大
事项的建议；
（二十一）法律、行政法规、公司章程规定或者董事会
授权行使的其他职权。
第六条 经理层副职协助总经理工作，按照分工负责分
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管领域工作；受总经理委托，负责其他方面工作或者专项任
务。总经理可以根据业务分工，在总经理职责权限范围内，
对副总经理、财务总监及其他相关人员，或本部有关部门授
予一定的决策权和业务处置权。副总经理、财务总监在明确
的工作分工下，切实履行下列职责：
（一）参与总经理向董事会提交的议案、方案、报告和
文件的准备；
（二）具体负责组织实施其在公司分管的年度经营计划、
投资方案、年度财务预算方案、决算方案等；
（三）具体负责其在公司分管的其他事项。
第七条 经理层成员分工应当综合考虑各成员的工作
经历、专业特长、熟悉领域等因素，统筹工作任务的重要性、
工作量和复杂程度，做到科学合理、优势互补、人岗相适、
人事相宜。
经理层成员分工按照有关规定和程序研究确定，向上级
党组织报备。在酝酿领导班子成员分工时，对于经理层成员
经营管理方面的分工应当充分听取总经理意见。
总经理助理级领导人员不参与经理层日常分工，总经理
可以安排其协助本人或经理层副职开展相关工作。
第八条 经理层成员中的中共党员应当认真履行“一岗
双责”，自觉接受党委领导，落实党委决定，结合分工抓好
分管领域党建工作。
第九条 经理层成员对企业负有忠实义务和勤勉义务，
应当模范遵守法律法规、公司章程和企业规章制度，勤奋敬
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业，真抓实干，履职尽责，担当作为，发挥示范带头作用。
第三章 经理层议事决策机制及程序
第十条 经理层议事决策一般采取召开总经理办公会、
经理层成员召开专题会议、签报等方式进行。
总经理应当规范行使董事会授权，一般主持召开总经理
办公会研究决策董事会授权其决策事项。对于提请董事会会
议审议的重大经营管理事项、执行董事会决议的具体工作举
措、日常生产经营管理事项等，可以根据相关事项（举措）
的重要、复杂、敏感程度，灵活采取召开总经理办公会、经
理层成员召开专题会议、签报等方式进行研究讨论或者决策。
总经理根据公司《章程》及《董事会议事规则》《青海
盐湖工业股份有限公司本部决策事项及流程管理办法》有关
规定，在个人职权范围内对公司部分生产经营事项进行审批。
结合公司实际，建立决策事项及流程清单。决策事项及
流程清单可以根据工作需要进行动态调整，并报中国盐湖备
案。
经理层拟订重大经营管理事项建议方案后，应当按程序
提请党委前置研究讨论、董事会决定，或者经党委前置研究
讨论、董事会审议后报股东会决定。
第十一条 总经理研究决策董事会授权决策事项，一般
应当听取党委书记、董事长的意见，意见不一致时暂缓上会；
研究讨论或者决策其他重要议题，也应当注重听取党委书记、
董事长意见。听取意见的方式，可以采用签报等书面形式或
者当面沟通。
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经理层副职组织拟订的重大经营管理事项建议方案，提
请党委研究讨论前，须按程序报总经理审核。
第十二条 总经理办公会由总经理召集和主持。总经理
因故不能召集和主持的，可以委托经理层副职召集和主持。
总经理空缺、不便或不能委托时，可以由董事长指定一名经
理层成员召集和主持。
第十三条 总经理办公会一般应当有超过半数的经理
层成员到会方可召开。
根据工作需要，总经理办公会可以安排董事会秘书、总
法律顾问和其他高级管理人员，职能部门和所属企业（单位）
负责人及有关人员参加或者列席。因工作特殊需要，党委书
记、董事长可以列席总经理办公会，但一般不列席；党委专
职副书记可以视议题内容参加或者列席；纪委书记可以列席。
依据工作需要，总经理可指定其他人员参会。
第十四条 总经理办公会一般按照下列程序召开：
（一）根据工作需要和职责分工，企业有关职能部门、
经理层成员等研究提出议题及建议方案。
职能部门提出的议题及建议方案，应当报分管的领导班
子成员审核同意；分管的领导班子成员视事项的重要、复杂、
敏感程度，主持召开专题会议进行研究，听取领导班子其他
成员的意见。
总经理办公会研究重大事项，总经理认为必要时，可委
托专家、律师等专业人士，或研究、咨询机构等进行必要性、
可行性和合法性论证。
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（二）总经理审定议题及建议方案，并根据议题情况，
与党委书记、董事长沟通。
（三）总经理主持召开办公会对建议方案进行研究或者
作出决定。会议讨论应当充分发扬民主，总经理在广泛听取
意见基础上作出决定并负责。对于不同意见，应当认真考虑，
存在重大分歧的，一般暂缓作出决定，经进一步调查研究、
交换意见、充分讨论后再作出决定。
第十五条 总经理办公会决策事项与经理层成员本人
及近亲属有利害关系，或者存在影响公正决策的其他情形时，
相关成员应当回避。需要总经理回避的，对于董事会授权决
策事项，原则上提交董事会作出决定，特殊情况下，也可以
由董事会临时授权董事长召开专题会议进行决策并负责；对
于其他事项，应当指定经理层副职主持会议进行决策并负责，
决策前应当听取党委书记、董事长意见。
第十六条 总经理办公会原则上至少每月召开一次，由
总经理根据拟审议或讨论事项确定召开的时间和议题。有下
列情况之一时，应及时召开总经理办公会：
（一）上级部门或董事会作出指示；
（二）总经理认为必要；
（三）有重要经营管理事项必须立即决策；
（四）其他突发事件。
第十七条 基于工作需要，本《议事规则》第十条所列
应予审议或批准事项，总经理可根据实际情况确定以现场会
议形式或通讯表决形式（会签形式）进行审议，两种审议形
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式享有同等效力。
第十八条 总经理办公会议题由总经理决定。议题可由
总经理提出，或由议题主办单位的公司分管副总经理、财务
总监等书面提议呈总经理审定，也可由办公室征集后报总经
理审定。
第十九条 会议形式议事程序：
（一）会议准备。办公室负责汇总办公会议题，列入办
公会议程，并通知有关部门准备材料。
（二）会议组织。办公会的组织工作由办公室负责，会
议通知经办公室主任审核，呈总经理审批、董事长审阅后印
发。
原则上提前 3 日及以上发出会议通知，并将会议有关资
料呈送与会人员。
特别紧急情况，经总经理同意，可临时召开总经理办公
会。
因故不能参加会议的总经理办公会出席人员，应向总经
理请假，并告知办公室；列席人员因故不能参加会议的，应
向办公室请假，如有必要可委托相关责任人代为参会。
（三）会议议程。办公会基本议程为议题主办单位负责
人汇报基本情况，主管该单位或该事项的公司领导补充介绍，
与会人员讨论发言，会议主持人进行总结并形成结论性意见。
第二十条 会签形式议事程序：
（一）会签议题。进入会签程序的议题主要包括总经理
办公会部分通报、汇报事项和其他事项，分为核签类和通报
— 10 —
类两种类型。
（二）会签范围。参与会签的范围为总经理办公会出席
人员。
（三）会签组织。会签的呈文流转工作由办公室负责管
理，原则上会签事项主办单位及分管该单位或该事项的公司
副总经理、财务总监等应先提出明确意见，再呈请其他人员
会签；会签结束后，办公室应向全体参与会签的人员反馈会
签结果。
（四）会签机制。核签类事项属决定类事项，需会签人
员提出明确意见，意见一致或基本一致，视为审核通过；如
意见存在分歧，应提请总经理决定或经总经理批准再行召开
总经理办公会审议。
通报类事项属非决定类事项，仅需会签人员阅知。
（五）会签时限。为提高会签流转效率，核签类事项原
则上应在收文当日完成，通报类事项原则上应即呈即签。
第二十一条 总经理办公会决议以会议纪要的形式发
布，由总经理审批、董事长审阅后印发执行。
总经理办公会会议纪要抄报党委书记、董事长。
第二十二条 总经理办公会纪要的执行，由公司本部有
关部门或所属企业承办，公司副总经理、财务总监等相关人
员应根据分工或授权负责协调和落实，办公室负责督办和检
查。
第二十三条 经理层成员召开专题会议时，与所研究事
项直接相关的高级管理人员、职能部门和所属企业（单位）
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负责人参加；根据工作需要，可以邀请其他经理层成员参加。
会议议程应当简便高效，由主持会议的经理层成员在广泛听
取意见基础上进行决策或形成意见。专题会研讨的重大事项，
应形成会议纪要报总经理审批、董事长审阅后印发。
第二十四条 拟提请总经理办公会、董事会审议或报告
的事项，主管该单位或该事项的公司副总经理、财务总监等
应通过召开总经理专题会、专业委员会会议、工作组会议或
其他适当形式，组织前期研讨、论证。
第四章 经理层的管理监督
第二十五条 经理层成员应当严格执行国有企业领导
人员管理监督相关规定，自觉接受党内监督、监察督查、出
资人监督、审计监督、财会监督等，自觉接受党委对用权履
职的监督、董事会的管理监督、纪检监察机构的专责监督和
职工民主监督。
第二十六条 经理层成员应当严守政治纪律和政治规
矩，强化组织观念，工作中重大问题和个人有关事项按照规
定程序向组织请示报告，离开岗位或者工作所在地事先向党
委报告。
第二十七条 总经理向董事会报告工作，根据工作需要，
可以采取年度报告、定期报告、及时报告等方式进行，年度
报告、定期报告一般结合董事会会议进行，年度报告应当事
先听取党委意见。
（一）年度报告。主要包括：上年度董事会决议执行情
况和企业生产经营情况，本年度工作计划等。
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（二）定期报告。主要包括：董事会决议执行情况，董
事会授权事项行权情况，企业生产经营计划和预算执行情况，
审计、国资监管，专项督察检查等各类监督检查发现问题整
改落实情况，董事会会议上董事质询的问题和所提意见建议
落实情况，企业职工收入分配情况，董事会要求报告的其他
事项。
（三）及时报告。主要包括：企业生产经营重大问题、
重大风险特别是可能发生的重大损失、重大经营危机，风险
管理体系、内部控制体系、合规管理体系、违规经营投资责
任追究工作体系重大问题，企业高级管理人员经营管理行为
方面的重大问题等。对于经理层提请董事会审议的事项，总
经理一般应当按照分工安排经理层相关成员向董事会汇报。
第二十八条 经理层应定期或不定期向董事提供必要
的信息和资料，主要包括集团公司经营、财务、投资、安全
等工作报告，以及董事会认为必要的信息和资料。信息和资
料可以通过书面报告、电子邮件或董事会指定的其他方式提
供，确保董事能够及时、准确地获取相关信息。
第二十九条 经理层成员的年度和任期经营业绩考核，
由董事会按照有关规定组织实施并细化落实经理层成员任
期制和契约化管理相关要求。核定经理层副职业绩考核结果
时，应当听取总经理意见。
对经理层成员的综合考核评价，按照有关规定执行。
第三十条 经理层副职应当经常性向总经理报告其分
管工作进展情况，及时报告重大问题和突发的重要情况，经
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调研后就重大问题向总经理提出意见建议。涉及经理层成员
经营管理行为方面的重大问题，可以直接向党委、董事会或
者承担董事会监督职责的相关专门委员会报告。
第三十一条 经理层应当贯彻党的群众路线，带头执行
以职工代表大会为基本形式的民主管理制度，自觉接受职工
民主监督。涉及职工切身利益的重大事项，应当按程序提请
职工代表大会或者职工大会审议。
第三十二条 对经理层成员的问责、违规经营投资责任
追究以及涉嫌违纪违法问题的处理，按照有关规定执行。
第五章 经理层自身建设
第三十三条 经理层应当加强思想政治建设，经常同党
中央决策部署和习近平总书记重要指示批示精神对标对表，
胸怀建设世界一流企业的职业追求，自觉在大局下行动，勇
于担当、锐意进取。经理层中的中共党员应当严肃党内政治
生活，贯彻民主集中制，认真履行全面从严治党政治责任，
认真参加民主生活会和组织生活会。
第三十四条 经理层应当加强专业能力建设，积极参加
履职能力培训，有针对性地强化专业训练，锤炼专业思维、
提升专业素养、掌握专业方法，不断提高战略决策能力、公
司治理能力、价值创造能力、改革创新能力、防范化解风险
能力。
第三十五条 经理层成员应当强化制度意识，维护制度
权威，提高制度执行力，自觉按党章制度办事，严格执行党
委、董事会、经理层等治理主体议事决策制度，促进企业科
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学决策、合规经营。
第六章 附则
第三十六条 本规则未尽事宜或本规则生效后，如与国
家有权部门颁布及修订的法律、法规、规范性文件，或与经
董事会审议修订的公司《章程》及《董事会议事规则》相抵
触时，按国家有关法律、法规、公司《章程》及《董事会议
事规则》的规定执行，并应立即组织对本规则进行修订。
本规则如与经董事会审议修订的《青海盐湖工业股份有
限公司本部决策事项及流程管理办法》相抵触时，应按照从
新原则适用相关规定，并应及时组织对相关制度予以研讨并
修订。
第三十七条 本规则由总经理组织制订和修订，自印发
之日起施行，由办公室负责解释。
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