证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2026-053
债券代码：123275 债券简称：肇民转债
上海肇民新材料科技股份有限公司
关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7 月 29 日
召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。根据公司《2024 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”或“本
激励计划”）的规定，本次激励计划首次授予的限制性股票第二个归属条件已经成
就，共计 56 名符合条件的激励对象合计可归属限制性股票 368220 股。现将相关事
项说明如下：
一、本次激励计划实施情况概要
（一）本次激励计划简述
民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”），主要内容如下：
括公司公告本次激励计划时在公司（含子公司）任职的中层管理人员、核心技术（业
务）人员。具体分配情况如下表所示：
占本激励计划（草
获授的限制性股 占授予限制性股
姓名 职务 案）公告日公司股
票数量（万股） 票总量的比例
本总额的比例
中层管理人员、核心技术（业务）
人员（共 57 人）
预留部分 24.00 16.04% 0.10%
合计 149.60 100.00% 0.62%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本激
励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划
草案公告时公司股本总额的 20%。
（2）本激励计划拟首次授予的激励对象不包括本公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表
明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
（4）在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量做相应
调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比
例不得超过本激励计划拟授予权益数量的 20%，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票不得超过公司股本总额的 1%。
（5）上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
（1）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分
次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前十五日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所规
定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变
更，适用变更后的相关规定。
本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授
第一个归属期 40%
予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
第二个归属期 30%
予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授
第三个归属期 30%
予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分限制性股票在公司2024年第三季度报告披露之前授予，则预留部分
限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授
第一个归属期 40%
予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授
第二个归属期 30%
予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留授
第三个归属期 30%
予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分限制性股票在公司2024年第三季度报告披露之后（含披露日）授予，
则预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的
该期限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿
还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送
股票红利等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保
或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属，并作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归
属事宜。
激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理归属事宜：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示
意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（2）条
规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归
属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为 2024-2026 年三个会计年
度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件
之一。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
以公司对应考核年度上一年度净
以公司 2023 年净利润为基数，对
利润为基数，对应考核年度的净利
对应考 应考核年度的净利润增长率（A）
归属期 润增长率（B）
核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个
归属期
第二个
归属期
第三个
归属期
考核指标 业绩完成度 指标对应系数
A≥Am X=100%
净利润增长率（A） An≤A＜Am X=70%+（A-An）/（Am-An）*30%
A＜An X=0%
B≥Bm Y=100%
净利润增长率（B） Bn≤B＜Bm Y=70%+（B-Bn）/（Bm-Bn）*30%
B＜Bn Y=0%
公司层面归属比例（M） X 与 Y 的孰高值
注：①上述“净利润”指标均指归属于母公司股东的净利润，并剔除公司全部有效期内的股权激励计划及员
工持股计划（如有）所涉及的股份支付费用的影响，以公司经审计的合并报表所载数据为计算依据。
②公司层面归属比例（M）计算结果将向下取整至百分比个位数。
③上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本激励计划预留部分的限制性股票若在公司 2024 年第三季度报告披露之前授
予，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在公司 2024 年第三季
度报告披露之后（含披露日）授予，则相应公司层面考核年度为 2025-2026 年两个
会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
以公司对应考核年度上一年度净
以公司 2023 年净利润为基数，对
利润为基数，对应考核年度的净利
对应考 应考核年度的净利润增长率（A）
归属期 润增长率（B）
核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个
归属期
第二个
归属期
考核指标 业绩完成度 指标对应系数
A≥Am X=100%
净利润增长率（A） An≤A＜Am X=70%+（A-An）/（Am-An）*30%
A＜An X=0%
B≥Bm Y=100%
净利润增长率（B） Bn≤B＜Bm Y=70%+（B-Bn）/（Bm-Bn）*30%
B＜Bn Y=0%
公司层面归属比例（M） X 与 Y 的孰高值
注：①上述“净利润”指标均指归属于母公司股东的净利润，并剔除公司全部有效期内的股权激励计划及员
工持股计划（如有）所涉及的股份支付费用的影响，以公司经审计的合并报表所载数据为计算依据。
②公司层面归属比例（M）计算结果将向下取整至百分比个位数。
③上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未
满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得
归属或递延至下期归属，并作废失效。
（5）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人绩效考核结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级。在公司层面业绩考核达标的
前提下，届时根据限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层面归
属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
个人绩效考核结果 A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股票数量=
个人当期计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，
不可递延至下期归属。
若激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可
转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本次激励计划
的激励对象，其个人所获限制性股票的归属，除满足上述归属条件外，还需满足公
司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。
本激励计划具体考核内容依据公司为本激励计划制定的《2024 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》执行。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。律师及独立财务顾问出
具了相应的报告。
同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2024 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》。
立董事刘益灯先生作为征集人就公司拟定于 2024 年 7 月 18 日召开的 2024 年第二次
临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。
对象的姓名及职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到针对
本次激励计划首次授予激励对象名单人员的异议。公司于 2024 年 7 月 13 日披露了
《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》。
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。本次激励计划获得公
司 2024 年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条
件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同日，公司披露了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
十七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限
制性股票的议案》，监事会对截至授予日的首次授予激励对象名单进行核实并发表
了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。
二十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会对截至授予日的预留授
予激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报
告。
第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予剩余预留限制性股票的议案》，
监事会对剩余预留限制性股票授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律
师及独立财务顾问出具了相应的报告。
整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2024 年限制性股票激
励计划首次授予部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2024 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会薪酬与考
核委员会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师
出具了相应的专项法律意见书。
计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次激励计划首次
授予部分第一个归属期归属股票的上市流通日为 2025 年 8 月 19 日。
废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2024 年限制性股票激励计划
预留授予部分及剩余预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会薪
酬与考核委员会对预留授予部分及剩余预留授予部分第一个归属期归属名单进行核
实并发表了核查意见，律师出具了相应的专项法律意见书。
励计划预留授予部分及剩余预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公
告》，本次激励计划预留授予部分及剩余预留授予部分第一个归属期归属股票的上
市流通日为 2026 年 5 月 29 日。
调整 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于作废 2024 年
限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2024 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。董事会薪酬
与考核委员会对首次授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，
律师出具了相应的专项法律意见书。
（三）限制性股票授予情况
公司于 2024 年 7 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》，确定公司本次激励计划的首次授予日为 2024 年 7 月 18 日，以 6.88
元/股的授予价格向符合授予条件的 57 名激励对象授予 125.60 万股限制性股票。
公司于 2025 年 4 月 2 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二
十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定公司
本次激励计划的预留授予日为 2025 年 4 月 2 日，以 6.68 元/股的授予价格向符合授
予条件的 40 名激励对象授予 19.00 万股限制性股票。
公司于 2025 年 4 月 28 日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予剩余预留限制性股票的议案》，
确定公司本次激励计划的剩余预留限制性股票的授予日为 2025 年 4 月 28 日，以 6.68
元/股的授予价格向符合授予条件的 14 名激励对象授予 5.00 万股限制性股票。
（四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
励计划（草案）》对本次激励计划的授予价格（含预留部分）进行相应调整。调整
后，本次激励计划限制性股票的授予价格（含预留部分）由 6.88 元/股调整为 6.68
元/股。
励计划（草案）》对本次激励计划授予价格（含预留部分）进行相应调整。调整后，
本次激励计划限制性股票的授予价格（含预留部分）由 6.68 元/股调整为 6.48 元/
股。
励计划（草案）》对本次激励计划授予价格（含预留部分）进行相应调整。调整后，
本次激励计划限制性股票的授予价格（含预留部分）由 6.48 元/股调整为 6.26 元/
股。
（五）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异
第二十次会议，审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
本次激励计划限制性股票的授予价格（含预留部分）由 6.88 元/股调整为 6.68 元/
股。
整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。本次激励计划限制性股票的授予
价格（含预留部分）由 6.68 元/股调整为 6.48 元/股。
调整 2024 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》。本次激励计划限制
性股票的授予价格（含预留部分）由 6.48 元/股调整为 6.26 元/股。
除上述调整内容外，本次归属事项的内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审
议通过的激励计划一致。
二、激励对象符合归属条件的说明
（一）董事会就首次授予的限制性股票归属条件是否成就的审议情况
据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《激励计划（草
案）》的相关规定以及公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司本
次激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次符合归属条
件的对象共计 56 人，可归属的限制性股票数量为 368220 股，同意公司为符合条件
的激励对象办理限制性股票归属相关事宜。
（二）本次限制性股票归属符合《激励计划（草案）》规定的各项条件的说明
根据《激励计划（草案）》规定，本激励计划首次授予限制性股票的第二个归
属期为“自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 36 个月内
的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予日为 2024 年 7 月 18 日，因此
首次授予的限制性股票第二个归属期为 2026 年 7 月 18 日至 2027 年 7 月 17 日。截
至本公告披露日，本激励计划首次授予的限制性股票已进入第二个归属期。
归属条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生左述情
否定意见或无法表示意见的审计报告；
形，满足归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生左述
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足归属条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次可归属的 56 名激
激励对象满足各归属期任职期限要求激励对象获授的各批次
励对象均符合归属期
限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
任职期限要求。
公司层面业绩考核要求 根据天职国际会计师
本激励计划的考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，每个会 事务所（特殊普通合
计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。本 伙）出具的 2025 年度
激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表 《 审 计 报 告 》
所示： （[2026]8654 号），
以公司对应考核年度 公 司 2025 年 净 利 润
以公司 2023 年净利润
上一年度净利润为基 （以归属于上市公司
为基数，对应考核年度
对应考 数，对应考核年度的 股东的净利润并剔除
归属期 的净利润增长率（A）
核年度 净利润增长率（B） 公司全部有效期内的
目标值 触发值 目标值 触发值 股权激励计划及员工
（Am） （An） （Bm） （Bn） 持股计划（如有）所
第一个 涉及的股份支付费用
归属期 的影响作为计算依
第二个 据 ） 为 15,748.08 万
归属期 元，较 2023 年归属于
第三个 上市公司股东的净利
归属期 润增长 49.99%，达到
考核指标 业绩完成度 指标对应系数 了目标值，根据本次
A≥Am X=100% 激励计划的相关规
X=70%+ （ A-An ） / 定，首次授予的限制
净利润增长率（A） An≤A＜Am 性股票对应第二个归
（Am-An）*30%
A＜An X=0% 属期的公司层面归属
B≥Bm Y=100% 比例为 100%。
Y=70%+ （ B-Bn ） /
净利润增长率（B） Bn≤B＜Bm
（Bm-Bn）*30%
B＜Bn Y=0%
公司层面归属比例（M） X 与 Y 的孰高值
注：1、上述“净利润”指标均指归属于母公司股东的净利润，并剔除公司全部有
效期内的股权激励计划及员工持股计划（如有）所涉及的股份支付费用的影响，以公司
经审计的合并报表所载数据为计算依据。2、公司层面归属比例（M）计算结果将四舍五
入取整至百分比个位数。3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投
资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记
事宜。若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考
核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，
并作废失效。
激励对象个人层面绩效考核要求激励对象个人层面绩效考核 本次符合归属条件的
按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人绩效考核 激励对象共计 56 名，
结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级。在公司层面业绩考 其 中 54 名 激 励 对 象
核达标的前提下，届时根据限制性股票对应考核期的个人绩效 2025 年度个人绩效考
考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个 核结果均为“A”，对
人层面归属比例对照关系如下表所示： 应本期个人层面归属
比例为 100%；1 名激
个人绩效考核结果 A B C D
励对象 2025 年度个人
绩效考核结果为“B”，
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
对应本期个人层面归
在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的 属比例为 80%。1 名激
限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×公司 励对象 2025 年度个人
层面归属比例×个人层面归属比例。 绩效考核结果为“C”，
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的 对应本期个人层面归
部分，作废失效，不可递延至下期归属。 属比例为 60%。
综上，公司董事会认为本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经
成就。根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意按照《激励计划（草
案）》的相关规定为符合条件的 56 名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的限
制性股票数量合计为 368220 股。
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对部分未达到归属条件的限制性股票进行作废处理，具体内容请见公司于
限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：
三、本次激励计划限制性股票可归属的具体情况
（一）首次授予日：2024 年 7 月 18 日。
（二）归属数量：368220 股。
（三）归属人数：56 人。
（四）授予价格：6.26 元/股（调整后）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（六）首次授予激励对象名单及归属情况：
本次归属前已获 本次可归属限制 本次归属数量占
姓名 职务 授限制性股票数 性股票数量（万 已获授限制性股
量（万股） 股） 票的比例
中层管理人员、核心技术（业
务）人员（共 56 人）
合计 123.9 36.822 29.72
注：1、上表中已剔除 1 名因离职而失去激励对象资格的激励对象所涉及的限制性股票数量；
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：根据《管理办法》等法律法规、规范性文件及
《激励计划（草案）》的相关规定，公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期
的归属条件已经成就，同意为符合归属条件的 56 名激励对象办理 368220 股限制性
股票归属事宜。本事项审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，
同意将该等事项提交第三届董事会第十一次会议审议。
五、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
本次拟归属的 56 名激励对象不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的
情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的情形。符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，
符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意本次激励计划首次授予部分第二
个归属期的归属名单。
六、激励对象买卖公司股票情况的说明
本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司董事、高级管理人员、持股 5%以
上股东。
七、法律意见书的结论性意见
北京德恒（杭州）律师事务所律师认为：截至本法律意见出具之日，公司 2024
年限制性股票激励计划的本次实施已经取得必要的批准与授权，本激励计划已进入
第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就。本激励计划授予价格的调整、本
次归属的归属期及条件成就、部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《管
理办法》《自律监管指南第 1 号》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》
的相关规定，合法、有效。
八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司本次为 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分满足第二个归属期归属条
件的激励对象办理归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规及本激励计划的有关规定。
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至
归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完
成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授
予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行
相应摊销，本次限制性股票归属完成后将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收
益率,具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本次归属不会对公司财务状况、经营成果及公司股权结构产生重大影响，本次
归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
九、备查文件
第二个归属期归属名单的核查意见》；
年限制性股票激励计划授予价格调整、第二个归属期归属条件成就暨部分限制性股
票作废事项的法律意见》。
特此公告。
上海肇民新材料科技股份有限公司董事会
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