证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2026-067
深圳市德明利技术股份有限公司
关于控股股东认购的 2023 年向特定对象发行股票限售股解除限售上
市流通并承诺十二个月内不减持公司股票的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
股份为公司控股股东李虎先生所认购的 2023 年向特定对象发行股票的限售股，
限售起始日期为 2025 年 1 月 23 日，限售期为 18 个月；
式减持其所持有的公司股票，本次解除限售不会影响该承诺的履行；
毕。
一、2023 年向特定对象发行股份情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市德明利技术股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1608 号）核准，公司
本次向 13 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 13,029,608 股（其中控股
股东李虎先生认购 1,302,960 股，其他 12 名特定对象认购 11,726,648 股），上
市日期为 2025 年 1 月 23 日。李虎先生认购的股份限售期为 18 个月，其他特定
对象认购的股份限售期为 6 个月。本次发行后公司总股本由 148,743,064 股变更
为 161,772,672 股。
二、2023 年向特定对象发行后股本变动情况
名离职人员已授予登记尚未解除限售的限制性股票 2,366 股，公司总股本由
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税，实际派发金额因尾数四
舍五入可能略有差异），不送红股，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增
成登记上市，本次登记上市股份数共 411,600 股，公司总股本由 226,478,428
股变更为 226,890,028 股。
名离职人员已授予登记但尚未解除限售的限制性股票 1,656 股、公司回购注销
售的限制性股票 2,100 股。以上共回购注销 3,756 股。本次回购注销完成后，公
司总股本由 226,890,028 股变更为 226,886,272 股。
销 2024 年股权激励计划不符合激励条件的 1 名离职人员已授予登记但尚未解除
限售的限制性股票 3,080 股。以上共回购注销 40,614 股。本次回购注销完成后，
公司总股本由 226,886,272 股变更为 226,845,658 股。本次回购注销事项尚待修
改《公司章程》及办理工商变更登记手续。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
截至本公告披露日，李虎先生在公司上市前后所作出的承诺情况如下：
承诺事由 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
（1）其直接和间接所持公司股票自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理，也不
得提议由公司回购该部分股份；若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，仍将
遵守上述承诺；公司股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息
发行前股东
等因素调整后的本次发行的发行价，或者股票上市后六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整
首次公开 所持股份的
后的本次发行的发行价，其持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月；（2）其在公司担任董事/
发行或再 限售安排、股 2022 年 07 月 01 正常履行
监事/高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%；在离职后半年 长期履行
融资时所 东对所持股 日 中
内，不转让其持有的公司股份。如在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个
作承诺 份自愿锁定
月内，遵守前述转让限制承诺及法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规
的承诺
则对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；（3）若公司存在重大违法情形并触及退市
标准时，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，其不减持公司股票；
（4）其不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
首次公开 自公司股票上市之日起三年内，若某一年度出现公司股票连续 20 个交易日的每日收盘价均低于公
发行或再 公司股价稳 司上一会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权 2022 年 07 月 01 正常履行
日至 2025 年 6
融资时所 定的承诺 益合计数/年末公司股份总数，下同。若因除权除息等事项导致上述股票收盘价与公司最近一期末 日 中
月 30 日
作承诺 经审计的每股净资产不具可比性的，上述收盘价应做相应调整），则启动稳定股价的措施。
司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与德明利及其下属子公司经营的
业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 2、自本承诺函签署之日起，本人及本人控制的企业
将不直接或间接经营任何与德明利及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也
首次公开 不参与投资任何与德明利及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 3、
发行或再 避免同业竞 自本承诺函签署之日起，若本人及本人控制的企业进一步拓展业务范围，本人及本人控制的企业将 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
融资时所 争的承诺 不与德明利及其下属子公司拓展后的业务相竞争；若与德明利及其下属子公司拓展后的业务产生竞 日 日至长期 中
作承诺 争，则本人及本人控制的企业将以停止经营相竞争的业务的方式，或者将相竞争的业务纳入到德明
利经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。4、在本人
及本人控制的企业与德明利存在关联关系期间以及关联关系消除之后的十二个月内，本承诺函为有
效之承诺。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将向德明利赔偿一切直接和间接损失，
并承担相应的法律责任。
承诺事由 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
易，将遵循平等、自愿、等价和有偿的商业原则，严格按照法律法规及德明利《公司章程》、《关
首次公开
减少和规范 联交易决策制度》对关联交易的相关规定执行，通过与德明利签订正式关联交易协议，确保关联交
发行或再 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
关联交易的 易价格公允，使交易在公平合理和正常的商业交易条件下进行，在交易过程中将不会要求或接受德
融资时所 日 日至长期 中
承诺 明利提供比独立第三方更优惠的交易条件，切实维护德明利及其他股东的实际利益； （3）保证
作承诺
不通过关联交易损害德明利利益及其他股东的合法权益；（4）如违反上述承诺而导致德明利利益
或其他股东的合法权益受到损害，将依法承担相应的赔偿责任。
关于发行人
首次公开 招股说明书
本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 若公司招股说明书存在虚
发行或再 无虚假记载、 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将在证券监督管理
融资时所 误导性陈述 日 日至长期 中
部门依法对上述事实作出认定后，依法赔偿投资者损失。
作承诺 或重大遗漏
的承诺
将依据相关法律、法规及其他规范性文件的规定，综合考虑资本市场、其他融资渠道等情况，审慎
决定是否减持发行人股份； 3、减持方式：将依照相关法律、法规及其他规范性文件的规定，通
持 有 公 司 5%
首次公开 过集中竞价、大宗交易、协议转让等合法方式进行； 4、减持价格：在承诺锁定期满后两年内，
以上股份的
发行或再 若其减持所持有的发行人股票，减持价格不低于发行人首次公开发行股票时的发行价（若发行人股 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
股东的持股
融资时所 票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或缩股等除权除息事项的， 日 日至长期 中
意向及减持
作承诺 发行价应相应进行调整）； 5、减持发行人股份前，将提前 3 个交易日予以公告，但其所持发行
意向
人股份低于 5%时除外； 6、若违反上述承诺减持发行人股份的，违规减持所获资金将归发行人所
有；发行人有权从应向其支付的现金股利中暂扣与违规减持所获资金相等的金额，直至其将违规减
持所获资金上交发行人为止。
（1）本人应当及时、充分地在中国证监会指定的披露媒体上披露承诺未能履行、无法履行或无法
首次公开
按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉； （2）本人应当向股东和社会公众投资
发行或再 未履行承诺 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的合法权益； （3）如因违反承诺给发行人或
融资时所 的约束措施 日 日至长期 中
投资者造成损失（因不可抗力原因的除外），本人将向发行人或投资者依法承担赔偿责任；同时公
作承诺
司有权暂扣应向本人支付的现金股利，直至本人履行相关的承诺义务为止。
首次公开 对公司填补 1、本人承诺不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司
发行或再 回报措施能 利益；2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
融资时所 够得到切实 职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填 日 日至长期 中
作承诺 履行作出的 补回报措施的执行情况相挂钩；5、未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公
承诺事由 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
承诺 司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本承
诺，如违反本承诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机
构的有关规定承担相应法律责任；7、自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会
作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
若社会保险主管部门或住房公积金主管部门要求德明利及其子公司补缴德明利公开发行股票并上
首次公开 关于社会保
市前应缴而未缴的社会保险（包括养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险）或住房
发行或再 险费用和住 2022 年 07 月 01 2022 年 7 月 1 正常履行
公积金费用，或相关个人向德明利及其子公司追偿社会保险和住房公积金费用，本人愿在无需德明
融资时所 房公积金的 日 日至长期 中
利及其子公司承担任何对价的情况下，全额承担该补缴或被追偿的费用，保证德明利及其子公司不
作承诺 承诺
因此遭受任何损失。
关于租赁房
首次公开
产出租方未 公司所承租深圳市福田区新一代产业园 1 栋 23-25 层，由产权人深圳市福田政府物业管理中心出租 2022 年 7 月 1
发行或再 2022 年 07 月 01 正常履行
能提供房屋 给公司办公使用。公司实际控制人李虎、田华已出具承诺，若在房屋租赁合同有效期内，因房屋租 日至 2026 年 5
融资时所 日 中
所有权证的 赁法律瑕疵或因抵押等权利限制致使公司搬迁等遭受损失，公司实际控制人将承担相关搬迁损失。 月9日
作承诺
承诺
自深圳市德明利技术股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起 18 个月内，不转让本单
对 2023 年 度
首次公开 位(认购对象)/本人所认购的上述股份。
向特定对象 2025 年 1 月
发行或再 自深圳市德明利技术股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起 18 个月内，锁定本单位 2024 年 12 月 16 正常履行
发行股票所 23 日 至 2026
融资时所 (认购对象)/本人所认购的上述股份，不得进行流动转让。 日 中
认购股份锁 年 7 月 22 日
作承诺 本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
定的承诺
易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
首次公开 特定对象发 2、本人不存在直接或间接通过利用德明利及其控股股东或实际控制人、主要股东及其利益相关方
发行或再 行股票实际 提供的财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。 2023 年 07 月 13 2023 年 7 月 正常履行
融资时所 控制人资金 3、本人参与德明利本次发行认购股票的行为及使用的资金符合有关法律法规，符合国家反洗钱、 日 13 日至长期 中
作承诺 来源的声明 中国证监会、中国人民银行等相关监管规定。
与承诺 4、本人不存在法律法规规定禁止持股的情形；不存在为本次发行的中介机构或其负责人、高级管
理人员、经办人员等违规持有本公司的股权；不存在不当利益输送。
首次公开 关 于 2023 年 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补回报的相关措施；2、自
发行或再 向特定对象 本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补被摊薄即期
日 29 日至长期 中
融资时所 发行股票摊 回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具
承诺事由 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
作承诺 薄即期回报 补充承诺；3、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
采取填补措 本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，
施事项所作 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
出的承诺
益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职
责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司
关 于 2023 年
填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的
向特定对象
首次公开 公司股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺切实履
发行股票摊
发行或再 行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补被摊薄即期回报措 2023 年 07 月 13 2023 年 7 月 正常履行
薄即期回报
融资时所 施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 日 13 日至长期 中
采取填补措
作承诺 等证券监管机构按照有关法律法规、规章、规范性文件的规定，对本人作出相关处罚或采取相关监
施事项作出
管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿
的承诺
责任。7、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填
补被摊薄即期回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照
相关规定出具补充承诺。
（1）自德明利 2023 年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）董事会决议日（2023 年 6
特定对象发 形；
首次公开 行股票控股 （2）本人/本企业自本承诺函出具日至本次发行完成后六个月内不以任何形式减持本人/本企业直
自 2024 年 5
发行或再 股东及其关 接或间接持有德明利股票，也不存在减持发行人股票的计划； 2024 年 05 月 20 正常履行
月 20 日起至
融资时所 联方出具《特 （3）本承诺为不可撤销的承诺，本承诺函自签署之日起对本人/本企业具有约束力。本人/本企业 日 中
长期
作承诺 定期间不减 自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束，若本人/本企业违反上述承诺存在减持情况的，
持股份的承 因减持股份所得收益将全部归德明利所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。
诺函》 （4）本人/本企业承诺人保证上述承诺真实、准确及完整，不存在任何虚假、故意隐瞒或致人重大
误解之情形。
关 于 2025 年 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补回报的相关措施。2、自
首次公开 向特定对象 本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证监会等证券监管机构关于填补被摊薄即期回报措施及其
发行或再 发行股票摊 承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。3、 2025 年 11 月 25 2025 年 11 月 正常履行
融资时所 薄即期回报 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中 日 25 日至长期 中
作承诺 采取填补措 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关
施事项作出 处罚或采取相关管理措施。
承诺事由 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
的承诺
益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职
关 于 2025 年 责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司
向特定对象 填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的
首次公开
发行股票摊 公司股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺切实履
发行或再 2025 年 11 月 25 2025 年 11 月 正常履行
薄即期回报 行公司制定的有关填补被摊薄即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补被摊薄即期回报措
融资时所 日 25 日至长期 中
采取填补措 施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机
作承诺
施事项作出 构按照有关法律法规、规章、规范性文件的规定，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本
的承诺 人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责任。7、自
本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证监会等证券监管机构关于填补被摊薄即期回报措施及其
承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。
控股股东、实
际控制人及
首次公开 持 股 5% 以 上
发行或再 股东关于不 本人不会向本次参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺，不会直接或通过利益相 2025 年 11 月 25 正常履行
融资时所 存在资助认 关方向本次参与认购的投资者提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益。 日 中
完成
作承诺 购对象情形
的声明与承
诺函
十二个月内
本人承诺自本承诺函签署日之次一交易日（即 2026 年 7 月 27 日）起十二个月内，不以任何方式减 2026 年 7 月 24 27 日 起 至 正常履行
其他承诺 不减持公司
持所持有的公司股票 日 2027 年 7 月 中
股票的承诺
截至本公告披露之日，李虎先生严格履行了上述承诺，且不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情
形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
本次上市流通前所持有的限售
序号 股东名称 本次上市流通股数（股）
股份数（股）
备注：(1)2025 年 7 月 10 日，公司实施 2024 年权益分派，公司以总股本 161,770,306
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税，实际派发金额因尾数四舍五入可能
略有差异），不送红股，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。本次权益分派后，
李虎先生 2023 年向特定对象发行认购股份数量合计由 1,302,960 股变更至 1,824,144 股。
(2)截至本公告披露日，李虎先生持有公司股份 79,410,129 股，占公司总股本比例为
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动（股）
占公司总 占公司总股
数量（股） 数量（股）
股本比例 本比例
一、限售条件流通股/非流通股 61,815,904 27.25% 61,815,904 27.25%
高管锁定股 57,994,082 25.57% 1,824,144 59,818,226 26.37%
首发后限售股 1,988,236 0.88% -1,824,144 164,092 0.07%
股权激励限售股 1,833,586 0.81% 1,833,586 0.81%
二、无限售条件流通股 165,029,754 72.75% 165,029,754 72.75%
三、总股本 226,845,658 100.00% 226,845,658 100.00%
备注：
（1）本次变动前股本结构为公司 2026 年 7 月 20 日股本结构；
（2）上表中的部分明细数直接相加之和与合计数在尾数上如有差异，为四舍五入保留
两位小数后的结果；
（3）上表未考虑回购注销 2023 年和 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的影
响。本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，
并及时履行信息披露义务。
五、控股股东李虎先生所作出的承诺情况
控股股东李虎先生承诺自 2026 年 7 月 27 日起十二个月内，不以任何方式减
持其所持有的公司股票。
六、保荐人的核查结论
经核查，保荐人华泰联合证券有限责任公司认为：公司 2023 年向特定对象
发行股票部分限售股解除限售上市流通事项符合有关法律法规、规范性文件等相
关规定要求。截至核查意见披露之日，本次解除限售的股东履行了相关股票限售
承诺，公司关于本次解除股份限售相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保
荐人对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
七、备查文件
司 2023 年向特定对象发行股票部分限售股解除限售并上市流通事项的核查意
见》。
特此公告。
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