证券代码：688293 证券简称：奥浦迈 公告编号：2026-072
上海奥浦迈生物科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之
首期一次性发行股份部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股
数为3,319,144股。
本次股票上市流通总数为3,319,144股。
? 本次股票上市流通日期为2026 年 8 月 5 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 12 月 31 日出具的《关于同意上海奥
浦迈生物科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证监
许可〔2025〕3036 号），同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）
通过发行股份及支付现金方式购买澎立生物医药技术（上海）股份有限公司（以
下简称“澎立生物”）100.00%股权并向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套
资金（以下简称“本次交易”）。
成关于本次交易项下向 25 名交易对方首期一次性发行股份的新增股份登记工作，
新增股份 16,215,872 股，公司总股本增加至 130,036,026 股。上述新增股份在其法
定限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（预计上市时间如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限售期自向相关交易对方进行首
期一次性发行结束之日（即 2026 年 2 月 5 日）起开始计算。参与业绩承诺部分的
股份在相关方满足业绩承诺后上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个交易日）。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海奥浦迈生物科技股份
有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况专项审核报告》，澎立生物已完成 2025
年度承诺净利润的 90%以上。公司将根据《业绩承诺及补偿协议》解锁首期一次
性发行交易对方业绩承诺期第一个会计年度业绩对赌股份。具体内容详见公司于
股份有限公司 2025 年度业绩承诺实现情况的公告》。
本次上市流通的限售股为公司向交易对方首期一次性发行股份部分限售股，
涉及限售股股东数量为 4 名，限售期为自首期一次性发行结束之日（即 2026 年 2
月 5 日）起 6 个月。本次解除限售股股东对应的限售股合计为 3,319,144 股，占公
司目前总股本 142,194,199 股的比例为 2.33%。现上述限售股锁定期即将届满，将
于 2026 年 8 月 5 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
成本次交易中募集配套资金向特定对象发行股份涉及的新增股份登记工作，新增
股份数量 9,235,965 股，登记后公司总股本由 130,036,026 股增加至 139,271,991 股。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2026 年 4 月 16 日 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集
配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》。
成本次交易涉及的分期发行业绩承诺期第一个会计年度业绩对赌股份的新增股份
登记工作，新增股份 2,895,808 股，登记后公司总股本由 139,271,991 股增加至
（www.sse.com.cn）的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之分期
发行业绩承诺期第一个会计年度业绩对赌股份发行结果暨股本变动的公告》等相
关公告。
成 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个
归属期第二次归属的新增股份登记工作，新增股份 26,400 股，登记后公司总股本
由 142,167,799 股增加至 142,194,199 股。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 15 日
刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2023 年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期第二次归属结果暨
股份上市公告》。
截至本公告披露日，公司总股本为 142,194,199 股。除上述事项外，公司未发
生其他导致公司股本数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向交易对方首期一次性发行股份，根据公司《发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》及《发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》，本次申请解除股份限售
的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：
交易对方上海景数创业投资中心（有限合伙）、南通东证富象股权投资中心（有
限合伙）、武汉泰明创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州一元幂方医药创业投资
合伙企业（有限合伙）承诺：
“1、本企业因本次交易取得的上市公司新增股份，自本次交易向交易对方进行
首期发行结束之日起 6 个月内不得转让。
股份（“业绩对赌股份”指本企业与上市公司签署的《业绩承诺及补偿协议》中第
定相应解锁。
派息、送股、资本公积转增股本、配股等原因增加的，亦应遵守上述锁定期约定。
证券监管机构的最新监管意见进行相应调整。
律法规和上海证券交易所的规则办理。”
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问国泰海通证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，本次上市流通的限售股股东均严格履行了其作出的
股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》
《上
市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符
合相关法律法规、部门规章、规范性文件及股东承诺；公司关于本次限售股份上
市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，独立财务顾问对公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金之向特定对象首期一次性发行股份部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 3,319,144 股，限售期为自首期一次性发
行结束之日（即 2026 年 2 月 5 日）起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 8 月 5 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售
剩余限
序 持有限售股 股占公司 本次上市流通数量
股东名称 售股数
号 数量（股） 总股本比 （股）
量（股）
例
上海景数创业投资中心（有限
合伙）
南通东证富象股权投资中心
（有限合伙）
武汉泰明创业投资合伙企业
（有限合伙）
（上海泰甫创业投
资管理有限公司－武汉泰明创
业投资合伙企业（有限合伙））
苏州一元幂方医药创业投资合
伙企业（有限合伙）
（上海幂方
幂方医药创业投资合伙企业
（有限合伙））
合计 3,662,788 2.58% 3,319,144 343,644
注 1：合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；
注 2：上述表格中“持有限售股占公司总股本比例”为占公司目前总股本 142,194,199 股的比例，以四舍
五入的方式保留两位小数；
注 3：上述表格中“剩余限售股数量”为上述 4 个交易对方参与业绩承诺但尚未解锁的业绩对赌股份。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 3,319,144 -
特此公告。
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