广东道氏技术股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公
司就 2026 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证监会“证监许可〔2023〕224 号”文同意注册，公司于 2023 年 4 月向
不特定对象发行了 2,600 万张可转换公司债券，债券简称“道氏转 02”，每张面值
额 2,579,209,811.32 元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZI10164 号）。
利息收入并扣除手续费，含临时补充流动资金）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和有关规范性文
件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，该办法于 2012
年 1 月 18 日经公司 2012 年第 1 次临时股东会决议通过并于 2014 年 12 月 3 日公
司上市后生效。其最新修订于 2025 年 12 月 5 日经公司 2025 年第四次临时股东
会审议通过后生效。
及子公司芜湖佳纳新能源材料有限公司分别与中信银行股份有限公司佛山分行、
招商银行股份有限公司佛山分行、民生证券股份有限公司签订《募集资金三方监
专项报告第 1页
管协议》用于存放和管理公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目“年产
能源循环研究院项目”及“偿还银行贷款及补充流动资金项目”的募集资金。
上海浦东发展银行股份有限公司广州分行、江门农村商业银行股份有限公司环市
支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行、中国建设银行股份有限公
司佛山市分行、交通银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司佛山分
行、中国银行股份有限公司江门恩平支行、渤海银行股份有限公司广州分行、中
国建设银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行新设募集资金专户并且与民
生证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，开设募集资金专户，用于
存放和管理“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨
硫酸镍）”募集资金。
公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六届
监事会 2025 年第 9 次会议，于 2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股东
会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原募投项目“年产 10
万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投
入的募集资金 30,000.00 万元变更至“年产 120 吨单壁碳纳米管项目”。经股东
会授权，公司及子公司江门市昊鑫新能源有限公司与上海浦东发展银行股份有限
公司广州分行和民生证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，对募集
资金的存放和使用进行专户管理。
公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议，2026
年 1 月 15 日召开了 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》，将原募投项目“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨
三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集资金 100,000.00 万元及“道
氏新能源循环研究院项目”的尚未投入的募集资金 10,431.98 万元（包含利息收
入及理财收益）变更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”。经股东
会授权，公司及子公司与中国银行股份有限公司清远分行、国联民生证券承销保
荐有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专
专项报告第 2页
户管理，具体内容详见公司于 2026 年 1 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于签订募集资金监管协议的公告》。
公司于 2026 年 1 月 9 日召开第六届董事会 2026 年第 1 次会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金
投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用闲置募集
资金不超过 120,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过公司董事会审议
通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。经董事会授权，公司与子公
司江西佳纳能源科技有限公司、中国建设银行股份有限公司龙南支行和国联民生
证券承销保荐有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。公司与子公司广东佳
纳能源科技有限公司、珠海华润银行股份有限公司佛山分行和国联民生证券承销
保荐有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行
专户管理。
公司募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。另一方面，根据民生证券、国联民生
证券承销保荐有限公司与广东道氏技术股份有限公司签署的《广东道氏技术股份
有限公司与民生证券股份有限公司投资银行业务相关协议之补充协议》，上述监
管协议中民生证券的权利义务已全部由国联民生证券承销保荐有限公司继受。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2026 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
截至 2026 年 6 月 30
银行名称 账号 存储方式
日余额
招商银行股份有限公司佛山
分行营业部
江门农村商业银行股份有限
公司环市支行
交通银行股份有限公司佛山
禅城支行
中国建设银行股份有限公司
石湾支行
上海浦东发展银行股份有限
公司琶洲支行
上海浦东发展银行股份有限
公司琶洲支行
专项报告第 3页
广东顺德农村商业银行股份
有限公司恩平支行
中国银行股份有限公司佛山
南庄支行
中国银行股份有限公司恩平
支行
中国建设银行股份有限公司
芜湖经济技术开发区支行
上海浦东发展银行股份有限
公司琶洲支行
中国银行股份有限公司清远
分行
中国银行股份有限公司清远
NRA700381168761 / 活期
分行
中国银行股份有限公司清远
NRA735481164876 / 活期
分行
活期（折
中国银行股份有限公司清远
NRA678281155314 42.77 算人民
分行
币）
中国银行股份有限公司佛山
南庄支行
小计 288,572,267.58
临时补充流动资金：
中国建设银行股份有限公司
龙南支行
珠海华润银行股份有限公司
佛山分行
已使用临时补充流动资金 - 999,451,807.18 /
合计 1,294,572,267.58
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2026 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2025 年 8 月 18 日召开了第六届董事会 2025 年第 12 次会议和第六
届监事会 2025 年第 9 次会议，2025 年 9 月 3 日召开了 2025 年第三次临时股东
会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据公司长期战略规划
和现阶段发展需求，为进一步提高募集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，
专项报告第 4页
公司将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨
硫酸镍）”中尚未投入的募集资金 30,000.00 万元变更至“年产 120 吨单壁碳纳
米管项目”。
公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议，2026
年 1 月 15 日召开了 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》，根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一步提高募
集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，公司将“年产 10 万吨三元前驱体项
目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集资金
万元（包含利息收入及理财收益）变更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼
厂项目”。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
元。2023 年 10 月 11 日，公司第五届董事会 2023 年第 7 次会议及第五届监事会
目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20,200.95 万元置换预先已投入募
集资金投资项目的自筹资金。
报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2026 年 1 月 9 日召开第六届董事会 2026 年第 1 次会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金
投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用闲置募集
资金不超过 120,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过公司董事会审议
通过之日起 12 个月。到期将归还至募集资金专户。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2025 年 11 月 19 日召开第六届董事会 2025 年第 14 次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响
募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用额度不超过人民币
专项报告第 5页
日起一年的有效期内循环滚动使用。截至 2026 年 6 月 30 日，公司及子公司使用
闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
预期年
序 产品名 购买金 期末余
签约方 起息日 到期日 化收益
号 称 额 额
率
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
专项报告第 6页
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
上海浦东发展银行股份
有限公司广州琶洲支行
合计 20,000.00 20,000.00
（六）募集资金投资项目延期情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目延期的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司尚未使用的募集资金全部在专户存储、现金管理及临时补充
流动资金。
（十）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2026 年半年度变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资
金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。报告
期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2026 年 7 月 24 日经董事会批准报出。
专项报告第 7页
附表：1、募集资金使用情况对照表；
广东道氏技术股份有限公司董事会
专项报告第 8页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司 2026 年半年度 单位：人民币万元
本报告期投
募集资金总额 260,000.00 入募集资金 19,492.49
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 110,431.98 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 140,431.98 募集资金总 134,089.86
累计变更用途的募集资金总额比例 54.45% 额
截至期末投 截止报告
是否已变更项 截至期末累 项目达到预 本报告期 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投 资进度（%） 期末累计
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 计投入金额 定可使用状 实现的效 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 实现的效
更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 益 效益 大变化
益
承诺投资项目
是 170,624.65 40,624.65 858.03 34,990.27 86.13 不适用 -2,055.49 -5,078.40 否 是
万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）
否 0.00 110,431.98 13,134.77 13,134.77 11.89 不适用 不适用 不适用 否
项目 20 日
承诺投资项目小计 257,921.67 258,433.61 19,492.49 134,089.86 - - -1,320.90 -4,343.81 - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 257,921.67 258,433.61 19,492.49 134,089.86 - - -1,320.90 -4,343.81 - -
第 1页
实施的议案》，对“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”和“道氏新能源循环研究院项目”进行了重
新论证并暂缓实施。（1）在募投项目实施过程中，市场环境发生了较大变化。国内新能源汽车市场增速放缓，海外新能源汽车市场受政治因素
影响导致发展不及预期，加之磷酸铁锂材料凭借成本与安全性优势抢占新能源汽车中低端市场，对三元正极材料市场造成一定的挤压，进而传导
至上游的三元前驱体产业。尽管具身智能、低空经济等新兴产业的崛起将为锂电池市场带来增量空间，但当前其对高性能三元前驱体的拉动作用
离规模化效应仍需一定周期，因此，从现阶段看，三元前驱体的主要市场环境发生了较大变化，行业竞争加剧，项目实施存在不确定性及投资建
设风险增强。鉴于公司现有产能足以满足现阶段的订单需求，本着谨慎投资的原则，为更好地保护公司及投资者的利益，经审慎评估，公司认为
目前并非继续投资建设“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”剩余产能的最佳时机，决定对本项目进
行重新论证并暂缓实施。在暂缓实施期间，除针对已建成部分产能的合同尾款待后续使用募集资金支付外，公司不会使用募集资金投入新增产能。
（2）基于对当前新能源市场的判断，公司战略重心进一步聚焦于固态电池材料技术赛道，目前公司正重点研发固态电池需用的单壁碳纳米管、
硅碳负极、固态和半固态电解质、高镍三元前驱体、富锂锰基前驱体等材料，着力构建固态电池全材料解决方案。为实现资源的优化配置，经综
合权衡，公司决定暂缓实施“道氏新能源循环研究院项目”，将研发资源全力倾斜于固态电池相关材料技术的研发工作，为公司的长期发展做好
技术和产品储备，以更好地把握行业技术迭代机遇。
次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一步提高募集资金使用效率，
经谨慎研究和论证分析，公司将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集资金 30,000.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原 万元变更至“年产 120 吨单壁碳纳米管项目”。新能源电池技术正在向高性能电池技术升级的关键阶段，单壁碳纳米管作为一种高性能材料，应
因 用在固态电池技术、快充技术、硅碳负极技术中，对电池的能量密度、倍率性能、循环寿命、安全性等方面提升效果更为显著。鉴于公司现有三
元前驱体产能足以满足现阶段的订单需求，结合公司发展战略规划，为更好把握市场机遇，提高公司市场竞争力，按照战略轻重缓急，公司决定
优先发展单壁碳纳米管项目。
于变更部分募集资金用途的议案》，根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一步提高募集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，公司
将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集资金 100,000.00 万元及“道氏新能源循环
研究院项目”的尚未投入的募集资金 10,431.98 万元（包含利息收入及理财收益）变更至“刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”。（1）
鉴于公司现有三元前驱体产能足以满足现阶段的订单需求，立足“AI+材料”核心发展战略，公司聚焦固态电池材料赛道，并大力推进海外核心
板块铜钴战略资源业务扩产。为更好把握市场机遇，提高公司市场竞争力，基于战略轻重缓急排序，公司决定优先发展效益更优、契合公司核心
战略的新项目。（2）自道氏新能源循环研究院项目规划以来，新能源行业技术迭代速度超出预期，固态电池已成为行业技术迭代的核心方向，
行业资源加速向固态电池材料及上游核心环节集中。为抓住固态电池发展机遇，公司战略重心已进一步聚焦固态电池材料技术赛道，正集中优势
研发资源，全力推进相关材料技术的研发创新。受研发重心调整影响，相关募集资金暂时处于闲置状态。基于对募集资金的科学、审慎、高效使
用，最大化提升募集资金使用效益，经综合审慎决策，公司不再向“道氏新能源循环研究院项目”投入募集资金，并将该项目对应的募集资金全
部变更用于投向效益更优、契合公司战略发展方向的新项目。
内处于客户开发阶段，尚未形成销售收入。
第 2页
项目可行性发生重大变化的情况说明 同上
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部在专户存储、现金管理及补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其
不适用
他情况
注：1、刚果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目调整后投资总额 110,431.98 万元为根据变更募集资金实际转出当日银行结算余额（包含利息收入及理财收益）确认的金额。
第 3页
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司 2026 年半年度 单位： 人民币万元
变更后项 截至期末 截至期末 项目达到
本报告期 是否达 变更后的项目可
目拟投入 实际累计 投资进度 预定可使 本报告期实现的效
变更后的项目 对应的原承诺项目 实际投入 到预计 行性是否发生重
募集资金 投入金额 （%） 用状态日 益
金额 效益 大变化
总额（1） （2） (3)=(2)/(1) 期
年产 10 万吨三元前驱体项 2028 年 6
年产 120 吨单壁碳纳米管项
目（一期 7 万吨三元前驱体 30,000.00 5,499.69 7,414.82 24.72 734.59 不适用 否
目 月 30 日
及配套 3 万吨硫酸镍）
年产 10 万吨三元前驱体项
刚果（金）年产 30kt 阴极铜 目（一期 7 万吨三元前驱体 2027 年 4
湿法冶炼厂项目 及配套 3 万吨硫酸镍）、道 月 20 日
氏新能源循环研究院项目
合计 140,431.98 18,634.46 20,549.59 - - 734.59 - -
召开了 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，
为进一步提高募集资金使用效率，经谨慎研究和论证分析，公司将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套
电池技术升级的关键阶段，单壁碳纳米管作为一种高性能材料，应用在固态电池技术、快充技术、硅碳负极技术中，对电池的能
量密度、倍率性能、循环寿命、安全性等方面提升效果更为显著。鉴于公司现有三元前驱体产能足以满足现阶段的订单需求，结
合公司发展战略规划，为更好把握市场机遇，提高公司市场竞争力，按照战略轻重缓急，公司决定优先发展单壁碳纳米管项目。
具体内容详见公司于 2025 年 8 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 2、公司于 2025 年 12 月 30 日召开了第六届董事会 2025 年第 15 次会议，2026 年 1 月 15 日召开了 2026 年第一次临时股东会，
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，根据公司长期战略规划和现阶段发展需求，为进一步提高募集资金使用效率，
（分具体项目） 经谨慎研究和论证分析，公司将“年产 10 万吨三元前驱体项目（一期 7 万吨三元前驱体及配套 3 万吨硫酸镍）”中尚未投入的募集
资金 100,000.00 万元及“道氏新能源循环研究院项目”的尚未投入的募集资金 10,431.98 万元（包含利息收入及理财收益）变更至“刚
果（金）年产 30kt 阴极铜湿法冶炼厂项目”。鉴于公司现有三元前驱体产能足以满足现阶段的订单需求，立足“AI+材料”核心发展
战略，公司聚焦固态电池材料赛道，并大力推进海外核心板块铜钴战略资源业务扩产。为更好把握市场机遇，提高公司市场竞争
力，基于战略轻重缓急排序，公司决定优先发展效益更优、契合公司核心战略的新项目。自道氏新能源循环研究院项目规划以来，
新能源行业技术迭代速度超出预期，固态电池已成为行业技术迭代的核心方向，行业资源加速向固态电池材料及上游核心环节集
中。为抓住固态电池发展机遇，公司战略重心已进一步聚焦固态电池材料技术赛道，正集中优势研发资源，全力推进相关材料技
术的研发创新。受研发重心调整影响，相关募集资金暂时处于闲置状态。基于对募集资金的科学、审慎、高效使用，最大化提升
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募集资金使用效益，经综合审慎决策，公司不再向“道氏新能源循环研究院项目”投入募集资金，并将该项目对应的募集资金全部变
更用于投向效益更优、契合公司战略发展方向的新项目。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
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