证券简称：东北证券 证券代码：000686.SZ
债券简称：25 东北 D6 债券代码：524413.SZ
债券简称：25 东北 C1 债券代码：524185.SZ
债券简称：25 东北 C2 债券代码：524230.SZ
债券简称：25 东北 KC01 债券代码：524299.SZ
债券简称：25 东北 C3 债券代码：524362.SZ
债券简称：25 东北 C4 债券代码：524407.SZ
债券简称：25 东北 C5 债券代码：524430.SZ
债券简称：25 东北 C6 债券代码：524500.SZ
债券简称：25 东北 C7 债券代码：524600.SZ
债券简称：26 东北 01 债券代码：524686.SZ
债券简称：26 东北 D1 债券代码：524720.SZ
债券简称：26 东北 02 债券代码：524745.SZ
债券简称：26 东北 D2 债券代码：117603.SZ
债券简称：26 东北 D3 债券代码：117604.SZ
债券简称：26 东北 D4 债券代码：524838.SZ
债券简称：26 东北 03 债券代码：524854.SZ
债券简称：26 东北 D5 债券代码：117605.SZ
债券简称：26 东北 D6 债券代码：524891.SZ
长城证券股份有限公司
关于东北证券股份有限公司公司债券
临时受托管理事务报告
（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
签署时间：2026 年 7 月
声 明
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“受托管理人”）作为东
北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“公司”、“发行人”）发行的
“25 东北 D6”、“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东
北 C3”、 “25 东北 C4”、 “25 东北 C5”、 “25 东北 C6”、 “25 东北 C7”、
“26 东北 01”、“26 东北 D1”、 “26 东北 02”、“26 东北 D2”、“26 东北
D3” 、“26 东北 D4” 、“26 东北 03” 、“26 东北 D5” 及“26 东北 D6”
（以下简称“各期债券”）的受托管理人，依据各期债券募集说明书、《公司债
券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与
发行人签订的《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公
司债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开
发行次级债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资
者公开发行公司债券之受托管理协议》《东北证券股份有限公司 2026 年面向专
业投资者非公开发行短期公司债券之受托管理协议》（以下皆简称“《受托管理
协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以
及发行人出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制本受托管理事务临时
报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺
或声明。
下一步，长城证券将按照相关规定密切关注发行人对各期债券的本息偿付情
况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行
与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及
《受托管理协议》的规定和约定履行债券受托管理人职责。
一、本次公司债券的基本情况
（一） “25 东北 D6”、“26 东北 D1”、“26 东北 D4”、 “26 东北 D6”
“25 东北 D6”、“26 东北 D1”、“26 东北 D4”、“26 东北 D6”债券
发行经发行人 2023 年 12 月 11 日召开的第十一届董事会 2023 年第四次临时会
议和 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。
经深圳证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2024]1732 号），
公司获准面向专业投资者公开发行面值余额不超过（含）50 亿元的短期公司债
券。短期公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行九期，累计发
行规模 120.00 亿元。
该短期债券发行存续情况如下表：
发行总额 债券期限 票面利率
债券简称 债券代码 起息日 到期日
（亿元） （天） （％）
（二） “25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东北
C3”、 “25 东北 C4”、 “25 东北 C5”、 “25 东北 C6”、 “25 东北 C7”
“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东北 KC01”、“25 东北 C3”、“25
东北 C4”、“25 东北 C5”、“25 东北 C6”、“25 东北 C7”债券发行经发行
人 2023 年 12 月 11 日召开的第十一届董事会 2023 年第四次临时会议和 2023 年
经深圳证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2024]1731 号），
公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过（含）80 亿元的次级债券。次
级公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行 8 期，累计发行规模
该次级债券发行存续情况如下表：
发行总额 债券期限 票面利率
债券简称 债券代码 起息日 到期日
（亿元） （年） （％）
（三）“26 东北 01”、 “26 东北 02”、 “26 东北 03”
“26 东北 01”、“26 东北 02”、“26 东北 03”债券发行经发行人 2023 年
召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。
经深圳证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2026]121 号），
公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过（含）100 亿元的公司债券。
公司债券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行三期，累计发行规模 30
亿元。
该公司债券发行存续情况如下表：
发行总额 债券期限 票面利率
债券简称 债券代码 起息日 到期日
（亿元） （年） （％）
（四）“26 东北 D2”、“26 东北 D3”、“26 东北 D5”
“26 东北 D2”、“26 东北 D3”、“26 东北 D5”债券发行经发行人 2023
年 12 月 11 日召开的第十一届董事会 2023 年第四次临时会议和 2023 年 12 月 27
日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过。
经深圳证券交易所审核同意（深证函[2026]311 号），公司获准面向专业投
资者非公开发行面值总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的短期公司债券。公司债
券采用分期发行的方式，截至本报告出具日已发行三期，累计发行规模 15 亿元。
该非公开短期公司债券发行存续情况如下表：
发行总额 债券期限 票面利率
债券简称 债券代码 起息日 到期日
（亿元） （天） （％）
二、本次公司债券的重大事项
重大事项：2026 年 7 月 20 日，发行人披露《东北证券股份有限公司关于第
一大股东被申请重整及预重整的提示性公告》，主要内容如下：
“特别提示：
一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）发送的《亚
泰集团关于被债权人申请重整及预重整的告知函》
（以下简称“《告知函》”），
亚泰集团被债权人长春市融兴经济发展有限公司（以下简称“长春融兴”）向吉
林省长春市中级人民法院（以下简称“长春中院”或“法院”）申请重整，并同
时提出预重整申请。
请的相关法律文件。申请人的申请能否被法院受理、亚泰集团后续是否会进入重
整及预重整程序尚存在不确定性。公司将持续关注上述事项的进展情况，并按相
关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团被申请重整及预重整不会对公司日
常经营产生重大不利影响。
一、事件概述
权人长春融兴以亚泰集团不能清偿到期债务，明显缺乏清偿能力，但具有重整价
值和拯救可能性为由，向长春中院申请依法对亚泰集团进行重整，并同时提出预
重整申请。
截至本公告披露日，亚泰集团尚未收到长春中院关于进行预重整或受理重整
申请的相关法律文件。
二、对公司的影响及风险提示
产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团不存在非经营性占用公司资金，或
公司违规对其提供担保等侵害公司利益的情形，亚泰集团被申请重整及预重整不
会对公司日常经营产生重大不利影响。
司股份总数的 30.81%，其中，亚泰集团累计质押股份数量为 355,190,000 股，占
其所持公司股份总数的 49.25%。由于上述申请尚未被法院正式受理，亚泰集团
后续是否进入重整及预重整程序尚存在不确定性。如亚泰集团被决定进行预重整
或者申请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，将可能对公司股权结构产生影响。
知函》，获悉其拟将持有的公司 20.81%股份出售给长春市城市发展投资控股（集
团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司 9%股份出售给长春
市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），
并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。根据《告知函》，如亚泰
集团被决定进行预重整或者申请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，该重组事
项可能中止或终止。
《证
券时报》
《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投
资，注意投资风险。”
三、债券受托管理人履职情况
长城证券作为 “25 东北 D6”、“25 东北 C1”、“25 东北 C2”、“25 东
北 KC01”、“25 东北 C3”、“25 东北 C4”、“25 东北 C5”、“25 东北 C6”、
“25 东北 C7”、“26 东北 01”、“26 东北 D1”、“26 东北 02”、“26 东北
D2”、“26 东北 D3”、“26 东北 D4”、“26 东北 03”、“26 东北 D5”、“26
东北 D6”债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管
理人职责，长城证券在获取相关资料后，作为受托管理人，根据《公司债券受托
管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理报告。
长城证券后续将密切关注上市公司对各期债券的本息偿付情况以及其他对
债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照各期债券募集说明书、《公司
债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定和约
定履行债券受托管理人职责。
四、投资风险提示
长城证券提请投资者关注发行人上述重大事项，注意投资风险，并做出独立
判断。
五、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人：
联系人：黄华天、张维、丁锦印、张宁、陈冬菊
联系电话：0755-23930448
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于东北证券股份有限公司公司债券
临时受托管理事务报告》之盖章页）
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