国泰海通证券股份有限公司
关于远江盛邦安全科技集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
远江盛邦安全科技集团股份有限公司（以下简称“盛邦安全”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对盛邦
安全首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如
下:
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 30 日出具《关于同意远江盛邦（北
京）网络安全科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2023]1172 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）1,888 万股，并于 2023 年 7 月 26 日在上海证券交易
所科创板上市交易，发行完成后总股本为 7,539.9 万股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，共涉及限售股东 3 名，
对应的限售股总数为 5,018,400 股，其中部分人员间接持股因锁定期延长暂不解
除限售，对应公司股份数量 2,088,688 股，扣除该部分股份后，本次上市流通的
限售股股份数量为 2,929,712 股，占公司总股本的 2.86%。本次上市流通的限售
股限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月，现限售期即将届满，将
于 2026 年 7 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司 2025 年年度股东会审议通过《关于 2025 年年度利润分配及公积金转增
股本方案的议案》，公司以资本公积金向全体股东每股转增 0.36 股，2026 年 7
月 9 日，公司实施权益分派。
截至此次权益分派股权登记日，公司总股本 75,399,000 股，本次转增股本以
权益分派股权登记日的公司 A 股总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份
股，共计转增 27,093,960 股，本次分配后总股本为 102,492,960 股。
本次上市流通的限售股在此次权益分派后的持股情况如下：
权益分派前持 持有限售股占 权益分派后持 持有限售股占
序
股东名称 有限售股数量 公司总股本比 有限售股数量 公司总股本比
号
（股） 例（%） （股） 例（%）
北京盛邦高科
限合伙）
新余盛邦网云
科技服务合伙
企业（有限合
伙）
新余市盛邦网
科企业管理服
务中心（有限
合伙）
合计 2,154,200 2.86 2,929,712 2.86
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）相关股东作出的承诺
根据《远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市招股说明书》《远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司首次公
开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的首发限售股股东关于其持
有的限售股上市流通作了相关承诺。
企业（有限合伙）、新余市盛邦网科企业管理服务中心（有限合伙）出具了《关
于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺函》，具体承诺如下：
自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前本单位直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
管理人员袁先登、李慜丰，高级管理人员及核心技术人员方伟出具了《关于所持
股份的流通限制及自愿锁定的承诺函》，具体承诺如下：
（1）自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于本次发行的发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的
发行价，则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁
定期内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已
发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（3）在上述锁定期满后 2 年内减持的，本人减持价格不低于发行价。
（4）在担任公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间，每年转
让持有的公司股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让
本人持有的公司股份，如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任
期届满后 6 个月内本人亦遵守本条承诺。
以上人员通过股东北京盛邦高科科技中心（有限合伙）、新余盛邦网云科技
服务合伙企业（有限合伙）、新余市盛邦网科企业管理服务中心（有限合伙）间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份共计 2,088,688 股，根据相关承
诺，以上人员间接持有的股份限售期自动延长 6 个月至 2027 年 1 月 26 日。
（二）相关承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为为 2,929,712 股，限售期为自公司股票
上市之日起 36 个月，占公司股本总数的 2.86%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 7 月 29 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股占公
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 司总股本比例
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
（%）
北京盛邦高科科
伙）
新余盛邦网云科
（有限合伙）
新余市盛邦网科
心（有限合伙）
合计 5,018,400 4.90 2,929,712 2,088,688
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,929,712 -
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减数量
股份性质 比例 比例
数量（股） （+，-）（股） 数量（股）
（%） （%）
有限售条
件的流通 58,404,621.00 56.98% -2,929,712 55,474,909.00 54.13%
股
本次变动前 本次变动后
本次变动增减数量
股份性质 比例 比例
数量（股） （+，-）（股） 数量（股）
（%） （%）
无限售条
件的流通 44,088,339.00 43.02% 2,929,712 47,018,051.00 45.87%
股
总股本 102,492,960.00 100.00% - 102,492,960.00 100.00%
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；公司本次
限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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