中国银河证券股份有限公司关于
上海北特科技集团股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的
核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“银河证券”）作为上海
北特科技集团股份有限公司（以下简称“北特科技”、“公司”或“上市公司”）2025
年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对北特科
技 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了专项
核查，具体核查情况和核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2965
号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
本次向特定对象发行新增普通股股份最终获配发行对象共计 11 名，新增股
份 7,980,845 股已于 2026 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成登记托管及限售手续。具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《北特科技关于 2025 年度以简易程序向特定对象发
行 A 股股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2026-008）。
本次向特定对象发行新增普通股股份为有限售条件流通股，限售期为自发行
结束之日起 6 个月，预计将于 2026 年 7 月 27 日起在上海证券交易所上市流通交
易。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
后公司总股本由 346,507,013 股变更为 346,389,815 股。具体内容详见公司在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北特科技关于注销已回购业绩承诺
补偿股份实施结果暨股份变动公告》（公告编号：2026-009）。
截至本核查意见出具日，除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发
生其他导致股本数量变动的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺认购所获
的股份自本次股份发行结束之日起 6 个月内不得转让，本次发行结束后，本次发
行的股票因公司送红股、资本公积转增股本等原因所衍生取得的股份亦应遵守上
述限售期安排。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺，
不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 7,980,845 股。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 7 月 27 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
序 持有限售股数量
股东名称 司总股本比例 量 量
号 （股）
（%） （股） （股）
青岛鹿秀投资管理有限公
证券投资基金
华安证券资产管理有限公
司
持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股数
序 持有限售股数量
股东名称 司总股本比例 量 量
号 （股）
（%） （股） （股）
上海竹润投资有限公司-
投资基金
合计 7,980,845 2.30 7,980,845 0
注：以上数据如有尾差，系四舍五入保留两位小数所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 7,980,845 -
五、股本变动结构表
类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 7,980,845 -7,980,845 0
无限售条件的流通股 338,408,970 7,980,845 346,389,815
股份合计 346,389,815 0 346,389,815
注:本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理
为准
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求。截至
本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份的信息披露真实、准确、完整。本
次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为。保荐机构对公司本次
限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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