国投证券股份有限公司关于
洛阳盛龙矿业集团股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为洛阳盛龙
矿业集团股份有限公司（以下简称“盛龙股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等有关规定，就盛龙股份使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的事项进行核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
公司首次公开发行股票并在主板上市已获中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕44 号），并经深圳证券交易所《关
于洛阳盛龙矿业集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》
（深证上〔2026〕
为 7.82 元（人民币，下同）本次发行募集资金总额为人民币 168,130.00 万元，扣
除发行费用人民币 11,269.44 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民
币 156,860.56 万元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并于 2026 年 3 月 26 日出具了“安永华明（2026）验字第
募集资金到账后，公司按照相关法律法规的要求对募集资金采取专户存放管
理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
（一）募集资金投资项目
公司本次募集资金投资项目的具体情况如下表所示：
单位：万元
序号 项目名称 实施主体 投资总额 拟使用募集资金额
河南省嵩县安沟钼
洛阳龙鑫钼业有限公
司
项目
矿业技术研发中心
项目
补充流动资金及偿 盛龙股份、栾川龙宇
还银行贷款项目 钼业有限公司
合计 - 172,464.22 153,000.00
注：公司于 2026 年 4 月 27 日召开第一届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于审
议公司使用募集资金向全资子公司栾川龙宇钼业有限公司提供 7,500.00 万元借款以实施募
投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目，公司使用
（二）募集资金使用情况
公司募集资金净额为人民币 156,860.56 万元。目前，公司正有序计划推进募
集资金投资项目建设。
（三）募集资金闲置的原因
鉴于募投项目建设需要一定周期，公司募投项目需分阶段投入，因此募集资
金将产生阶段性闲置。
三、闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
根据募集资金的阶段性闲置情况，为提高募集资金使用效率，在保证不影响
募集资金投资项目实施的前提下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，为公
司和股东谋取更多的投资回报。
（二）投资范围
公司投资的现金管理产品应当符合下列条件：属于结构性存款、大额存单等
安全性高的产品，不得为非保本型；流动性好，产品期限不得超过十二个月；现
金管理产品不得质押。
现金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通
过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他
用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。
（三）投资额度及期限
公司拟使用最大额度不超过人民币100,000.00万元（含超募资金净额人民币
时点的交易金额（含投资收益再投资金额）不超过该额度可以循环滚动使用，公
司将视募集资金闲置情况合理适度地开展现金管理，闲置募集资金现金管理到期
后将及时归还至募集资金专户。
授权期限自公司年度董事会审议通过之日起不超过12个月内有效。
（四）实施方式
在盛龙股份董事会审批的额度内，授权总经理在上述额度和期限范围内行使
相关投资决策权并签署相关文件，公司财务融资部及子公司财务部门具体实施相
关事宜，包括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托金额、期限
、选择产品品种、按照制度签署合同及协议等。
（五）收益分配方式
所获得的收益归公司所有，具体以公司与银行等金融机构实际签署的协议约
定为准，公司将严格按照募集资金监管要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则
》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等
相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风控措施
尽管现金管理产品安全性高、流动性好，且单个产品的投资期限不超过 12
个月，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投
资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投资，
因此投资的实际收益不可预期。
针对以上投资风险，公司拟采取的风险控制措施如下：
有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制风险；
以聘请专业机构进行审计；
五、闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计
划的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施和资金需要。通
过适度的现金管理，可以提高闲置募集资金的使用效率，增加公司投资收益，为
公司股东谋取更多的投资回报。
六、履行的审议程序
通过《关于审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司（含全资子公司洛阳龙鑫钼业有限公司）使用闲置募集资金进行现金管理，现
金管理最大额度不超过人民币 100,000.00 万元（含超募资金净额人民币 3,860.56
万元），上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在前述额度
及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
于审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全
资子公司洛阳龙鑫钼业有限公司）使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理最
大额度不超过人民币 100,000.00 万元（含超募资金净额人民币 3,860.56 万元），
上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在前述额度及期限
范围内，公司可以循环滚动使用。
上述事项在公司董事会的审批权限范围内，无需提交股东会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事
项已经公司董事会审计委员会及董事会审议通过。本次事项的相关审议程序符合
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范
性文件和公司募集资金管理制度的相关要求，在不影响募集资金使用计划的前提
下，有利于提高募集资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。
综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项无异
议。（以下无正文）
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