北京市中伦律师事务所
关于中化装备科技（青岛）股份有限公司
法律意见书
二〇二六年七月
法律意见书
北京市中伦律师事务所
关于中化装备科技（青岛）股份有限公司
法律意见书
致：中化装备科技（青岛）股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）受中化装备科技（青岛）股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司 2026 年第三次临时股
东会（以下简称“本次股东会”）进行见证并出具本法律意见。
本所及本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东会规则》
（以
下简称“《股东会规则》”）等法律、行政法规、规章、规范性文件及现行有效的
《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《中化
装备科技（青岛）股份有限公司股东会议事规则》
（以下简称“《股东会议事规则》”）
的规定，对本次股东会进行见证并出具本法律意见。
本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序是否符合相关法律、行政法
规、规章、规范性文件以及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，以及出席
本次股东会人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否合法有效发
表意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或
数据的真实性、准确性或合法性发表意见。本次股东会通过网络投票系统进行投
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票的股东资格由网络投票系统提供机构验证其身份，本所律师无法对网络投票股
东资格进行核查。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东会，并根据有关法律、行政
法规、规章及规范性文件的规定和要求，对公司提供的与本次股东会相关的文件
和材料进行了核查和验证。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师
认为出具本法律意见书所必需的全部材料，所提供的原始材料、副本、复印件等
材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原
始材料一致。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核
查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集程序
召开公司2026年第三次临时股东会的议案》。
布了《关于召开2026年第三次临时股东会的通知》，就本次股东会的召开时间及
地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和电话号码等
事项以公告形式通知全体股东。
（二）本次股东会的召开程序
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本次股东会于2026年7月16日13:00时在北京市朝阳区北土城西路9号511会
议室召开，会议实际召开的时间、地点与会议通知及相关公告所载明的相关内容
一致。
本次股东会采取现场投票及网络投票相结合的方式，网络投票时间为：通过
上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2026年7月16日
经核查，本次股东会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东
会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规
则》的规定。
二、本次股东会召集人和出席本次股东会人员的资格
本次股东会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文
件及《公司章程》规定的召集人的资格。
本次股东会的股权登记日为2026年7月9日。根据本次股东会股权登记日的股
东名册以及出席本次股东会股东的身份证明、授权委托书及上证所信息网络有限
公司提供的网络投票表决统计结果等资料，参加本次股东会现场投票和网络投票
的股东（股东代理人）共328名，其中出席本次股东会现场会议的股东（股东代
理人）共计6人，代表公司股份312,240,090股，约占公司股份总数的63.26%，均
应当回避表决；在网络投票期间通过网络投票平台进行表决的股东共322名，代
表公司有表决权的股份5,787,534股，约占公司有表决权的股份总数的3.19%。
本次股东会由公司董事会召集，由公司董事长张驰先生主持，公司董事以现
场或通讯方式出席了本次股东会，公司高级管理人员、本所律师列席了本次股东
会。
经核查，本所律师认为，本次股东会召集人及出席本次股东会人员的资格符
合《公司法》《证券法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、规章、规范性
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文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
三、本次股东会各项议案的表决程序及表决结果
本次股东会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中列出的全部议案，
本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提
出新议案的情形。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，其中现场出席
本次股东会的全部股东中国化工装备环球控股（香港）有限公司、中国化工科学
研究院有限公司、中国化工装备有限公司、福建省三明双轮化工机械有限公司、
福建华橡自控技术股份有限公司、中国化工橡胶有限公司均为关联股东，均已回
避表决。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东会网
络投票的表决统计结果。对于涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，已对
中小投资者（单独或合计持有公司5%以下股份的股东）的表决情况单独计票。
本次股东会经审议，依照《公司章程》及《股东会规则》所规定的表决程序，
根据公司合并统计的现场和网络投票的表决结果，本次股东会审议通过了以下议
案：
议案、《关于拟执行以股份回购方式替代分红的承诺的议案》
该议案为特别决议议案，并涉及关联股东回避表决，出席本次股东会的关联
股东中国化工装备环球控股（香港）有限公司、中国化工科学研究院有限公司、
中国化工装备有限公司、福建省三明双轮化工机械有限公司、福建华橡自控技术
股份有限公司、中国化工橡胶有限公司已回避表决，该议案已对中小投资者单独
计票。
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《证券法》《股东会
规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》
的规定，表决结果合法有效。
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四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》《股东会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》
《股东会议事规则》的相关规定；本次股东会的召集人的资格、出席会议人员的
资格、会议表决程序和表决结果均合法、有效。
（本页以下无正文）
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