证券代码：605162 证券简称：新中港 公告编号：2026-050
浙江新中港热电股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预计参与对象范围：公司董事（不含独立董事）、高
预计参与员工持股计
级管理人员、骨干员工以及其他主要员工
划对象范围及人数
预计参与人数：不超过 370 人
董事、高管参与认购 是否有董事、高管参与认购 √是 □否
情况 董高参与认购人数：7 人，认购份额占比：7.35%
√员工薪酬
员工持股计划资金来
√自筹资金
源及规模
√其他：法律法规允许的其他方式
√公司回购股票：不超过 587.56 万股
员工持股计划股份来 □二级市场购买：_____________
源及预计规模 □认购向特定对象发行股票：__________
□股东自愿赠与：_____________
本持股计划以 4.00 元/股的价格受让公司已回购股
份。定价依据按不低于股票票面金额，且不低于下列
价格较高者确定：
员工持股计划受让价
易均价（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日
格
股票交易总量）每股 7.39 元的 50%，为每股 3.69 元；
交易均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交
易日股票交易总量）每股 7.98 元的 50%，为每股 3.99
元。
员工持股计划存续期 存续期：48 个月
员工持股计划是否设
□是 √否
置业绩考核指标
预留份额占比 无
一、员工持股计划的目的
公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计
划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）等
有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本持股
计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本持股计划，持有公司股票的目的在于建
立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和
公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以
摊派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象确定标准
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定
了本持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含子公司，下同）任
职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
以上员工参与本持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，不存在
以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（二）参加对象范围
本持股计划的参加对象为部分董事（不含独立董事）、高级管理人员、骨干
员工以及其他主要员工。
除本持股计划草案第九章第二条第（二）项另有规定外，所有参加对象均在
公司任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
初始设立时，拟参与本持股计划的员工总人数预计不超过370人，占公司全
部职工人数比例为98.40%，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴
款情况确定。
（三）参加对象名单及份额分配情况
本持股计划持有人名单及其份额分配情况如下表：
拟认购份额对应
拟认购份额上限 占员工持股计
序号 姓名 职务 股份数量上限
（万份） 划总额的比例
（万股）
董事、高级管理人员小计 172.80 7.35% 43.20
骨干员工（不超过67人） 913.32 38.86% 228.33
其他主要员工（不超过296人） 1,264.12 53.79% 316.03
总计 2,350.24 100.00% 587.56
注：本持股计划最终持有的标的股票数量以实际受让为准，本持股计划的最终参与人数及分
配份额以实际执行情况为准。
若参加对象未按期、足额缴纳认购资金的，则视为其自动放弃相应份额的认
购权利。董事会可以：（1）调整本持股计划规模及实际受让的标的股票数量；
或（2）不调整本持股计划规模而将该部分权益份额直接授予给符合条件的其他
员工。
本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累
计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持份额对应的股票总数不超过公司股
本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票
上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
（四）参加对象中存在持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属
的情况
本持股计划的参与对象中不存在持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、直
系近亲属的情况。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及认购价格
（一）资金来源
本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方
式。公司不以任何方式为本持股计划的参与对象提供财务资助或为其贷款提供担
保，亦不涉及第三方为员工参加本持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
（二）股票来源
本持股计划的股票来源为公司回购专用账户的公司A股普通股股票。
公司于2025年6月30日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司通过自有资金以集中
竞价交易方式回购股份，用于实施员工持股计划或股权激励。公司于2026年5月
股份587.56万股，占公告之日公司总股本的1.42%，使用资金总额5,170.09万元
（不含交易手续费）。上述事项具体内容详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
（三）认购价格及确定方法
本持股计划以4.00元/股的价格受让公司已回购股份。定价依据按不低于股
票票面金额，且不低于下列价格较高者确定：
（1）员工持股计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易
日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股7.39元的50%，为每股3.69元；
（2）员工持股计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交
易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股7.98元的50%，为每股3.99
元。
本次员工持股计划的持有人包括部分董事（不含独立董事）、高级管理人员、
骨干员工以及其他主要员工，上述人员系对公司核心业务未来发展有直接贡献作
用或有重要协同作用的员工，是公司战略的主要执行者及团队的中流砥柱，对公
司整体业绩和长期持续稳定的发展具有至关重要的作用和影响，对经营计划及中
长期战略目标的实现具有重要意义。
根据员工持股计划相关法律法规，结合公司经营和行业发展情况，在不损害
公司利益且充分考虑员工持股计划实施效果的前提下给予员工一定的股价折扣，
可以有效留住公司的优秀人才，提高员工的工作热情及积极性、主动性，增强公
司员工对公司的责任感、使命感和凝聚力，有效地统一持有人和公司及公司股东
的利益，使得员工分享到公司持续成长带来的收益，从而提高公司的核心竞争力，
推动公司实现更大的发展。
因此，公司在不损害公司利益为原则且充分考虑员工持股计划实施效果、最
大限度激励公司员工的基础上，结合近年公司股价走势、股票回购成本、公司经
营情况等因素后，确定本持股计划受让公司回购股份的交易对价为4.00元/股，
该定价具有合理性与科学性，未损害公司及全体股东利益，有利于公司的持续发
展。
（四）规模
本持股计划的资金规模不超过2,350.24万元，以“份”作为认购单位，每份
份额为1.00元，合计认购份额不超过2,350.24万份。本持股计划拟持有公司股票
数量不超过587.56万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额的1.33%。具
体持股数量以员工实际出资缴款金额确定，公司将根据要求及时履行信息披露义
务。
五、员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求
（一）员工持股计划的存续期
本持股计划的存续期为 48 个月，自本持股计划草案经公司股东会审议通过
且公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划专用账户名下之日起计算，本
持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
本持股计划的存续期届满前 2 个月，如持有的标的股票仍未全部出售，经出
席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过
后，本持股计划的存续期可以延长。
如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本持股计划所持有的公司股
票无法在存续期上限届满前全部出售的，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期限可以延
长。
公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将
到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
（二）员工持股计划的锁定期
本持股计划所持标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔
标的股票过户至员工持股计划专用账户名下之日起算满 12 个月、满 24 个月，每
期解锁的标的股票比例各为 50%。
本持股计划的计划解锁安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 计划解锁比例
自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计 各持有人所持份额对应
第一个解锁期
划名下之日起满 12 个月 的公司股票数量×50%
自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计 各持有人所持份额对应
第二个解锁期
划名下之日起满 24 个月 的公司股票数量×50%
各持有人对应的标的股票，因公司资本公积转增、分配股票股利等情形所衍
生取得的股份，亦遵守前述股份锁定安排。
本持股计划将严格遵守关于敏感期不得买卖股票相关规定，在下列期间不得
买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对本持股计划不得买卖公司股票的期间另
有新的规定的，则以新的相关规定为准。
（二）业绩考核
本持股计划的考核年度为 2026 年度、2027 年度，考核后归属给经考核合格
及以上的持有人，具体权益归属比例由员工持股计划管理委员会确定。
本持股计划对持有人的考核按照公司现行及未来修订的薪酬与考核的相关
规定组织实施，划分为 2026 年度、2027 年度，按年度制定个人层面的绩效考核
指标。个人绩效考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，其中
“A”为优秀，“B”为良好，“C”为合格，“D”为不合格。持有人当年实际可
解锁的标的股票数量=个人当年计划解锁的数量×个人层面解锁比例，具体情况
如下：
考核等级 A B C D
评价结果 优秀 良好 合格 不合格
解锁比例 100% 100% 60% 0%
持有人因个人层面考核原因未能解锁的份额由本持股计划管理委员会收回，
管理委员会可以将收回的本持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划
资格的受让人（可以为本持股计划的原持有人或具备参与资格的新参与对象），
不含公司董事、高级管理人员，转让价款为对应初始出资金额加上人民银行同期
存款利息之和，管理委员会在收到上述款项后支付给原份额持有人；如没有符合
参与本持股计划资格的受让人，在相应锁定期结束后由公司按照出资金额加上人
民银行同期存款利息之和回购注销。
银行同期存款利息，从公司将最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之
日（含当天）起计算利息到标的股票转让/回购之日（不含当天），不满一年按照
一年同期中国人民银行定期存款利率计算、满一年不满两年按照一年同期中国人
民银行定期存款利率计算、满两年不满三年按照两年同期中国人民银行定期存款
利率、满三年按照三年同期中国人民银行定期存款利率计算。本持股计划涉及
“出资金额加上人民银行同期存款利息之和”均按此方法计算。
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
本持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委
员会商议是否参与及参与的资金解决方案，并提交本持股计划的持有人会议审议。
七、员工持股计划的管理模式
（一）员工持股计划的管理方式
在获得股东会批准后，本持股计划由公司自行管理，可以视实施情况聘请具
有相关资质的专业机构为本持股计划提供咨询、管理等服务。
本持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。本持股计划设管理委员
会，并授权管理委员会作为员工持股计划的日常管理机构，代表持有人行使股东
权利，切实维护计划份额持有人的合法权益。
（二）持有人会议
利参加持有人会议。持有人会议由合计持有 50%以上（含）有表决权份额的持有
人出席，则视为有效会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托
其他持有人作为代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差
旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（1）选举、更换管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、提前终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议是否参与及参与的资金解决方案，并提交持有人会议审议；
（4）修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会对员工持股计划进行日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会行使员工持股计划的资产管理职责，授权管理委员会
负责与资产管理机构的对接工作（如有）；
（8）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（9）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（1）首次持有人会议由公司董事长或其指定人员负责召集和主持，并代表
本持股计划签署相关法律文件。其后持有人会议由管理委员会负责召集，管理委
员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员
负责主持。
单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召开持有人
会议。
（2）召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日将发出会议通知，通过直接
送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知
应当至少包括以下内容：
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第 1）、2）项内容以及情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 2 日向持有人会议提交。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
（2）持有人以其所持有的份额行使表决权，每一份份额具有一票表决权，
持有人会议采取记名方式投票表决。
（3）持有人会议，应由持有人本人出席；持有人不能出席，可以书面委托
其他代理人代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有
效期限，并由持有人签名或盖章。代为出席会议的人员应当在授权范围内行使持
有人的权利。持有人未出席持有人会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次
会议上的投票权。
（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人
会议的持有人所持半数以上有表决权份额同意后视为表决通过（员工持股计划的
变更、存续期延长等本持股计划另有约定需经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意的事项除外），形成持有人会议的有效决议。
（6）持有人会议决议需报董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》的
规定提交董事会、股东会审议。
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录，出席会议的持有人
或代理人应当在会议记录上签名。
（8）会议记录至少包括会议召开的时间、地点和召集人姓名、持有人出席
情况、每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票
数）。
（9）除明确须由持有人会议审议通过的事项外，其他未明确事宜均由管理
委员会根据实际情况决定。
（三）管理委员会
理机构，代表持有人行使股东权利。
管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员均由
持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产
生。管理委员会的任期与本持股计划的存续期限一致。
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本持股计划草案，对本持股计划
负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）不得违反本持股计划草案的规定，未经持有人会议同意，将员工持股
计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；
（6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；
（7）法律、行政法规、部门规章或本持股计划规定的其他义务。
管理委员会委员违反忠实义务给本持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议。
（2）代表全体持有人负责员工持股计划的日常管理。
（3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权资
产管理机构（如涉及）行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东会的出
席权、提案权、表决权以及参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配
股和配售债券等权利。
（3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权资
产管理机构（如涉及）行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东会的出
席权、提案权、表决权以及参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配
股和配售债券等权利。
（4）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同。
（5）管理员工持股计划标的股票出售、收益分配、清算事项。
（6）决策员工持股计划弃购份额、强制收回/转让份额的分配/再分配方案。
（7）办理员工持股计划份额登记、继承登记。
（8）持有人会议授权的其他职责。
（9）本持股计划及相关法律法规规定的其他应由管理委员会履行的职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议。
（2）实施、检查持有人会议、管理委员会决议的执行。
（3）管理委员会授予的其他职权。
在管理委员会主任不履行或者不能履行职权时，由管理委员会其他委员推举
一名委员履行主任职权。
（1）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前
管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委
员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人
应当在会议上作出说明。
（2）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任
应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（3）管理委员会会议通知包括以下内容：
（4）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员参加方可举行。管理委
员会做出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票制。
（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的
管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员
未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
（6）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管
理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并做出决议。管理委
员会决议由管理委员会委员签字。
（7）管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。会议记录至少包括以下内容：
会委员（代理人）姓名；
票数）。
八、员工持股计划的资产构成及权益分配
（一）披露员工持股计划的资产构成
本持股计划的财产独立于公司的财产，公司不得侵占、挪用员工持股计划财
产或以其他任何形式将员工持股计划财产与公司财产混同。因本持股计划的管理、
运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本持股计划财产。
（二）员工持股计划持有人对通过本持股计划获得的股份权益的占有、使用、
收益和处分权利的安排
管理委员会同意外，持有人所持本持股计划份额不得转让、担保或作其他类似处
置。
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方
式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
安排和当时市场的情况，通过非交易过户、或在二级市场出售等合法方式，就出
售标的股票所得收益，由持有人会议授权管理委员会根据出售情况进行清算，在
依法扣除相关税费后，根据约定进行分配给持有人。
划资产。
时，优先用于支付本持股计划所发生的相关税费、交易费用及其他费用。
（三）披露员工持股计划期满后所持股份的处置办法
本持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全部出售，
具体处置办法由管理委员会确定。
九、公司与员工持股计划持有人各自的权利义务
（一）公司的权利和义务
（1）监督本持股计划的运作，维护持有人利益。
（2）按照本持股计划相关规定对持有人权益进行处置。
（3）根据国家税收法规的规定，代扣代缴本持股计划应缴纳的相关税费。
（4）法律、行政法规、部门规章或本持股计划规定的其他权利。
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本持股计划的信息披露义务。
（2）根据相关法规为本持股计划开立及注销证券账户、资金账户等。
（3）法律、行政法规、部门规章或本持股计划规定的其他义务。
（二）持有人的权利和义务
（1）参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
（2）按本持股计划的份额享有本持股计划的权益；
（3）持有人放弃因参与本持股计划而间接持有的标的股票表决权，持有人
授权管理委员会代表全体持有人行使出席权、提案权、表决权等权利；
（4）对本持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（5）法律、行政法规、部门规章或本持股计划规定的其他权利。
（1）遵守法律、行政法规、部门规章和本持股计划的相关规定；
（2）在本持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或
经管理委员会同意外，持有人所持本持股计划份额不得转让、担保或作其他类似
处置；
（3）依照其所认购的本持股计划份额和方式缴纳认购资金；
（4）依照其所持有的本持股计划份额承担本持股计划相关的风险；
（5）遵守《员工持股计划管理办法》，履行其参与本持股计划所作出的全部
承诺；
（6）持有人自行承担因参与本持股计划而需缴纳的国家以及其他相关法律、
法规所规定的相应税费（如有）；
（7）法律、行政法规、部门规章或本持股计划规定的其他义务。
十、员工持股计划的变更与终止
（一）公司发生合并、分立、实际控制权变更
若公司发生合并、分立或实际控制权变更等情形，本持股计划不作变更，公
司董事会决定终止实施本持股计划的除外。
（二）员工持股计划的变更
本持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、
持有人确定依据等事项。存续期内，本持股计划的变更须经出席持有人会议的持
有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
（三）员工持股计划的终止
人会议的持有人所持 2/3 以上（含）有表决权份额同意，并提交公司董事会审议
通过。
且本持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，经出席持有人会
议的持有人所持半数以上（含）有表决权份额同意，本持股计划可提前终止。
经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议
通过，本持股计划的存续期可以延长。
如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本持股计划所持有的公司股
票无法在存续期上限届满前全部出售的，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期限可以延
长。
售，具体处置办法由管理委员会确定。
行清算，在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税
费后，按照持有人所持份额进行分配。
（四）员工持股计划在特殊情形下权益的处置
变更：
（1）持有人在公司内的岗位、职务变更但仍符合参与条件的；
（2）持有人达到国家规定的退休年龄而退休的；
（3）持有人丧失劳动能力的，或持有人患病或意外负伤，且医疗期满不能
胜任原岗位工作而离职的；
（4）持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承
人继承并继续享有，该等继承人不受需具备参与本持股计划资格的限制；
（5）管理委员会认定的其他情形。
参与本持股计划的资格，对于该持有人持有的已解锁的员工持股计划权益，该持
有人可继续享有，对于其持有的尚未解锁的员工持股计划份额则由管理委员会收
回，管理委员会可以将收回的本持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计
划资格的受让人（可以为本持股计划的原持有人或具备参与资格的新参与对象），
不含公司董事及高级管理人员，转让价款为对应初始出资金额加上人民银行同期
存款利息之和，管理委员会在收到上述款项后支付给原份额持有人；如没有符合
参与本持股计划资格的受让人，在相应锁定期结束后由公司按照出资金额加上人
民银行同期存款利息之和回购注销：
（1）持有人主动辞职或擅自离职；
（2）持有人劳动合同、聘任合同到期后，公司要求其续签，但其拒绝与公
司续签劳动或聘任合同的；
（3）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度、违反职业道德、泄漏
公司机密、失职、渎职等行为导致被公司解除劳动合同或聘任合同的；
（4）在持有人达到国家法定退休年龄前，持有人劳动合同到期，公司不再
与其续签劳动合同的；
（5）持有人年度个人绩效考核结果为不合格的；
（6）管理委员会认定的其他情形。
持股计划权益的处置方式由管理委员会确定。
十一、员工持股计划履行的程序
（一）公司实施本持股计划前，公司应当通过职工代表大会等组织，就公司
董事会提出的员工持股计划充分征求员工意见，并及时披露征求意见情况及相关
决议。
（二）董事会审议通过本持股计划草案，与本持股计划有关联的董事应当回
避表决。董事会薪酬与考核委员会负责对本持股计划是否有利于公司的持续发展，
是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工
参与本持股计划发表意见。
（三）董事会在审议通过本持股计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会决
议、本持股计划草案全文及摘要等。
（四）公司聘请律师事务所对本持股计划及其相关事项是否合法合规、是否
已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议本持股计划
的股东会前公告本持股计划的法律意见书。
（五）召开股东会审议本持股计划，股东会将采用现场投票与网络投票相结
合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本持股计划涉及
相关股东及其一致行动人的，相关股东及其一致行动人应当回避表决；经出席股
东会的非关联股东所持表决权的过半数通过后，本持股计划即可实施。
（六）召开本持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工持
股计划实施的具体事项。
（七）公司应在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的 2 个交易日内，
及时披露获得标的股票的时间、数量等情况。
（八）其他中国证监会、上交所规定需要履行的程序。
十二、其他重要事项
（一）员工持股计划涉及的关联关系与一致行动关系
计划存在关联关系，其承诺不担任本持股计划管理委员会的任何职务。
公司股东会、董事会审议本持股计划相关议案时前述相关人员将回避表决。
除上述人员外，本持股计划与公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。
致行动安排。本持股计划未与公司董事、高级管理人员签署一致行动协议或存在
一致行动安排。本持股计划的管理运营工作，与公司控股股东、实际控制人、董
事和高级管理人员保持独立。
计划的最高权力机构，持有人会议选举产生管理委员会，负责员工持股计划的日
常管理。本持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有
人会议及管理委员会决策产生重大影响。
（二）员工持股计划的会计处理方法、对实施期间的业绩影响
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
假设本持股计划于 2026 年 8 月 31 日前完成全部标的股票过户，共 587.56
万股。以 2026 年 7 月 15 日收盘数据预测算，公司应确认总费用预计为 1,968.33
万元，该费用由公司在锁定期内按月分摊，计入相关费用和资本公积，则 2026
年至 2028 年本持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报
告为准。在不考虑本持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊
销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对公
司发展产生的正向作用，本持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效
益。
特此公告。
浙江新中港热电股份有限公司董事会
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