北京金诚同达（沈阳）律师事务所
关于
烟台睿创微纳技术股份有限公司
法律意见书
金沈法意[2026]字 0709 第 1889 号
沈阳市沈河区友好街10号新地中心1号楼61层 110031
电话：024-2334 2988 传真：024-2334 1677
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
目 录
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
释 义
除非另行特殊说明，在本法律意见书中的下列词语，具有下述涵义：
简称 全称
公司 指 烟台睿创微纳技术股份有限公司
本次员工持股计划/本员工
指 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计划
持股计划
本所 指 北京金诚同达（沈阳）律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
《自律监管指引 1 号》 指
号——规范运作》
《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计
《持股计划（草案）》 指
划（草案）》
《烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计
《员工持股计划管理办法》 指
划管理办法》
《公司章程》 指 《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》
上交所 指 上海证券交易所
证监会 指 中国证券监督管理委员会
I
北京金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达（沈阳）律师事务所
关于烟台睿创微纳技术股份有限公司
法律意见书
金沈法意[2026]字 0709 第 1889 号
致：烟台睿创微纳技术股份有限公司
本所接受公司的委托，担任公司实施本员工持股计划的专项法律顾问。根据
《公司法》《证券法》《指导意见》《上市规则》《自律监管指引 1 号》等有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本员工持股计划购买价格及规模调整事项进行
了核查和验证，出具本法律意见书。
本所律师声明：
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范
性文件规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律
意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查，保证本法律意
见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；
有关说明已经进行了审查、判断，并据此出具法律意见书；对于出具本法律意见
书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司、
其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言作出判断；
整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确，
复印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；
见，鉴于本所及经办律师并不具备对有关财务、会计、审计等专业事项发表专业
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意见的适当资格，如涉及财务、会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机
构出具的专业文件予以引述。该等引述并不意味着本所对这些内容的真实性和准
确性已核查或作出任何保证；
模调整事项所必备的法律文件，随其他材料一起提交上交所予以公告，并依法对
所出具的法律意见承担相应的法律责任；
任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神，通过对有关文件和事实进行核查和验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次员工持股计划的批准和授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，为实施本次员工持股计划相
关事项，公司已履行如下批准和授权：
（一）2026 年 6 月 4 日，公司第三届职工代表大会召开第三次会议，就公司
拟实施的员工持股计划事宜充分征求了员工意见，并审议通过了《关于公司<2026
年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。
（二）2026 年 6 月 4 日，公司董事会薪酬与考核委员会对本员工持股计划相
关事项发表了核查意见，认为：（1）公司不存在《公司法》《证券法》《指导
意见》《自律监管指引 1 号》等有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员
工持股计划的情形。（2）公司《持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公
司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引 1 号》等有关法律、法规和规范
性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。（3）
公司制定本持股计划的程序合法、有效，公司审议本持股计划相关议案的决策程
序合法、有效。（4）本持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及有关法律、
法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作
为本持股计划持有人的主体资格合法、有效，亦不存在公司以摊派、强行分配等
方式强制员工参与本持股计划的情形。（5）本持股计划遵循依法合规、自愿参
与、风险自担的原则。公司实施本持股计划前，通过职工代表大会等充分征求员
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工意见，公司实施本持股计划有利于进一步建立和完善员工、股东的利益共享机
制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极
性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
（三）2026 年 6 月 4 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关
于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法>
的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年员工持股计划有关事项
的议案》等议案。
（四）2026 年 6 月 23 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过了
《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办
法>的议案》。
（五）2026 年 7 月 6 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第四
次会议审议通过了《关于调整公司 2026 年员工持股计划购买价格及规模的议
案》。2026 年 7 月 9 日，公司第四届董事会第七次会议召开，审议通过了《关
于调整公司 2026 年员工持股计划购买价格及规模的议案》等议案，同意将本次
员工持股计划的购买价格由 60.92 元/股调整为 60.62 元/股，同时在本次员工持股
计划 330 万股股票规模不变的前提下，员工持股计划涉及的资金规模由约
会的授权，前述调整事项属于股东会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需
提交股东会审议。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次员工持股计划
购买价格及规模调整事项已取得必要的批准和授权，符合《证券法》《指导意见》
《自律监管指引 1 号》等法律法规及规范性文件的相关规定，符合公司《持股计
划（草案）》的相关要求。
二、本次员工持股计划购买价格及规模调整的具体情况
（一）调整事由
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公司于 2026 年 5 月 21 日召开 2025 年年度股东会，会议审议并通过《关于
公司<2025 年度利润分配预案>的议案》，公司以实施权益分派股权登记日的总
股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 3 元（含税），公司通过回购专用账户所持有的公司股份不参与本次利润分
配，本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。
《2025 年年度权益分派实施公告》。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据
公司《持股计划（草案）》“在本员工持股计划草案公布日至本员工持股计划完
成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩
股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。”的有关规定以及公司股
东会的授权，公司董事会应当对本次员工持股计划的购买价格进行相应的调整。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整内容符合《指导意见》
《自律监管指引 1 号》及本员工持股计划的相关规定。
（二）调整结果
因本次员工持股计划尚未完成股票过户，公司董事会根据股东会的授权对本
次员工持股计划的股票购买价格进行相应调整，股票购买价格由 60.92 元/股调整
为 60.62 元/股。
三、本次员工持股计划购买价格及规模调整的信息披露义务
经核查，公司已于 2026 年 7 月 9 日召开了审议本次购买价格及规模调整等
相关事项的第四届董事会第七次会议，已将董事会会议决议等相关文件提交公
告。随着本次员工持股计划的进展，公司还应按照法律、法规、规范性文件的相
关规定，履行相关的信息披露义务。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已按照《指导意见》《自律
监管指引 1 号》的相关规定就本次调整履行了现阶段必要的信息披露义务。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次员工持股计划
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购买价格及规模调整事项已经取得必要的批准和授权，符合《证券法》《指导意
见》《上市规则》《自律监管指引 1 号》等法律法规及规范性文件的相关规定，
符合公司《持股计划（草案）》的相关要求。公司将继续按照相关法规履行信息
披露义务。
（以下无正文）
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