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上海申浩律师事务所
关于
深圳市索菱实业股份有限公司 2026 年第一次临时股东会
的
法律意见书
上海申浩律师事务所
上海市徐汇区虹桥路 1 号港汇 1 座 36 层
上海市浦东新区陆家嘴银城中路 501 号上海中心大厦 75 层
Tel : （86）21-64484005
法律意见书
上海申浩律师事务所
关于深圳市索菱实业股份有限公司
法律意见书
致：深圳市索菱实业股份有限公司
上海申浩律师事务所（以下简称本所）接受深圳市索菱实业股份
有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下
简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，
为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别
行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章、规范性文
件和现行有效的《深圳市索菱实业股份有限公司章程》
（以下简称《公
司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2026 年 7 月 9 日召开的
会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包
括但不限于：
审议通过的《公司章程》；
深圳证券交易所网站披露的《深圳市索菱实业股份有限公司第六届董
事会第四次会议决议公告》（公告编号：2026-036）；
深圳证券交易所网站披露的《深圳市索菱实业股份有限公司关于召开
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法律意见书
《股东会通知》）；
资料；
况的统计结果；
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见
书出具的事实，并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的
原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、
虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准
确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和
相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出
席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合
有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意
见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实
或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内
法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》
的有关规定以及本法律意见书出具日（含）以前已经发生或者存在的
事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公
司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合
法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他
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法律意见书
会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法
律意见书不得为任何其他主体用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会
召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具
法律意见如下：
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法律意见书
一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
《关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案》，决定于 2026 年 7 月
易所网站等中国证监会指定信息披露平台公示了《深圳市索菱实业股
份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编号：
（二）本次股东会的召开程序
本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式进行。
本次股东会的现场会议于 2026 年 7 月 9 日（星期三）下午 14：
议由董事长盛家方先生主持。
本次股东会网络投票时间为 2026 年 7 月 9 日的交易时间。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 7 月 9
日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的时间为 2026 年 7 月 9 日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会
议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会
议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合
有关法律、行政法规、规范性文件及《股东会规则》和《公司章程》
的相关规定。
二、出席本次股东会人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
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法律意见书
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册，出席本次股东会
的法人股东的持股证明、营业执照、授权代理人的授权委托书和身份
证明，以及出席本次股东会的自然人股东的持股证明、个人身份证明
等相关资料进行了核查，确认以现场或电子通信方式出席公司本次股
东会的股东（含股东代理人）共 4 人，代表有表决权股份 232,547,796
股，占公司有表决权股份总数的 27.0453%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后提供
给公司的网络投票统计结果，参与本次股东会网络投票的股东共 368
名，代表有表决权股份 5,805,300 股，占公司有表决权股份总数的
综上，出席本次股东会的股东（含股东代理人）共 372 人，代表
有表决权股份 238,353,096 股，
占公司有表决权股份总数的 27.7204%。
除上述出席本次股东会人员以外，以现场或电子通信方式出席本
次股东会会议的人员还包括公司副董事长、部分董事和董事会秘书。
本所律师现场见证了本次股东会会议。
前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提
供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与
本次股东会网络投票的股东的资格均符合相关法律、行政法规、规范
性文件及《股东会规则》和《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，出席本次股东会的人员的资格符合相关法律、行政法规、规范性
文件及《股东会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、
行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序与表决结果
（一）本次股东会的表决程序
本次股东会审议的议案与《股东会通知》相符，没有出现修改原
议案或增加新议案的情形。
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法律意见书
本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。经本所
律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列
明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、
监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交
易所交易系统投票或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，
深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场表决和网络投票的统计结果，宣布了议案的
表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东会的表决结果
经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规
则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
表决结果：同意 237,292,196 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.5549%；反对 1,007,700 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.4228%；
弃权 53,200 股（其中，因未投票默认弃权 1,800 股），占出席会议的
股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0223%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,744,400 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 81.7253%；反对 1,007,700 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 17.3583%；弃权
中小股东有效表决权股份总数的 0.9164%。
表决结果：同意 237,208,596 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.5198%；反对 1,100,300 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.4616%；
弃权 44,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的股
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法律意见书
东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0185%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,660,800 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 80.2853%；反对 1,100,300 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 18.9534%；弃权
股东有效表决权股份总数的 0.7614%。
表决结果：同意 237,180,396 股，占出席会议的股东（含股东代
理人）代表有表决权股份总数的 99.5080%；反对 997,300 股，占出
席会议的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.4184%；
弃权 175,400 股（其中，因未投票默认弃权 4,800 股），占出席会议
的股东（含股东代理人）代表有表决权股份总数的 0.0736%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,632,600 股，占出席本次
股东会中小股东有效表决权股份总数的 79.7995%；反对 997,300 股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 17.1791%；弃权
会中小股东有效表决权股份总数的 3.0214%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东
（含股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意通过。
本所律师认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合《公司
法》等法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表
决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符
合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和
《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有
效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
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法律意见书
（本页无正文，为《上海申浩律师事务所关于深圳市索菱实业股份有
限公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书》之签章页。）
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