证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2026-036
三一重能股份有限公司
关于以集中竞价方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 10,000 万元，不超过人民币 20,000 万元。
● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
● 回购股份用途：拟用于实施员工持股计划或股权激励。
● 回购股份价格：不超过人民币 22.07 元/股，该价格不高于公司董事会通过回购
股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：以集中竞价交易方式。
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董事、高级管理人员、控
股股东、实际控制人、持股 5%以上股东未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持直接持
有公司股份的计划；如未来 3 个月、未来 6 个月有减持股份计划，将严格按照中国
证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的规定履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
存在回购方案无法实施的风险；
止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
能根据规则变更或终止回购方案的风险；
持股计划未能经公司董事会和股东会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股
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份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，存
在已回购未授出股份被注销的风险；
购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并将根据
回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2026 年 7 月 1 日，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
二届董事会第二十九次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方
案的议案》，公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果
通过了该项议案。
（二）根据《三一重能股份有限公司章程》以下简称“《公司章程》”）及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》
（以下简称“《自律监管
指引第 7 号》”）的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事
会会议决议后即可实施，无需提交公司股东会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《自律监管指引第 7 号》等相关规定。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2026/7/3
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
预计回购金额 10,000万元~20,000万元
回购资金来源 自有资金
回购价格上限 22.07元/股
□减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
回购用途
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量
测算）
回购股份占总股本比例 0.2844%~0.5687%
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回购证券账户名称 三一重能股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886339278
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，同时为进一步完
善公司长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，结合公司经营情况及财务状况等因素，公司拟以
集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购的股份在未来适宜时机将用于员工持
股计划或股权激励。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期间，
公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复
牌后顺延实施并及时披露。公司董事会将授权公司管理层在回购期限内根据市场
情况择机作出回购决策并予以实施。
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购
方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回
购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
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（2）中国证监会规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相
关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购
的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，公司
将按照相关法律法规的规定进行股份转让。以公司目前总股本 1,593,336,255 股为
基础，按回购股份价格上限 22.07 元/股进行测算如下：
回购资金总额下限 回购资金总额上限
拟回购
回购用途 拟回购数 占公司总 拟回购资 占公司总 拟回购资
数量
量（万 股本的比 金总额 股本的比 金总额
（万
股） 例（%） （万元） 例（%） （万元）
股）
用于员工持
股计划或股 453.1038 0.2844 10,000 906.2075 0.5687 20,000
权激励
具体回购股份数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购期满时实际回购的
股份数量为准。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购的价格不超过人民币 22.07 元/股，该价格不高于公司董事会通过回
购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司董事
会授权公司管理层在回购实施期间，综合股票价格、财务状况和经营状况确定。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等除权除息事项，公司将按照证监会及上海证券交易所的相关规定，对
回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
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（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
回购后 回购后
本次回购前
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通
股份
无限售条件流通
股份
其中：回购专用
证券账户
股份总数 1,593,336,255 100 1,593,336,255 100 1,593,336,255 100
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
经营、财务、研发和未来发展产生重大影响。
响。同时，本次回购股份将用于公司员工持股计划或股权激励，有利于提升团队凝
聚力、公司核心竞争力，促进公司长期、健康、可持续发展。
情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回
购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联
合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
经自查，公司高级管理人员杨怀宇先生于 2026 年 1 月份减持公司股份 4.3 万
股，公司已于 2025 年 9 月 18 日披露了《部分董监高减持股份计划公告》
（公告编
号：2025-056），本次减持符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—
—股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件的规定。
除此之外，公司董事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人在董事会做
出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况，不存在与本次回购方
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案存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。上述人员在本次回购期间暂
无增减持计划，如后续有相关增减持股份计划，将按照法律、法规、规范性文件及
承诺事项的要求及时配合公司履行信息披露义务。
（十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%以
上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
近日，公司向董事、高级管理人员、实际控制人、持股 5%以上的股东发出问
询，问询其未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划。截至本公告披露日，公
司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东未来 3 个月、
未来 6 个月暂无减持直接持有公司股份的计划；如未来 3 个月、未来 6 个月有减
持股份计划，将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文
件的规定履行信息披露义务。
（十二） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购的股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，公司将按照相关法律
法规的规定进行股份转让。若未能如期实施该计划，未使用部分将依法予以注销。
若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在披露回购
实施结果暨股份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施情
况及时履行信息披露义务。
（十三） 公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购的股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，不会损害公司的债务
履行能力和持续经营能力。若发生注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》
等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四） 办理本次回购股份事宜的具体授权
为顺利、高效、有序地完成本次回购股份事项的相关工作，公司董事会授权公
司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
数量等；在公司回购股份金额达到下限时，决定是否终止本次回购；
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的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购
价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜；
与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对《公
司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改，办理《公司章程》修
改及工商变更登记等事宜；
关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东会或董事会重新表决的事项外，授权
公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
为本次股份回购所必需的事宜。
上述授权自公司董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之
日止。
三、 回购方案的不确定性风险
回购方案可能面临如下不确定性风险：
（一）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，
则存在回购方案无法实施的风险；
（二）如对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决
定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
（三）因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在
可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
（四）本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，存在因员工持股计划或
者股权激励未能经公司董事会和股东会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购
股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，
存在已回购未授出股份被注销的风险；
（五）存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致本
回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
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四、 其他事项说明
（一）回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司设有股
份回购专用证券账户，具体情况如下：
证券账户名称：三一重能股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B886339278
该账户仅用于回购公司股份。
（二）后续信息披露安排
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
三一重能股份有限公司董事会
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