国泰海通证券股份有限公司
关于锦州神工半导体股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）受锦州神工半导体股
份有限公司（以下简称“神工股份”）股东矽康半导体科技(上海)有限公司（以
下简称“出让方”）委托，组织实施本次神工股份首发前股东向特定机构投资者
询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025
年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价
转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）
等相关规定，国泰海通对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本
核查意见。
一、本次询价转让的委托
国泰海通收到出让方关于本次询价转让的委托，委托国泰海通组织实施本次
询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，国泰海通对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。国泰海通已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，国泰海通还通过公开信息渠道检索等手段对出
让方资格进行了核查。
（二）核查情况
（1）基本情况
统一社会信用代
企业名称 矽康半导体科技(上海)有限公司 9131000005767855XC
码
有限责任公司(自然人投资或控
类型 成立日期 2012 年 12 月 20 日
股)
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区金藏路 51 号 1920 室
提供半导体及太阳能材料晶体化加工工艺方案的设计，并提供相关技术服务和咨
经营范围
询【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
国泰海通核查了矽康半导体科技(上海)有限公司提供的工商登记文件并对
企业人员访谈，矽康半导体科技(上海)有限公司不存在营业期限届满、股东决定
解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业
执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、
行政法规、规范性文件以及合伙协议规定应当终止的情形。矽康半导体科技(上
海)有限公司为合法存续的公司。
（2）矽康半导体科技(上海)有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者
其作出的承诺。
（3）神工股份无控股股东、实际控制人。矽康半导体科技(上海)有限公司
与温州晶励企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区旭捷投资管理合
伙企业（有限合伙）为一致行动人（以下合称“矽康半导体及其一致行动人”）。
矽康半导体及其一致行动人为公司第一大股东，需遵守《上市公司董事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《询价转让和配售指引》关于询价转
让窗口期的规定。
（4）矽康半导体科技(上海)有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、
高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）矽康半导体科技(上海)有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管
理相关规定的情形。
（7）矽康半导体科技(上海)有限公司本次询价转让已履行必要的审议或者
审批程序。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第五条关于控股股东、
实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“股东存在《上市公司股东减持股份
管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董
事、高级管理人员减持股份（2025 年 3 月修订）》（以下简称《减持指引》）
规定的不得减持股份情形的，不得进行询价转让。
科创公司存在《减持指引》第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其
一致行动人不得进行询价转让；科创公司存在《减持指引》第八条规定情形的，
上市公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价
转让；上市公司在首次公开发行时披露无控股股东、实际控制人的，首次公开发
行时持有 5%以上股份的第一大股东及其一致行动人应当遵守前款规定。
根据上述规定，国泰海通核查相关事项如下：
（1） 神工股份最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红
金额（含回购）高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
（2）神工股份最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最
近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）神工股份最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首
次公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让
窗口期的规定，即“科创公司董事、高级管理人员不得在下列期间内启动、实施
或者参与询价转让：
（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”
根据上述规定，国泰海通核查相关事项如下：
（1）神工股份 2025 年年度报告已经于 2026 年 3 月 21 日公告，因此本次询
价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（一）款所限定之情形；
（2）神工股份 2026 年第一季度报告已经于 2026 年 4 月 25 日公告，因此本
次询价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查神工股份出具的《说明函》，神工股份说明其不存在已经发生
或者在决策过程中的可能对神工股份股票的交易价格产生较大影响的重大事件，
且在此次询价转让完成前将不会筹划可能对神工股份股票的交易价格产生较大
影响的重大事件，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第
（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及上海证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（四）款所
限定之情形。
三、核查意见
国泰海通对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对出让方进行
访谈和要求出具承诺函，经核查认为：
本次询价转让的出让方符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体
资格，出让方不存在《询价转让和配售指引》第十一条规定的：“（一）参与转
让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺；（二）参与转让
的股东是否存在本指引第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否属于
首发前股份，是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股
东是否违反国有资产管理相关规定（如适用）；（五）本次询价转让事项是否已
履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（六）本所要求核查的其他事项。”
等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公
司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》之盖章页）
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
