证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2026-037
江苏华盛锂电材料股份有限公司
关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟与苏州敦行投资
管理有限公司（以下简称“敦行资本”）等合伙人共同出资设立苏州华盛南园敦行
二期创业投资合伙企业（有限合伙）(暂定名，以登记机关最终核准登记的名称
为准，以下简称“产业基金”、“华盛南园敦行二期”或“二期基金”)，其中公司拟作
为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 5,000.00 万元，出资比例为 22.91%。(基
金尚处于募集阶段，基金总认缴出资额及公司持有基金的份额比例以最终募集完
成情况为准)。
? 公司作为有限合伙人参与本次二期基金，对该基金不具有控制权，本次
二期基金不纳入公司合并报表范围。
? 本次投资系与关联方共同投资，构成关联交易，但未构成《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
? 本次对外投资暨关联交易事项已经公司第三届董事会独立董事专门会议
该事项尚需提交公司股东会审议。
? 其它需要提醒投资者重点关注的风险事项
签署合伙协议，暂未完成工商注册，且产业基金尚需取得中国证券投资基金业协
会备案，实施过程存在一定的不确定性；
在未能找到合适投资标的的风险；
经营管理等多种因素影响，可能面临投资项目无法实现预期收益、无法及时有效
退出的风险，且无保本及最低收益承诺；
但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限；
范投资风险，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求及时履
行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
一、合作情况概述
（一）合作的基本概况
公司于 2023 年 5 月参与出资设立苏州华盛南园敦行创业投资合伙企业（有
限合伙）
（以下简称“一期基金”）。为持续落实公司产业资本联动战略布局，依托
一期基金良好的合作基础与成熟运作经验，公司拟继续出资设立苏州华盛南园敦
行二期创业投资合伙企业（有限合伙）产业基金。本次投资延续公司长远战略目
标规划，借助敦行资本专业投资管理能力、公司自身新能源产业链资源，持续深
耕新能源先进制造等为主导的优质赛道，挖掘细分领域优质科创项目，助力科创
项目落地发展，进一步完善公司产业投资布局，提升公司整体市场核心竞争力。
本次公司作为有限合伙人参与二期基金出资，由苏州敦行投资管理有限公司
担任基金管理人。本次合作交易各方包括公司、基金管理人苏州敦行投资管理有
限公司、有限合伙人苏州裕新股权投资合伙企业（有限合伙）及其他外部合格投
资者，公司本次认缴出资额为 5,000.00 万元，出资占比 22.91%，资金来源为公
司自有资金，公司不对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务。公司参
与本次共同投资基金的基本情况如下：
?与私募基金共同设立基金
□认购私募基金发起设立的基金份额
投资类型
□与私募基金签订业务咨询、财务顾问或市值管理服务等合
作协议
苏州华盛南园敦行二期创业投资合伙企业（有限合伙）(暂
私募基金名称
定名，以登记机关最终核准登记的名称为准)
?已确定，具体金额（万元）： 5,000
投资金额
?尚未确定
?现金
□募集资金
出资方式 ?自有或自筹资金
□其他：_____
□其他：______
上市公司或其子 ?有限合伙人/出资人
公司在基金中的 □普通合伙人（非基金管理人）
身份 □其他：_____
私募基金投资范 ?上市公司同行业、产业链上下游
围 ?其他：新能源先进制造为主导领域。
（二）履行的审议程序
公司于 2026 年 7 月 4 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于
拟参与投资设立产业基金二期暨关联交易的议案》，关联董事马阳光已回避表决，
该议案已事先经公司第三届董事会独立董事专门会议 2026 年第三次会议审议通
过，尚需提交公司股东会审议。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，本次交易构成与关联
方共同投资。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
二、合作方及关联方基本情况
（一）私募基金管理人/普通合伙人/执行事务合伙人/关联方
法人/组织全称 苏州敦行投资管理有限公司
?私募基金
协议主体性质
□其他组织或机构
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
?91320505MA1NLT732U
统一社会信用代码
□不适用
备案编码 P1064670
备案时间 2017-09-07
法定代表人/执行事务
马阳光
合伙人
成立日期 2017-03-22
注册资本/出资额 1000 万元
实缴资本 1000 万元
注册地址 苏州高新区金融谷商务中心 20 幢
主要办公地址 苏州高新区金融谷商务中心 20 幢
主要股东/实际控制人 苏州敦行企业管理咨询有限公司
创业投资业务；为创业企业提供创业管理服务业务；
主营业务/主要投资领
股权投资；实业投资。（依法须经批准的项目，经相
域
关部门批准后方可开展经营活动）
是否为失信被执行人 □是?否
?有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控
制的企业
是否有关联关系 其他：公司董事马阳光先生为敦行资本的法定代
表人、执行董事，离任公司董事未满 12 个月的赵家
明先生为敦行资本的投资总监，且敦行资本为公司持
股 5%以上股东苏州敦行价值二号创业投资合伙企业
（有限合伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业
（有限合伙）的执行事务合伙人，为公司股东苏州敦
行价值创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合
伙人。
□无
单位：万元
科目
（未经审计） （经审计）
资产总额 2037 2031
负债总额 621 472
所有者权益总额 1417 1558
资产负债率 30.49% 23.24%
科目
（未经审计） （经审计）
营业收入 0 928
净利润 -13 73
敦行资本已于 2017 年 9 月 7 日在中国证券投资基金业协会完成私募基金管
理人登记，登记编号为 P1064670，业务类型为私募股权投资基金、创业投资基
金。截至目前，敦行资本共管理 13 支基金，合计管理基金规模超过 20 亿元。敦
行资本聚焦以新能源、先进制造、生物医药科创项目为核心，与产业龙头、高校
院所、地方政府平台深度协同并持续搭建产业创投生态。
公司董事马阳光先生为敦行资本的法定代表人、执行董事，离任公司董事未
满 12 个月的赵家明先生为敦行资本的投资总监，且敦行资本为公司持股 5%以上
股东苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值三号创业
投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，为公司股东苏州敦行价值创业投
资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，敦行资本为公司参股一期基金的执
行事务合伙人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，敦行资本属
于公司关联方。公司本次交易涉及与关联方共同投资，构成关联交易。
在本次关联交易中，敦行资本拟任华盛南园敦行二期基金的普通合伙人、私
募基金管理人及执行事务合伙人，敦行资本拟出资 220 万元，取得华盛南园敦行
二期基金 1.01%的出资份额。马阳光先生拟出任该基金投资决策委员会委员；公
司控股股东、实际控制人、董事兼总经理沈鸣先生，拟出任华盛南园敦行二期基
金投资决策委员会委员。
除上述关联关系或利益关系外，公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%
以上的股东、其他董事、高级管理人员未参与认购基金份额，也不在合伙企业中
任职。
截至本次交易为止，过去十二个月内，公司未与上述关联方发生过同类关联
交易。除上述关联关系及其他利益关系说明，上述关联方与上市公司之间在产权、
业务、资产、债权债务、人员等方面不存在其他关联关系。
（二）有限合伙人
（1）苏州裕新股权投资合伙企业(有限合伙)基本情况
法人/组织名称 苏州裕新股权投资合伙企业(有限合伙)
?91320505MAEQWUXG34
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 2025-07-17
注册地址 苏州高新区华佗路 99 号金融谷商务中心 11 幢
主要办公地址 苏州高新区华佗路 99 号金融谷商务中心 11 幢
法定代表人 苏州高新创业投资集团有限公司（委派代表：朱敏)
注册资本 150,000 万元
一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营
主营业务
业执照依法自主开展经营活动）
主要股东/实际控制人 苏州金合盛控股有限公司（持股比例 51%）
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
是否有关联关系
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
的企业
□其他：_______
?无
（2）苏州广电投资有限公司基本情况
法人/组织名称 苏州广电投资有限公司
?91320505MA1MXYCWXM
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 2016-11-01
注册地址 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢
主要办公地址 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢
法定代表人 周子强
注册资本 50,000 万元
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的
创业投资业务；创业咨询业务；为创业企业提供创业策
划服务业务；股权投资、项目评估、融资策划、上市策
主营业务
划和其他资本运作策划；实业投资；对外投资。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
主要股东/实际控制人 苏州广电传媒集团有限公司（持股比例 100%）
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
是否有关联关系 的企业
□其他：_______
?无
（3）苏州高新区国昇资本运营有限公司基本情况
法人/组织名称 苏州高新区国昇资本运营有限公司
?91320505681615931H
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 2008-10-27
注册地址 苏州高新区科发路 101 号 18 楼
主要办公地址 苏州高新区科发路 101 号 18 楼
法定代表人 徐俊燕
注册资本 508,692.68 万元
城市建设投资、项目投资、工程管理、城市基础设施建
设、市政工程、建筑工程、绿化工程、实业投资。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）一般项目：股权投资；以自有资金从事投资活动；
自有资金投资的资产管理服务；商业综合体管理服务；
物业管理；园区管理服务；租赁服务（不含许可类租赁
主营业务 服务）；非居住房地产租赁；会议及展览服务；停车场
服务；树木种植经营；建筑材料销售；棉、麻销售；针
纺织品及原料销售；国内贸易代理；煤炭及制品销售；
化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；
金属材料销售；金银制品销售；有色金属合金销售（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
苏州高新区国有资本控股集团有限公司（持股比例
主要股东/实际控制人
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
是否有关联关系 的企业
□其他：_______
?无
（4）苏州南园善源科技发展有限公司基本情况
法人/组织名称 苏州南园善源科技发展有限公司
?91320594MA7DF3W64A
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 2021-12-15
注册地址 苏州工业园区东旺路 17 号 1 号楼 5 层
主要办公地址 苏州工业园区东旺路 17 号 1 号楼 5 层
法定代表人 孙国香
注册资本 500 万元
一般项目：科技推广和应用服务；企业管理咨询；信息
咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询
服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
主营业务 术转让、技术推广；企业形象策划；品牌管理；创业投
资（限投资未上市企业）；经济贸易咨询；国内贸易代
理；销售代理；进出口代理；互联网销售（除销售需要
许可的商品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
依法自主开展经营活动）
主要股东/实际控制人 高晨照（持股比例 70%）
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
是否有关联关系 的企业
□其他：_______
?无
注：苏州南园善源科技发展有限公司为华盛南园敦行一期的有限合伙人。
（5）江苏强盛功能化学股份有限公司基本情况
法人/组织名称 江苏强盛功能化学股份有限公司
?913205007168159696
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 1997-11-04
注册地址 江苏常熟新材料产业园海旺路 18 号
主要办公地址 江苏常熟新材料产业园海旺路 18 号
法定代表人 应立
注册资本 10,350 万元
危险化学品经营：按危险化学品所列项目经营；危险化
学品生产：按安全生产许可证所列项目生产；化学试剂、
功能化学品（不含危险化学品）、橡塑制品制造、加工、
销售；化工产品信息咨询服务；消防器材、非危险化学
品（不含危险化学品、易制毒及监控化学品）、仪器仪
主营业务 表、玻璃器具、钢材、五金机电（不含汽车）的批发、
零售；KHZ 系列防锈剂（不含危险化学品）销售。从
事货物进出口业务及技术进出口业务，但国家限定公司
经营或禁止进出口的商品及技术除外；分支机构另行领
证经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
主要股东/实际控制人 应志耀（持股比例 38.04%）、应立（持股比例 35%）
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
是否有关联关系 □董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
的企业
□其他：_______
?无
注：江苏强盛功能化学股份有限公司为华盛南园敦行一期的有限合伙人。
（6）苏州纽德敏技术咨询有限公司基本情况
法人/组织名称 苏州纽德敏技术咨询有限公司
?91320509MA1MB32P4M
统一社会信用代码
□不适用
成立日期 2015-11-11
注册地址 吴江经济技术开发区长安路东侧（科技创业园）
主要办公地址 吴江经济技术开发区长安路东侧（科技创业园）
法定代表人 DALINNIE
注册资本 3 万美元
从事仪器设备自动化相关产品的研发、销售，技术咨询、
主营业务 技术管理、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
主要股东/实际控制人 DALINNIE（持股比例 100%）
□有
□控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
□董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制
是否有关联关系 的企业
□其他：_______
?无
注：苏州纽德敏技术咨询有限公司为华盛南园敦行一期的有限合伙人。
除共同投资设立华盛南园敦行一期及二期外，本次投资其他法人合伙人与公
司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。其他法人合伙
人资信状况良好，不存在被列为失信执行人及其他失信情况，其资信状况不影响
本次共同投资。
本次共同投资二期基金的合伙人为孙国新、周永春、许金来、陈化冰、郭巍、
韩俊先、李永安、刘伟建、许建、徐娟娟、金建峰。
除韩俊先、郭巍、李永安、许建、徐娟娟及金建峰与公司共同投资设立一期
基金，及以上所有自然人共同投资设立二期基金外，本次投资自然人合伙人与公
司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系，自然人合伙人
资信状况良好，不存在被列为失信被执行人及其他失信情况，其资信状况不影响
本次共同投资。
三、与私募基金合作投资的基本情况
（一）拟投基金的基本情况
苏州华盛南园敦行二期创业投资合伙企业（有限合伙）
基金名称
（暂定名，最终以工商注册为准）
□_____________
统一社会信用代码 ?不适用，尚未设立完成
基金管理人名称 苏州敦行投资管理有限公司
基金规模（万元） 21,820 万元人民币
组织形式 有限合伙企业
成立日期 尚未设立完成
存续期限 基金工商登记期限为 8 年
本有限合伙企业主要以股权投资的形式，投向新能源
投资范围 锂电上下游产业链以及以苏州为核心的长三角地区先
进制造等，符合国家发展方向的战略新兴产业。
江苏省苏州市，最终以工商登记机关核准的经营场所
主要经营场所
为准
备案编码 尚未备案完成
本次合作 本次合作
认缴出资金额
序号 投资方名称 身份类型 前持股/出 后持股/出
（万元）
资比例(%) 资比例(%)
江苏华盛锂电材料股
份有限公司
限公司
苏州裕新股权投资合
伙企业(有限合伙)
苏州广电投资有限公
司
苏州高新区国昇资本
运营有限公司
苏州南园善源科技发
展有限公司
江苏强盛功能化学股
份有限公司
苏州纽德敏技术咨询
有限公司
合计 21,820 0 100.00
（二）关键股东、人员持有基金份额或任职情况
公司董事马阳光先生系敦行资本的法定代表人、执行董事。敦行资本作为华
盛南园敦行二期基金的普通合伙人、私募基金管理人及执行事务合伙人，拟出资
基金投资决策委员会委员；公司控股股东、实际控制人、董事兼总经理沈鸣先生，
拟出任华盛南园敦行二期基金投资决策委员会委员。
四、协议的主要内容
（一）合伙目的与宗旨、经营范围及投资范围
链以及以苏州为核心长三角地区先进制造等，符合国家发展方向的战略新兴产业。
通过被投企业在主要证券市场上市或被其他企业或投资机构并购，顺利实现退出，
争取有限合伙企业投资收益的最大化。
（基金）从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资合伙企
业（基金）业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
三角地区先进制造等，符合国家发展方向的战略新兴产业，具体以投资决策委员
会决策结果为准，为免疑议，合伙企业应当直投项目，不应参与其他资合伙企业
（基金）的投资。
（二）基金存续期限
计算。存续期中前 4 年为投资期，后 4 年为退出期。但在得到合伙人会议同意的
情况下，合伙企业（基金）可以提前清算解散。
开合伙人会议，由全体合伙人一致同意后可以延期，每次延长 1 年，合伙企业（基
金）退出期延长以两年为限。
（三）出资
人之出资方式均为现金方式出资。本合伙企业出资根据投资业务的实际需要分 3
期缴付，每期出资占认缴出资额的比例分别为 40%，30%，30%。
（四）开放期
本合伙企业设立之日起有六个月的开放期，可新增有限合伙人。在对新增有
限合伙人冷静期过后，确认成功后，普通合伙人可以根据具体情况允许其分期缴
纳（已经加入合伙企业的合伙人亦可新增合伙资金）。
（五）执行事务合伙人及委派代表及关键人士
区华佗路 99 号 20 幢。
合伙人。
行合伙事务。执行事务合伙人应确保该委派代表独立执行有限合伙的事务并遵守
本协议约定。
同意，并书面通知合伙企业（基金）和合伙企业（基金）全体合伙人，并办理相
应的变更登记手续。
（基金）的投资期内，若上述任一关键人士：（A）在投资期内任何连续的 12 个
月期间内停止为本合伙企业（基金）、普通合伙人服务累计达九十(90)日；或（B）
死亡；或(C）永久丧失行为能力（简称“关键人士事件”），则合伙企业（基金）
的投资期应自动中止，在投资期中止期间，本合伙企业（基金）不得进行新的项
目投资活动，已经签署投资协议的除外。普通合伙人应立即将上述关键人士事件
的该等情况告知有限合伙人，并在其后三个月内提出关键人士的替代方案供合伙
人大会讨论，替代方案经合伙人会议通过后，投资期继续相应延长已中止的期限。
如普通合伙人未能在上述三个月期限内提出合伙人会议认可的关键人士替代方
案，则在上述期限届满后投资期提前终止，合伙企业将只从事存续性活动。
（六）退出机制
除非本协议另有明确约定，在合伙企业（基金）按照本协议约定解散或清算
之前，普通合伙人始终履行本协议项下的职责；在合伙企业（基金）解散或清算
之前，不要求退伙，不转让其持有的有限合伙权益；其自身亦不会采取任何行动
主动解散或终止。
有限合伙人发生下列情形时，当然退伙：
（A）依法被吊销营业执照、责令关
闭撤销，或者被宣告破产；(B)持有的有限合伙权益被法院强制执行；（C）发生
根据《合伙企业法》规定被视为当然退伙的其他情形。
有限合伙人依上述约定当然退伙时，合伙企业（基金）不应因此解散。
（七）投资限制
总额不得超过合伙企业（基金）认缴出资总额的 20％。
再用于对外投资，须及时按本协议约定向合伙人进行分配。
可转债的期限不得超过 1 年。合伙企业（基金）用于可转债的金额累计不得超过
合伙企业（基金）认缴出资总额的 20%。
（八）合伙企业费用
合伙企业（基金）费用（不包括管理费）合计不应超过合伙企业（基金）认
缴出资总额的 2%，超出部分由管理人自行承担。
年向管理人支付管理费；投资期届满后，管理人应按照各合伙人（违约合伙人除
外）实缴出资额重新计算管理费（包括此前已支付的管理费），若有多收取的，
多收取的部分应由管理人在投资期届满后三十（30）日内返还合伙企业（基金）；
但尚未退出的投资本金（每个管理费支付期间的支付标准以各管理费支付期间开
始日之剩余投资本金为计算基础）的 1.5%/年支付管理费；退出期延长的期限及
清算期内，管理人不收取管理费；
期间或最后一个收费期间不满半年的，管理费金额为管理费计算基数 × 该期间
的费率 × 该期间实际天数/365。 首个收费期间的管理费，本合伙企业应在首
次交割之日起 5 个工作日内支付，之后任何一个收费期间的管理费应于每年 1
月 10 日及 7 月 10 日前支付。最后一个支付期间为合伙企业（基金）存续期
期限届满当季之首日至合伙企业（基金）存续期期限届满之日；
（基金）资产中支付。
收取的管理费达到该比例限制之时起，管理费不得再收取管理费，如已收取的管
理费超过该比例限制，管理人应将超出部分退还至合伙企业（基金）。
（九）收益分配
合伙企业（基金）分配采取整体“先回本后分利”方式，投资回收资金先按
照合伙企业（基金）各出资人实缴出资比例分配给各出资人，直至各出资人收回
全部实缴出资，剩余的投资收益再按照合伙协议等约定的方式予以分配。合伙企
业采用整体收益分配方式，收入分配的顺序和比例如下：
合伙企业（基金）的实缴出资额；
合伙企业（基金）的实缴出资额；
人按照实缴出资比例进行分配。
（十）合伙人会议和投资决策委员会
以采取现场会议、电话会议或通讯表决方式进行。除本协议另有明确约定外，就
每一次召开的合伙人会议，应至少包括占合伙企业实缴出资总额二分之一以上的
合伙人出席，方构成有效的合伙人会议。合伙人会议的职责和权利包括：①改变
基金的名称、主要经营场所的地点/注册地址；②改变基金的存续期限（包括退
出期的延长）；③转让或处分基金的知识产权或其他财产权利（对外投资项目除
外）；④增加、减少基金认缴出资额；⑤合伙人入伙及财产份额转让；⑥关键人
士变动；⑦基金投资策略的实质变化等。
会，投资决策委员会委员共 5 名，投资决策需由 4 名（含 4 名）以上委员同意方
可通过，其中苏州敦行投资管理有限公司委派 3 名，江苏华盛锂电材料股份有限
公司委派 1 名，苏州南园善源科技发展有限公司委派 1 名。
合伙企业（基金）的投资和运行，但不参与合伙企业（基金）的日常管理。裕新
基金委派观察员有权列席投资决策委员会。
（十一）违约处理办法
普通合伙人/管理人应基于诚实信用原则为合伙企业（基金）谋求最大利益。
若因普通合伙人/管理人的故意或重大过失行为，致使合伙企业（基金）、有限合
伙人的资产受到损害或合伙企业（基金）、有限合伙人承担债务、责任，普通合
伙人/管理人应承担赔偿责任，直至普通合伙人被除名。
（十二）争议解决
本协议及各方在本协议项下的权利和义务受中国法律管辖并根据其解释和
执行。
因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友
好协商解决；如相关各方不能协商解决，则应提交苏州仲裁委员会，按该会当时
有效的仲裁规则在苏州仲裁解决。仲裁不得采取简易程序，且仲裁庭应由三名按
照仲裁规则指定的仲裁员组成，申请人指定一名仲裁员，被申请人指定一名仲裁
员，第三名仲裁员由前两名仲裁员协商指定或由苏州仲裁委员会指定。仲裁裁决
是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方承
担。
五、对上市公司的影响
本次合作的基金管理人拥有多年股权投资经验，具备充足的新能源、智能制
造等产业的投融资资源，且此前已与公司开展产业基金合作，具备成熟的合作基
础。本次合作过程中，管理人还将引入多方资源合作方，合力推进产业并购整合
与前沿技术成果落地转化，助力公司巩固行业地位、优化产业布局。借助该产业
并购基金，公司可精准把握赛道内投资并购机遇，实现产业经营与资本运作双向
良性赋能，增强整体盈利水平，推动企业长期稳健发展，为公司及全体股东创造
更大价值。
本次设立产业基金构成关联交易，相关投资以自有资金出资，投资规模与潜
在风险整体可控，基金不纳入公司合并报表，不会对公司经营、财务状况形成重
大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。后续公司将持续跟踪合伙
企业运营与项目推进全流程，督促管理人落实全维度风险防控，降低投资不确定
性，切实维护公司与广大股东合法权益。
六、风险提示
签署合伙协议，暂未完成工商注册，且产业基金尚需取得中国证券投资基金业协
会备案，实施过程存在一定的不确定性；
在未能找到合适投资标的的风险；
经营管理等多种因素影响，可能面临投资项目无法实现预期收益、无法及时有效
退出的风险，且无保本及最低收益承诺；
但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限；
范投资风险，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关要求及时履
行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
七、关联交易的审议程序及意见
（一）独立董事专门会议审议情况
公司于 2026 年 7 月 4 日召开了第三届董事会独立董事专门会议 2026 年第三
次会议，审议通过了《关于拟参与投资设立产业基金二期暨关联交易的议案》，
独立董事认为：公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项是根据公司综合
战略布局、在保证公司主营业务正常发展的前提下做出的投资决策，符合公司生
产经营和持续发展的需要，具有必要性与合理性，有助于提升公司的产业布局能
力和整体竞争力。该事项不影响公司独立性，不存在损害上市公司及全体股东特
别是中小股东利益的情形。因此，一致同意将上述议案提交公司第三届董事会第
十次会议审议，关联董事应回避表决。
（二）董事会审议情况
公司于 2026 年 7 月 4 日召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于拟参与投资设立产业基金二期暨关联交易的议案》，关联董事马阳光已回避表
决，公司本次参与投资设立产业基金暨关联交易事项与公司主营业务具有相关性
和协同性，符合公司长期发展战略，有助于提升公司的产业布局能力和整体竞争
力。交易过程遵循了公开、公平、公正的市场化原则，不影响公司独立性，亦不
存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。此项交易尚须获得股
东会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东会上对该议案
的投票权。
特此公告。
江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会
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