东莞发展控股股份有限公司
战略规划管理制度
（经公司第九届董事会第四次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 目的
为提高东莞发展控股股份有限公司（以下简称“公司”）发
展战略的科学性，防范发展战略制定与实施中的风险，规范公司
战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，特制定本制度。
第二条 适用范围
本制度是公司开展战略规划工作的依据，适用于公司、下属
单位（分公司、全资子企业、控股子企业和实际控制企业）。
第三条 引用标准及关联制度
（一）《企业内部控制基本规范》
（二）《企业内部控制应用指引第 2 号——发展战略》
（三）《东莞发展控股股份有限公司公司章程》
第四条 术语定义
本制度所称战略规划，是指企业为实现长期发展愿景，对未
来 3-5 年时期内企业战略定位、主责主业、发展目标、业务组合、
发展路径和关键举措进行的系统性、全局性谋划。战略规划管理
包括战略规划方案制订、修订、实施及考评过程中的各项工作。
第五条 战略规划编制原则及依据
公司战略规划方案应遵循企业价值最大化的原则。战略规划
方案必须全面、完整、具体，并将战略目标层层分解落实。
第六条 战略规划编制依据
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战略规划编制的依据和基础为：宏观环境（包括政治、经济、
文化和技术等方面）研究、行业研究、公司自身资源和能力研究、
标杆企业研究、专题研究及上年度战略规划执行情况的分析等。
第二章 组织职责
第七条 公司董事会职责
公司董事会是战略管理的最高决策机构，其战略管理职责包
括：审批公司功能定位、主业界定与调整；审批公司发展战略规
划；审批有关战略管理的制度；决定重大战略事项。
第八条 公司董事会战略委员会职责
公司董事会战略委员会是公司重大战略决策的咨询机构，对
管理层拟定的公司战略规划进行研究并提出建议。其主要职责包
括：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案
进行研究并提出建议；
（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资
产经营项目进行研究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五）对以上事项的实施进行检查；
（六）董事会授权的其他事宜。
第九条 公司党委会职责
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公司党委会对公司及下属单位战略规划及调整进行前置研
究，提交公司董事会、总裁办公会审议的战略规划事项，须事先
征询公司党委会意见。
第十条 总裁办公会职责
负责公司战略规划的拟定和执行。其相关职责包括：
（一）拟定公司战略规划，并报董事会审批；
（二）审批战略规划调整方案；
（三）审批下属单位公司战略规划；
（四）对影响公司战略规划的各项重大事项进行讨论，形成
意见等；
（五）贯彻执行公司战略规划及战略决策。
第十一条 战略投资中心职责
战略投资中心为公司战略规划工作归口部门，负责公司战略
规划的日常管理。其职责包括：
（一）组织编制公司战略规划，对公司战略实施情况进行跟
踪分析并提出年度滚动调整建议；
（二）对下属单位战略规划的制订及调整提出指导意见；
（三）对下属单位战略执行情况进行跟踪分析；
（四）进行公司战略规划相关重要问题的研究；
（五）负责协调公司战略日常管理工作以及其它相关事项等。
第十二条 总部各职能部门职责
总部各职能部门作为战略规划制定配合部门及具体实施部
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门，其职责包括：
（一）负责战略制定过程中相关信息的提供；
（二）部门经营、财务等数据分析；
（三）负责公司战略实施，企业管理部将规划中的发展重点、
实施计划和保障措施的具体落实转换到企业年度经营计划中；
（四）制定职能部门战略规划或战略保障措施以支撑公司战
略实施。
第十三条 下属单位职责
（一）根据本单位实际情况设立或明确承担战略规划管理职
责的相关机构，指定战略管理专职或兼职人员并及时报告总部战
略投资中心。
（二）制定本单位的战略规划管理制度及相关配套文件，规
范战略规划管理流程，构建战略规划管理体系。
（三）制定本单位的战略规划，报总部党委会前置研究、总
裁办公会批准后执行。
（四）结合内外部环境变动，视情况制定本单位的战略规划
调整方案，报总部党委会前置研究、总裁办公会批准后执行。
（五）负责本单位战略规划的全面执行管理。
（六）协助总部完成公司战略规划的编制（或修编）。
第三章 战略规划内容
第十四条 公司战略规划包括以下内容：
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（一）回顾与总结：对上一轮战略规划实施情况或经营情况
进行回顾总结，梳理企业所取得的成就、存在的主要困难与问题；
（二）环境分析：对公司内外部环境、现有核心业务的市场
前景、经营状况、核心竞争力做出系统分析和综合评价；
（三）公司整体战略：分析并确定公司愿景、战略定位、指
导思想、发展思路、财务目标、业务组合选择；
（四）公司核心业务发展战略：公司核心业务的发展策略、
盈利模式和支持体系；
（五）战略保障措施：党建引领保障、战略管理保障、科技
创新保障、组织建设保障、人力资源保障、财务管理保障、品牌
文化保障、风险管理保障等；
（六）战略执行风险控制：在战略执行过程中可能面临的风
险及相应的应对措施。
第十五条 下属单位的战略规划内容参照本制度第十四条。
第四章 战略规划的流程
第十六条 公司战略规划的流程包括：战略规划提案，分管
副总裁参与，党委会前置研究、总裁办公会审核，董事会战略委
员会复审，董事会审批。
第十七条 公司战略规划的具体流程如下：
（一）战略投资中心下发战略规划编制通知书，其中战略投
资中心就公司整体提出战略规划提案，下属单位负责人根据各自
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业务情况提出战略规划提案，各职能部门负责人根据部门情况提
出部门战略规划提案，由各分管业务的领导审核，由战略投资中
心将其汇总形成初稿。战略规划提案，可咨询外部专家的意见。
（二）战略投资中心与各职能部门负责人筹备和召开公司战
略专题会，由各职能部门、下属单位分别派代表对发展战略进行
报告，由公司总裁、副总裁、总部相关职能部门进行审核。
（三）各单位根据专题会审核情况，进行战略规划修改，并
反馈至战略投资中心。战略投资中心汇总、更新发展战略后制订
战略规划初稿提交至公司党委会前置研究、总裁办公会审核，审
核通过后由战略投资中心制定公司整体战略规划定稿。
（四）董事会战略委员会就定稿进行复审，如需修改则由总
裁组织修改，再提交董事会审批。
（五）经董事会审批通过后，由战略投资中心组织发布公司
战略规划，由证券事务部根据董事会要求进行披露，由综合管理
部归档保管。
第五章 变更与调整
第十八条 公司战略规划每五年编制一次，在非战略规划编
制年度，公司每年根据实际经营情况对战略规划进行滚动调整。
当以下情况出现时，公司应及时调整战略规划：
（一）公司的发展战略进行了重大调整；
（二）上一年度经营情况与战略规划中的年度滚动规划目标
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差异较大；
（三）公司外部环境发生了重大变化，对公司战略规划实施
可能或已经产生重大影响；
（四）公司内部资源和能力发生了重大变化，对公司战略规
划实施可能或已经产生重大影响；
（五）董事会或总裁办公会议基于对经营形势的判断认为有
必要调整战略规划。
第六章 战略规划的实施、宣传与评价
第十九条 公司战略规划实施
（一）公司战略实施应具备有效性，规划中的发展重点、实
施计划和保障措施的具体落实需转换到企业年度经营计划予以
实施，通过年度预算、季度经营分析、绩效管理和业绩考核等环
节分解到各经营单位予以落实，并将完成情况纳入年终绩效考评
范围。
（二）战略投资中心负责对战略规划的实施过程进行管理、
监控、分析，每年撰写战略实施情况报告。具体包括对公司及下
属单位战略规划的实施情况进行跟踪监控，提出改进或调整建议；
并对公司的重大战略事项等进行研究。
第二十条 公司战略规划宣传
公司战略规划、战略规划调整方案审批通过后，由战略投资
中心负责在公司内部发布，并向各职能部门有关人员和下属单位
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管理层就公司战略规划的内涵、目标和实施要求进行宣贯。综合
管理部负责在企业文化建设中对全体员工进行公司战略、愿景及
目标的宣贯。
第二十一条 公司战略规划的评价
公司战略规划的评价是指对规划的制定、实施及进展情况以
及预期目标完成情况进行的评价。战略投资中心负责对战略规划
的评价。公司的评价体系包括事前评价、事中评价和事后评价三
个阶段。
（一）事前评价：公司战略规划编制完成后，战略投资中心
应至少组织一次评审，对战略规划文本进行全面评价，得出综合
评价结论；并应按照评审意见对战略规划进行修改完善。
（二）事中评价：公司战略规划在执行过程中，战略投资中
心应每年进行年度战略评价，通过公司年度经营绩效与年度分解
目标对比进行，根据年度业绩考核情况等综合评价公司年度战略
目标完成情况，评价结果作为下一年度规划滚动调整的依据。评
价结论包括总体结论、修改意见和风险防范等内容。
（三）事后评价：公司在战略规划到期结束后战略投资中心
应进行公司战略规划的后评价。根据公司战略目标实际完成情况
和预期目标的对比情况，综合评价公司战略规划的完成情况。评
价结果作为下一规划期战略规划制定及调整战略方向的依据。评
价结论包括总体结论、修改意见和风险防范等内容。
第七章 战略管理考核
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第二十二条 公司战略投资中心、企业管理部根据公司战略
目标分解，结合下属单位、部门战略规划目标和任务，会同各下
属单位、部门提取年度战略任务指标，经公司批准后，纳入组织
绩效评价指标体系。
第二十三条 为提升公司战略管理水平和协同质量，除年度
战略任务指标外，公司战略投资中心结合公司绩效管理体系要求，
从战略管理体系完备程度、战略协同管理效率、战略分解执行力、
战略谋划主动性等维度，另设战略管理相关指标，经公司批准后，
纳入组织绩效评价指标体系。
第八章 战略规划文档归档、保管
第二十四条 公司战略规划文档包括公司战略规划文件、公
司战略规划调整文件、下属单位战略规划文件、下属单位战略规
划调整文件。
第二十五条 公司战略规划文档是重要档案，根据公司档案
管理制度，统一由公司综合管理部进行归类、标识及保管，实施
分级保密管理制度。
第九章 附则
第二十六条 本制度由战略投资中心解释。
第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起执行。
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