证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2026-061
海南矿业股份有限公司
关于聘任公司 2026 年度财务审计机构和
内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
? 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“上会事务所”）；
? 本次聘任不涉及变更会计师事务所；
? 公司审计委员会、董事会对本次聘任会计师事务所事项不存在异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
上会事务所成立于 2013 年 12 月 27 日，统一社会信用代码：913101060862
出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；
基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会
计培训；法律、法规规定的其他业务。
上会事务所具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，其所提供
的审计业务由总所承办。上会事务所具有财政部批准的会计师事务所执业证书，
并经财政部、中国证监会批准，获准从事 A 股企业审计业务。上会事务所已根
据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相
关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。
上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至 2025 年末，合伙人数量为 113 人，
注册会计师人数为 551 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
上会事务所 2025 年度审计的收入总额经审计为 6.92 亿元（币种：人民币，
下同）、审计业务收入为 4.84 亿元、证券业务收入为 2.38 亿元；2025 年度上市
公司审计客户共 87 家，上市公司年报审计收费总额为 0.74 亿元，涉及的主要
行业包括采矿业，制造业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产
业，信息传输，软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，租赁和商务
服务业，建筑业，农林牧渔等；本公司同行业上市公司审计客户共 2 家。
截至 2025 年末，上会事务所计提的职业风险基金为 0 万元、已购买的职业
保险累计赔偿限额之和为人民币 1.1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买
符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
上会事务所近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任
的情况。
上会事务所近三年因执业行为受到行政处罚 2 次、监督管理措施 11 次和纪
律处分 2 次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 次、监督管理措施 13
次和纪律处分 2 次，涉及从业人员 30 人。
（二）项目成员信息
（1）签字项目合伙人：付云海，2015 年获得中国注册会计师资格，2008
年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在上会事务所执业，2025 年开始为
本公司提供审计服务，近三年签署 3 家上市公司审计报告。
（2）签字注册会计师：田欣，2023 年获得中国注册会计师资质，2012 年
开始从事上市公司审计，2023 年开始在上会事务所执业，近三年签署 1 家挂牌
公司审计报告。
（3）质量控制复核人：唐慧珏，2000 年获得中国注册会计师资质，1996
年开始从事上市公司审计，1996 年开始在上会事务所执业，2023 年开始为本公
司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供复核服务。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
具体情况，详见下表：
序 处理处罚
姓名 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
号 日期
执行项目审计时未能勤勉尽
月8日 委员会江苏证监局
决定。
执行项目审计时未能勤勉尽
月 22 日 委员会上海监管局
决定。
上会事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业
人员在执行本项目审计工作时不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对
独立性要求的情形。
（三）审计收费
公司 2024 年年度股东大会审议通过了聘任上会事务所为公司 2025 年度财
务审计和内控审计机构的事项。截至目前，上会事务所已完成相关审计工作，
审计结果客观公正。根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度，结合
事务所配备的审计人员情况、投入的工作量以及事务所的收费标准，公司拟向
上会事务所支付 2025 年度财务审计费用 190 万元，内控审计费用 82 万元，合
计 272 万元。2026 年度，公司拟根据公司业务规模、审计工作量以及事务所的
收费标准等情况与上会事务所协商确定 2026 年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议意见
公司于 2026 年 6 月 18 日召开公司第六届董事会审计委员会第六次会议，
审议通过了《关于聘任公司 2026 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》，
公司董事会审计委员会委员认真审核了上会事务所的专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性等情况，认为上会事务所具备为公司年度财务审计
和内部控制审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计
服务，能够满足公司未来审计工作需求；上会事务所在对公司过往财务报告进
行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审
计程序，审计工作勤勉尽责，收集了适当、充分的审计证据，审计结论客观公
正，符合公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意聘任上会事务所为公司
（二）董事会的审议和表决情况
公司于 2026 年 6 月 30 日召开公司第六届董事会第八次会议，会议以 13 票
同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于聘任公司 2026 年度财务审计机构
和内控审计机构的议案》，同意公司聘任上会事务所为公司 2026 年度财务审计
及内控审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审
议通过之日起生效。
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会
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