证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2026-035
兰剑智能科技股份有限公司
关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票首次授予日：2026 年 6 月 29 日
? 限制性股票首次授予数量：103.90 万股，约占 2026 年限制性股票激励
计划草案公告日公司股本总额 10,267.96 万股的 1.01%
? 股权激励方式：第二类限制性股票
兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
《2026 年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票首
次授予条件已经成就。根据 2026 年第一次临时股东会的授权，公司于 2026 年 6
月 29 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2026 年限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2026 年 6 月 29 日为
首次授予日，以 20.20 元/股的授予价格向符合条件的 125 名激励对象授予 103.90
万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票首次授予已履行的决策程序和信息披露情况
于公司＜2026 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》
《关于公司＜
《关于提请股东会授权
董事会办理公司 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划相关事项进行核实并出
具了核查意见。
对象的姓名、职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核
委员会未收到任何员工对本次激励计划拟激励对象提出的异议。2026 年 6 月 13
日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《兰剑智能科技股份
有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2026-030）。
《关于公司＜2026 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》
《关于公
司＜2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》
《关于提请股东会
授权董事会办理公司 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本
激励计划获得股东会批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向
激励对象授予相关权益并办理授予登记所必需的全部事宜。
了《兰剑智能科技股份有限公司关于公司 2026 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2026-031）。
《关于向 2026 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司董事会薪酬与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了
核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情
况
本次实施的股权激励计划与公司 2026 年第一次临时股东会审议通过的激励
计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明和董事会薪酬与考核委员会发表的
明确意见
根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“
《管理办法》”）及本激励计
划的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》
（以下简称“
《公司法》”）规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，
亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。本激励计划首次授予条件已
经成就。
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施
股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划首次
授予的激励对象具备《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符
合《管理办法》及公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2026 年
限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》
及其摘要中有关授予日的相关规定。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司本
激励计划的首次授予日为 2026 年 6 月 29 日，并同意以 20.20 元/股的授予价格
向符合条件的 125 名激励对象授予 103.90 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
日公司股本总额 10,267.96 万股的 1.01%
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划首次授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，激励对象
满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内
的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、
行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
（3）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予
第一个归属期 40%
之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予
第二个归属期 30%
之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予
第三个归属期 30%
之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
按照本激励计划，激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务。激励对象已获授权但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
占本激励计
获授的限制 占授予限制
划公告日公
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数
司股本总额
（万股） 的比例
的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
实际控制人、董事
长、核心技术人员
董事、总经理、核
心技术人员
董事、核心技术人
员
占本激励计
获授的限制 占授予限制
划公告日公
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数
司股本总额
（万股） 的比例
的比例
总监
小计 26.80 21.42% 0.26%
二、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员
中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人
员（共计 117 人）
预留部分 21.20 16.95% 0.21%
合计 125.10 100.00% 1.22%
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划
提交股东会时公司股本总额的 20.00%，本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效
期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。预留权益比例
未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
励对象不包括其他单独或合计持有公司 5％以上股份的股东及其配偶、父母、子女以及外籍
人员。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事。
会提出、薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按
要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
二、董事会薪酬与考核委员会对首次授予激励对象名单核实的情况
的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其
他人员。本激励计划的首次授予激励对象包含公司的实际控制人、董事长吴耀华。
吴耀华作为公司实际控制人、董事长、核心技术人员，是公司的领导核心，对公
司的经营管理、战略规划、业务发展、企业文化建设等重大决策具有决定性的影
响力，对公司的发展起到关键核心的作用。因此，本计划将吴耀华作为激励对象
符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具
有必要性和合理性。本激励计划首次授予的激励对象包含公司董事、高级管理人
员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。除前述人员外，本次激励
计划的激励对象不包括公司独立董事，其他单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东及其配偶、父母、子女以及外籍人员。
的《激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及
其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会一致同意本激励计划首次授予的激励对
象名单。同意公司本激励计划的首次授予日为 2026 年 6 月 29 日，并以授予价格
三、本次授予激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日
前 6 个月卖出公司股份情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，参与本激励计划的董事、
高级管理人员在首次授予日前 6 个月不存在卖出公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性
股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业
会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》等相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允
价值，并于 2026 年 6 月 29 日用该模型对授予的第二类限制性股票进行测算。具
体参数选取如下：
期限）；
月、24 个月、36 个月的年化波动率）；
期、2 年期、3 年期的到期收益率）；
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予 103.90 万股限制性股票对各
期会计成本的影响如下表所示：
单位：万股、万元
限制性股票数量 需摊销的总费用 2026 年 2027 年 2028 年 2029 年
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数
量及对可归属权益工具数量的最佳估计相关；
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队
稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的
经营业绩和内在价值。
五、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：
《证券法》
《管理办法》及《2026 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；
《证券法》
《管理办法》及《2026 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；
本次授予的授予条件已经成就，公司实施本次授予符合《公司法》
《证券法》
《管
理办法》及《2026 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
六、上网公告附件
《兰剑智能科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于 2026 年限
（一）
制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）的核查意见》；
《兰剑智能科技股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划首次授予激
（二）
励对象名单（截至首次授予日）》；
《上海市锦天城律师事务所关于兰剑智能科技股份有限公司向 2026 年
（三）
限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
兰剑智能科技股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
