兰剑智能科技股份有限公司
第五届董事会薪酬与考核委员会
关于公司 2026 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查
意见（截至首次授予日）
兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会薪酬与考核
委员会依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上
市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等
相关法律、法规及规范性文件和《兰剑智能科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2026 年限制性股票激励计划 （以下简
称“本激励计划”）激励对象名单（截至首次授予日）进行了核查，发表核查意
见如下：
的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其
他人员。本激励计划的首次授予激励对象包含公司的实际控制人、董事长吴耀华。
吴耀华作为公司实际控制人、董事长、核心技术人员，是公司的领导核心，对公
司的经营管理、战略规划、业务发展、企业文化建设等重大决策具有决定性的影
响力，对公司的发展起到关键核心的作用。因此，本计划将吴耀华作为激励对象
符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具
有必要性和合理性。本激励计划首次授予的激励对象包含公司董事、高级管理人
员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。除前述人员外，本次激励
计划的激励对象不包括公司独立董事，其他单独或合计持有公司 5％以上股份的
股东及其配偶、父母、子女以及外籍人员。
的《激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。
和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及
其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会一致同意本激励计划首次授予的激励对
象名单。同意公司本激励计划的首次授予日为 2026 年 6 月 29 日，并以授予价格
特此公告。
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