证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-035
华泰证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026 年 6 月 26 日
（二）股东会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店
会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
其中：A 股股东人数 1,775
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
其中：A 股股东持有股份总数 3,844,474,661
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,175,603,337
份总数的比例（%） 55.612648
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.589262
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 13.023386
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况
等。
召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
兰英及独立非执行董事王兵因公务原因未列席本次股东会。
列席本次股东会。
证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计
票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,017,212,797 99.942925 1,918,700 0.038221 946,501 0.018854
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,017,227,397 99.943216 1,862,200 0.037095 988,401 0.019689
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,656,297 99.931840 2,156,300 0.042953 1,265,401 0.025207
公司 2025 年度利润分配采用现金分红的方式，每股派发现金红利人民币
存托人）和港股通投资者支付，以港币或人民币向 H 股股东（不含港股通投资者）
支付。港币实际派发金额按照公司 2025 年度股东会召开日前五个工作日中国人
民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
A 股及 H 股的现金红利发放日为 2026 年 8 月 21 日，具体安排将另行公告。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,017,185,897 99.942389 1,618,800 0.032247 1,273,301 0.025364
事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 3,643,515,841 99.915523 1,552,620 0.042578 1,527,901 0.041899
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,527,918,559 99.931715 1,537,020 0.033922 1,557,001 0.034363
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,660,029,771 99.934198 1,511,320 0.032410 1,557,101 0.033392
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,636,477,222 99.933760 1,524,120 0.032851 1,549,101 0.033389
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,615,022,571 99.926771 1,800,120 0.038977 1,581,901 0.034252
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,012,624,977 99.851536 1,803,220 0.035920 5,649,801 0.112544
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,895,397 99.936603 1,675,600 0.033378 1,507,001 0.030019
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,744,828,309 94.517024 273,877,388 5.455640 1,372,301 0.027336
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,878,697 99.936270 1,675,400 0.033374 1,523,901 0.030356
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,100,897 99.920776 1,869,600 0.037243 2,107,501 0.041981
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,398,497 99.926704 2,262,800 0.045075 1,416,701 0.028221
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于董事任职
的公告》。
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,603,077 99.930780 2,070,120 0.041236 1,404,801 0.027984
《华泰证券股份有限公司薪酬管理基本制度》于同日在上海证券交易所网站
披露。
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,264,920 99.924043 1,746,477 0.034790 2,066,601 0.041167
修订后的《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,881,497 99.936326 1,796,300 0.035782 1,400,201 0.027892
修订后的《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,015,570,197 99.910205 1,820,400 0.036262 2,687,401 0.053533
修订后的《华泰证券股份有限公司对外担保管理制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 5,016,319,497 99.925131 1,781,600 0.035489 1,976,901 0.039380
修订后的《华泰证券股份有限公司募集资金管理制度》于同日在上海证券交
易所网站披露。
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,952,798,214 98.659786 66,229,683 1.319296 1,050,101 0.020918
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股合计： 4,542,409,327 90.484836 476,535,648 9.492594 1,133,023 0.022570
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东会规则》，现将本次股东会中，本公司 A 股
股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
利润分配的议案
权董事会决定 2026
年中期利润分配的
议案
年日常关联交易的 - - - - - -
议案
有限公司及其相关
公司的日常关联交
易事项
限公司及其相关公
司的日常关联交易
事项
集团有限公司的日 1,777,359,076 99.890445 1,510,624 0.084899 438,701 0.024656
常关联交易事项
集团有限公司的日 2,001,660,527 99.902470 1,523,424 0.076034 430,701 0.021496
常关联交易事项
日常关联交易事项
常关联交易事项
师事务所的议案
届董事会独立非执 2,119,073,406 99.893322 1,833,900 0.086450 429,101 0.020228
行董事的议案
予董事会发行股份 1,949,869,681 91.917042 170,963,249 8.059224 503,477 0.023734
一般性授权的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东会的议案 5《关于预计公司 2026 年日常关联交易的议案》共 6 项
子议案需要逐项表决，均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权
股份总数的 1/2 以上通过。
本次股东会审议的议案 16、17 为特别决议事项,均获得了出席会议的全体股
东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
本次股东会股东回避表决的议案为议案 5《关于预计公司 2026 年日常关联
交易的议案》。
关联股东江苏省国信集团有限公司对子议案 5.01《与江苏省国信集团有限
公司及其相关公司的日常关联交易事项》回避表决，持有表决权股份数量为
关联股东江苏交通控股有限公司对子议案 5.02《与江苏交通控股有限公司
及其相关公司的日常关联交易事项》回避表决，持有表决权股份数量为
关联股东江苏高科技投资集团有限公司对子议案 5.03《与江苏高科技投资
集团有限公司的日常关联交易事项》回避表决，持有表决权股份数量为
关联股东江苏省苏豪控股集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司、
江苏苏豪智汇资产管理有限公司对子议案 5.04《与江苏省苏豪控股集团有限公
司的日常关联交易事项》回避表决，持有表决权股份数量分别为 235,926,188
股、138,471,367 股、6,130,000 股。
其他关联法人对子议案 5.05《与其他关联法人的日常关联交易事项》回避
表决，关联自然人对子议案 5.06《与关联自然人的日常关联交易事项》回避表
决。
三、律师见证情况
（一）本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
（二）律师见证结论意见：
公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国境
内法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次
股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法
有效。
四、其他说明
根据公司于 2026 年 2 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《华泰证券股份有限公司关于完成发行 H 股可转换债券的公告》，公司已发
行于 2027 年到期的本金总额为 10,000 百万港元的零息可转换为公司 H 股股份的
债券（以下简称“H 股可转换债券”)。
根据 H 股可转换债券的条款及条件，自 2026 年 7 月 20 日（即本次股息派发
H 股股权登记日次日)起，H 股可转换债券的转换价格由初始转换价每股 H 股
所有限公司网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
? 上网公告文件
《北京市金杜律师事务所关于华泰证券股份有限公司2025年度股东会之法
律意见书》
首页
微信公众号
证券之星APP
