北京市嘉源律师事务所
关于广发证券股份有限公司
法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
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致：广发证券股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于广发证券股份有限公司
法律意见书
嘉源(2026)-04-437
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受广发证券股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有
效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《广
发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本
所律师对公司2025年度股东会(以下简称“本次股东会”）进行见证，并依法出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东会，查阅了公司提
供的与本次股东会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查
和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律
意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本
材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一
致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表
意见，不对本次股东会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
广发证券·2025 年度股东会 嘉源·法律意见书
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
于授权召开2025年度股东会的议案》，同意授权公司董事长择机确定本次股东会
的具体召开时间，由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开
关于召开2025年度股东会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明
了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东会投票注意事项、会议出席对象
及会议登记方法、联系方式等事项。
场会议于2026年6月25日（星期四）14:30在广东省广州市天河区马场路26号广发
证券大厦40楼4008会议室举行，现场会议由董事长林传辉先生主持。本次股东会
的A股股东网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（以下简称
“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以
登录互联网投票平台进行投票。A股股东通过交易系统投票平台进行网络投票的
时间为2026年6月25日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；A股股东通过互联网
投票系统进行网络投票的时间为2026年6月25日9:15至15:00期间的任意时间。
本所认为，本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等
法律法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、
股东代表以及通过网络投票的股东共计878名，代表股份4,524,218,527股，占公
司享有表决权的股份总数的57.8186%。其中，出席本次股东会的A股股东、股东
代表共计876名，代表股份3,729,378,561股，占公司享有表决权的股份总数的
表决权的股份总数的9.3906%）；出席本次股东会的H股股东、股东代表共计2名，
代表股份794,839,966股，占公司享有表决权的股份总数的10.1579%。
广发证券·2025 年度股东会 嘉源·法律意见书
托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深
圳证券信息有限公司进行认证。
为公司高级管理人员、香港中央证券登记有限公司工作人员及其他相关人员。本
所律师以现场方式出席见证本次股东会。
本所认为，现场出席本次股东会的A股股东资格符合《公司法》《股东会规
则》等法律法规和《公司章程》的规定。现场出席本次股东会的H股股东资格由
香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
三、本次股东会的表决程序与表决结果
投票相结合的方式进行表决。
事项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东会现场会
议的表决票进行清点和统计。
投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（1）议案表决情况
股 同意 反对 弃权 是否
东
序号 提案名称 获得
类 股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过
型
关于《广 A
发 证 券 股
议 H
案 股 是
董事会报
告》的议 合
案 计
关 于 A
《2025年 股
议 H
度独立董 794,332,766 99.9362% 246,800 0.0311% 260,400 0.0328%
案 股 是
事述职报
告》的议 合
案 计
广发证券·2025 年度股东会 嘉源·法律意见书
A
关于聘请 股
议
案 794,836,566 99.9996% 3,400 0.0004% 0 0.0000% 是
审计机构 股
的议案 合
计
关于《广 A
发 证 券 股
议 H
案 股 是
利润分配
方案》的 合
议案 计
关于提请 A
股东会授 股
议 权董事会 H
案 决定2026 股 是
合
利润分配 4,523,327,027 99.9803% 768,800 0.0170% 122,700 0.0027%
计
的议案
A
关于《广 3,727,344,761 99.9455% 1,660,700 0.0445% 373,100 0.0100%
股
议 发 证 券
H
案 2025年度 794,393,766 99.9439% 185,800 0.0234% 260,400 0.0328% 是
股
合
议案 4,521,738,527 99.9452% 1,846,500 0.0408% 633,500 0.0140%
计
A
关于公司 3,728,407,361 99.9740% 684,000 0.0183% 287,200 0.0077%
股
议 2026年自
H
案 营投资额 794,688,192 99.9809% 3,400 0.0004% 148,374 0.0187% 是
股
合
议案 4,523,095,553 99.9752% 687,400 0.0152% 435,574 0.0096%
计
关于预计 A
公司2026 股
议 H
年度日常 402,484,966 99.9992% 3,400 0.0008% 0 0.0000%
案 股 是
关联/连
交易的议 合
案 计
A
关于制定 3,728,213,661 99.9688% 867,800 0.0233% 297,100 0.0080%
股
议 《广发证
H
案 券薪酬管 794,836,566 99.9996% 3,400 0.0004% 0 0.0000% 是
股
合
的议案 4,523,050,227 99.9742% 871,200 0.0193% 297,100 0.0066%
计
关于修订 A
《广发证 股
券董事、 H
议 794,836,566 99.9996% 3,400 0.0004% 0 0.0000%
监事履职 股
案 是
考核与薪
酬管理办 合
法》的议 计
案
广发证券·2025 年度股东会 嘉源·法律意见书
关于制定 A
《广发证 股
议 H
券募集资 794,836,566 99.9996% 600 0.0001% 2,800 0.0004%
案 股 是
金管理制
度》的议 合
案 计
（2）A股中小股东表决情况
同意 反对 弃权
序号 提案名称
股数 比例 股数 比例 股数 比例
关 于 《广 发 证
券 2025 年 度 董
议案1 537,574,390 99.6059% 1,840,900 0.3411% 286,200 0.0530%
事 会 报告 》 的
议案
关 于 《 2025 年
度 独 立董 事 述
议案2 537,679,090 99.6253% 1,784,600 0.3307% 237,800 0.0441%
职 报 告》 的 议
案
关 于 聘 请 2026
议案3 年 度 审计 机 构 538,710,590 99.8164% 718,500 0.1331% 272,400 0.0505%
的议案
关 于 《广 发 证
券 2025 年 度 利
议案4 538,784,690 99.8301% 809,000 0.1499% 107,800 0.0200%
润 分 配方 案 》
的议案
关 于 提请 股 东
会 授 权董 事 会
议案5 决 定 2026 年 度 538,813,390 99.8354% 765,400 0.1418% 122,700 0.0227%
中 期 利润 分 配
的议案
关 于 《广 发 证
议案6 券 2025 年 度 报 537,667,690 99.6232% 1,660,700 0.3077% 373,100 0.0691%
告》的议案
关 于 公 司 2026
议案7 年 自 营投 资 额 538,730,290 99.8200% 684,000 0.1267% 287,200 0.0532%
度授权的议案
关 于 预计 公 司
议案8 538,709,990 99.8163% 714,300 0.1324% 277,200 0.0514%
关联/连交易的
议案
关 于 制定 《 广
发 证 券薪 酬 管
议案9 538,536,590 99.7842% 867,800 0.1608% 297,100 0.0550%
理 制 度》 的 议
案
关 于 修订 《 广
发 证 券董 事 、
议案
监 事 履职 考 核 538,608,090 99.7974% 789,400 0.1463% 304,000 0.0563%
与 薪 酬管 理 办
法》的议案
广发证券·2025 年度股东会 嘉源·法律意见书
关 于 制定 《 广
议案 发 证 券募 集 资
的议案
上述议案为普通决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持
有效表决权过半数通过。议案8涉及关联交易，关联股东已回避表决。根据统计
的现场及网络投票结果，本次股东会审议的议案以普通决议形式获得通过。
本所认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法
规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东会的召集、召开程序，召集人和出席会议人
员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并上报及公
告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2025 年
度股东会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽
经办律师：文梁娟
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