华泰联合证券有限责任公司
关于中化国际（控股）股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之核查意见
中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以
发行股份的方式向中国蓝星（集团）股份有限公司（以下简称“蓝星集团”）购
买其所持有的南通星辰合成材料有限公司（以下简称“南通星辰”、
“标的公司”）
公司将持有南通星辰100%股权，南通星辰成为上市公司全资子公司。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市
公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》
《监管规则适用指引——上市类第1号》等法律、法规的要求，华泰联合证券有
限责任公司（以下简称“华泰联合”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立
财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，具
体情况如下：
一、本次交易内幕信息知情人自查期间
本次交易内幕信息知情人关于买卖挂牌交易股票情况的自查期间为上市公
司董事会就本次交易事项申请股票停止交易前六个月至披露本次重组报告书之
前一日止，即 2025 年 1 月 16 日至 2026 年 6 月 10 日（以下简称“自查期间”或
“核查期间”）。
二、本次交易内幕信息知情人核查范围
本次交易内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、高级管理人员；
（2）上市公司控股股东及其董事、高级管理人员（或主要负责人）；
（3）标的公司及其董事、高级管理人员（或主要负责人）；
（4）交易对方及其董事、高级管理人员（或主要负责人）；
（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（6）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（7）上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的子女）。
三、本次交易相关主体买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次重组内幕信息知情人签署的自查
报告及出具的声明与承诺，前述纳入本次重组内幕信息知情人范围的主体于自查
期间买卖中化国际股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖中化国际股票情况
本次自查期间内，相关自然人买卖中化国际股票的情况如下：
变更股数 结余股数
序号 姓名 身份 交易日期 买卖方向
（股） （股）
上市公司
HSE 总监
上市公司财务
管理部总经理
上市公司财务 2025-02-25 买入 30,000 140,000
管理部报表高
级经理陆旻鸥
之母亲 2025-03-12 卖出 40,000 40,000
变更股数 结余股数
序号 姓名 身份 交易日期 买卖方向
（股） （股）
室经理刘宇之 2025-08-05 买入 400 2,900
配偶
上市公司 2025-02-11 卖出 3,400 3,500
办公室副总监 2025-04-30 卖出 3,500 0
上市公司办公
之配偶
标的公司高管 2025-07-30 买入 200 8,200
陈铭铸之配偶 2025-07-30 卖出 200 8,000
标的公司高管
陆俊峰之配偶
变更股数 结余股数
序号 姓名 身份 交易日期 买卖方向
（股） （股）
标的公司高管
刘建芳之配偶
蓝星集团
副总经理
蓝星集团 2025-08-26 卖出 200 300
业务负责人员
中国区总经
理）
除上述相关自然人外，其他内幕信息知情人核查范围中的自然人在自查期间
均不存在买卖上市公司股票的情形。
针对上述在自查期间买卖股票的行为，相应人员作出如下说明与承诺：
针对前述买卖上市公司股票事宜，王勤祥出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，陈蕾出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，高双娟出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之女陆旻鸥得知本次重组的内幕信息，但
未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、利
用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁
止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，上市公司财务管理部报表高级经理、高双
娟之女陆旻鸥出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人之母亲高双娟已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国
际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，孙雪连出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之配偶刘宇得知本次重组的内幕信息，但
未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、利
用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁
止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，上市公司办公室经理、孙雪连之配偶刘宇
出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人之配偶孙雪连已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国
际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，周琦出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，陈奇捷出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之配偶周琦得知本次重组的内幕信息，但
未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、利
用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁
止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，上市公司办公室副总监、陈奇捷之配偶周
琦出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人之配偶陈奇捷已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国
际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，孙建梅出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之配偶陈铭铸得知本次重组的内幕信息，
但未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、
利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等
禁止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，标的公司高管、孙建梅之配偶陈铭铸出具
书面说明与承诺如下：
“（1）本人之配偶孙建梅已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国
际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，殷谦出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之配偶陆俊峰得知本次重组的内幕信息，
但未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、
利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等
禁止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，标的公司高管、殷谦之配偶陆俊峰出具书
面说明与承诺如下：
“（1）本人之配偶殷谦已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际
股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，蔡争攀出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
（3）本次重组披露前，尽管本人之配偶刘建芳得知本次重组的内幕信息，
但未向本人透露过本次重组的任何内幕信息。本人及本人直系亲属不存在泄露、
利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等
禁止的交易行为。
（4）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（5）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，标的公司高管、蔡争攀之配偶刘建芳出具
书面说明与承诺如下：
“（1）本人之配偶蔡争攀已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国
际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人直系亲属以个人名义开
具；对于本次重组相关事项，除证券市场业已公开的信息外，本人严格遵守有关
法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求履行保密义务，
并未向本人直系亲属透露本次重组的任何内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向
其作出买卖中化国际股票的指示。本人直系亲属在二级市场交易中化国际股票之
行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人独立判断作出的正常的股票交易
行为，是本人直系亲属基于对二级市场交易情况及相关股票投资价值的自行判断
而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用内幕信
息进行股票交易的情形。
（3）本人及本人直系亲属不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买
卖中化国际股票、从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，杨颖出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，徐叶新出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
针对前述买卖上市公司股票事宜，朱小磊出具书面说明与承诺如下：
“（1）本人已向上市公司提供在核查期间买入或卖出中化国际股票的情况。
（2）进行上述中化国际股票交易的股票账户系本人以个人名义开具；本人
在二级市场交易中化国际股票之行为系根据二级市场走势、公开市场信息、个人
独立判断作出的正常的股票交易行为，是本人基于对二级市场交易情况及相关股
票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关
联，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进
行股票投资的动机。
（3）本人不存在泄露、利用有关内幕信息或者建议他人买卖中化国际股票、
从事内幕交易及市场操纵等禁止的交易行为。
（4）在本次交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守相关法律法规及证券
主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交
易市场或其他途径买卖中化国际股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开
信息披露给第三方。
（5）如本人在核查期间买卖中化国际股票的行为被相关部门认定为利用本
次重组相关信息进行内幕交易的情形或被证券监管部门认定有不当之处，本人由
此所得的全部收益（如有）归中化国际所有，本人自愿承担由此引起的全部法律
责任。
（6）本人在此确认，上述声明的内容真实、准确、完整，且由本人自愿做
出，本人并无任何隐瞒、遗漏或虚假陈述。本人愿意就其真实性、准确性、完整
性承担法律责任，如因上述声明与事实不符，本人愿意承担由此引起的全部法律
责任。”
（二）相关机构买卖中化国际股票情况
本次自查期间内，相关机构均不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及相关主体出具的自查报告与承诺以
及对相关人员的访谈记录等文件，本独立财务顾问认为：在上述内幕信息知情人
等相关方出具的自查报告、相关声明与承诺之内容真实、准确、完整的前提下，
上述相关主体在自查期间买卖中化国际股票的行为不属于利用本次交易内幕信
息进行内幕交易的行为，对本次交易不构成实质性障碍；除上述披露情况外，纳
入本次交易核查范围内的其他内幕知情人在自查期间不存在于二级市场买卖中
化国际股票的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中化国际（控股）股份
有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见》之
签章页）
财务顾问主办人：
郑 哲 张权生 王 哲
潘沛宪
华泰联合证券有限责任公司
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