天山铝业集团股份有限公司
信息披露管理制度
（2026 年 6 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范天山铝业集团股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）及
其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息
披露暂缓与豁免管理规定》
《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下称《股票上市
规则》）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务
管理》等相关法律法规和《天山铝业集团股份有限公司章程》（以下简称公司章
程）的有关规定，并结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露，是指所有对公司股票、公司债券及其衍生品
种（如适用）交易价格可能产生重大影响，而投资者尚未获知的重大信息，必须
在规定的时间通过规定的程序，以规定的方式和格式，在规定的媒体向社会公众
公布，并按规定报送证券交易所登记和证券监管部门备案。
本制度所称“及时”指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际
控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及
其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委
员会（以下简称中国证监会）规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 豁免披露，是指公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报
告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披
露的内容，适用本规定。
第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，信息披露义务人在境
外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证
监会的规定。
第六条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露
信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第七条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相
冲突，不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当审慎、客观，不得利用自
愿披露的信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披
露从事内幕交易或者市场操纵等其他违法违规行为。
公司及相关信息披露义务人自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预
测的依据，并充分提示可能出现的不确定性和风险。
第八条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
全面履行。
第九条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第十条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大
信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
第十一条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公
司注册地证监局。
第十二条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 定期报告
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展
产生重大不利影响的风险因素。
上市时未盈利且上市后仍未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对
公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产
经营可持续性等方面的影响。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委
员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三章 临时报告
第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第二十六条 公司控股子公司发生本制度第二十二条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第三十条 董事会办公室是公司信息披露事务管理部门，统一负责公司的信
息披露事务。董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书具体负责信息披
露工作。
第三十一条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
第三十二条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时组织编制
定期报告草案，提请董事会审议；
（二）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十三条 临时报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）由董事会办公室负责草拟，董事会秘书审核，报董事长或其授权人批
准后发布；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按公
司章程及相关规定，分别履行审批程序；经审批后，由董事会秘书负责信息披露。
第三十四条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）公司董事、高级管理人员及各部门、分子公司负责人知悉重大事件发
生时，应立即向董事长和董事会秘书履行报告义务。董事长在接到报告后，应当
立即向董事会报告，并督促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当向董
事会秘书履行报告义务，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应
当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。前述报告应以书面、
电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书或董事会办公室认为有必
要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关
的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提
交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织董事会办公室编制信息披露文件初稿交相关方审定；需履行审批程序
的，应尽快提交董事会、股东会审议。
（三）董事会秘书将已审定或审批的信息披露文件提交证券交易所，并在中
国证监会指定媒体上进行公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员
应及时报告董事长和董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
（四）公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小接
触未公开重大信息的人员范围，并保证其处于可控状态。
第三十五条 除董事会秘书外，公司董事、高级管理人员和其他人员，非经
董事会书面授权并遵循法律、法规、规范性文件及证券交易所规定外，不得对外
发布公司未披露信息。
第三十六条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第三十七条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第三十八条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；审计委员会应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第三十九条 高级管理人员以及公司各部门及分/子公司、控股子公司的负责
人应当及时向董事长及董事会秘书报告有关公司经营或者财务方面出现的重大
事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关
会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董
事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十二条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十三条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第四十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股
东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。
第四十五条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供
与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎
报。
第四十六条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四十七条 对外发布信息的申请、审核、发布流程。对外发布的信息包括：
（一）公司的宣传手册；
（二）公司网站宣传资料；
（三）新产品、新成果发布会资料；
（四）路演、业绩说明会、情况说明会、分析师会议、机构调研、媒体来访
等投资者关系活动资料；
上述（四）所列的对外宣传文件由董事会办公室起草，其余对外宣传文件由
公司指定的其他部门起草。董事会秘书对对外发布的信息进行合规性审核，报董
事长或其授权人批准后发布；
第四十八条 公司生产经营情况及重大事项均应以定期报告或临时报告的形
式进行公开披露，在公开披露之前原则上不向除监管部门以外的任何单位或部门
报送公司经营情况。确实不能回避的行政执法部门如税务、市场监督管理、统计
等部门，以及签约的律师事务所、会计师事务所等中介机构，公司相关部门应按
程序报经董事长、董事会秘书同意后方能向上述执法部门或中介机构报送。
第四十九条 向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会秘书指定
的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
第五十条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平
地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得
实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第五十一条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
事项，履行内部审核程序后实施。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持
一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第五十二条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项
（以下统称国家秘密），依法豁免披露。
第五十三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不
得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的
信息不违反国家保密规定。
第五十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保
密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，
可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第五十五条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现
下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内
部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第五十六条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，
可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第五十七条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中
有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商
业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情
况等。
第五十八条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应当及时登记入
档，董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
第五十九条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记
以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第六十条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度
报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册
地证监局和证券交易所。
第六十一条 信息披露暂缓、豁免的内部审核程序：
（一）公司各部门、分子公司及其他信息披露义务人发生上述暂缓、豁免信
息披露的事项时，应当向董事会办公室提交经各部门、分子公司负责人签字的书
面申请，并将与暂缓、豁免信息披露相关的文件、资料等同时上报董事会办公室；
（二）董事会办公室审核后，将上述资料提交董事会秘书，董事会秘书复核
后，上报董事长签批；
（三）董事长决定对有关信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签字
确认，暂缓、豁免披露的相关资料由董事会办公室妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书或董事长审批通过的，公司应当
按照相关法律、法规、规范性文件及本办法的规定及时对外披露信息。
第五章 未公开信息的报告、传递、审核与披露流程
第六十二条 公司未公开信息自其在重大事件发生之日或可能发生之日或应
当能够合理预见结果之日的任一时点最先发生时，即启动内部流转、审核及披露
流程。
未公开信息的内部流转、审核及披露流程包括以下内容：
（一）各部门、各分子公司知道或应当知道重要事项的具体业务经办人员，
于确定事项发生或拟发生当日向各部门、各分子公司负责人报告；
（二）各部门、各分子公司负责人准备相关材料，并对报告和材料的真实性、
准确性和完整性进行审核；
（三）各部门、各分子公司负责人将重大信息内部报告及相关资料提交董事
会秘书进行审核、评估；
（四）董事会秘书将需要履行信息披露义务的未公开重大信息提交董事长审
定，对需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会审批。
当触及下列时点时，重大信息内部报告责任人应及时向董事会秘书进行预报：
（一）各部门、各分子公司拟将重要事项提交董事会审议时；
（二）有关各方拟就该重要事项进行协商或谈判时；
（三）重大信息内部报告责任人及其他知情人员知道或应该知道该重要事项
时。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第六十三条 公司财务信息披露前，应遵守公司财务管理和会计核算的内部
控制及公司保密制度的相关规定。
第六十四条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董
事会批准后实施。
第六十五条 公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计
师事务所审计。公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会
审议后提交股东会审议。
第七章 信息披露档案管理
第六十六条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管
理工作由董事会办公室负责。股东会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷
存档保管。
第六十七条 公司董事、高级管理人员依本制度履行职责的记录由董事会办
公室负责保管。
第六十八条 以公司名义对监管部门进行正式行文的相关文件由董事会办公
室存档保管。
第八章 未公开信息的保密措施及保密责任
第六十九条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息
的工作人员，负有保密义务。
第七十条 公司实行保密责任人制度。董事长作为公司保密工作的第一责任
人，其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门、分子
公司负责人作为各部门、分子公司保密工作第一责任人。
第七十一条 公司通过股东会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资
者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟
通，不得透露、泄露尚未披露的重大信息。
第七十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公
开重大信息。
第七十三条 当有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司证
券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以
披露。
第七十四条 若未公开重大信息在公告前泄露的，公司应当启动紧急处理程
序：
（一）知悉信息泄露的相关部门或人员应当立即报告董事会秘书；
（二）董事会秘书应立即报告公司董事长、总经理，并通报公司所有董事和
高级管理人员；
（三）公司及相关信息披露义务人应当立即提醒获悉信息的人员必须对未公
开重大信息予以严格保密，且在相关信息正式公告前不得买卖公司证券；
（四）公司应当立即采取补救措施，报告证券交易所和监管机构，将相关信
息予以披露或进行解释和澄清；
（五）公司应核查信息泄露的情形，根据有关规定追究相关人员的责任。
第九章 责任追究
第七十五条 公司信息披露义务人等相关人员违反本办法等相关规定导致公
司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失的，董事会办公室应视情节和影响
程度向董事会建议给予相关人员批评、警告、罚款、解除职务等相应纪律处分和
处罚，并可提出赔偿要求，必要时可追究相关人员的法律责任。
第七十六条 公司出现信息披露违规行为违反中国证监会及证券交易所的相
关规定被通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理
办法及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。
第七十七条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处罚。
第七十八条 上述各人员因失职或违反本制度，导致信息披露违规，给公司
造成严重影响或损失的，应按法律、法规、规范性文件及公司规章制度追究相应
责任，及必要时追究相关责任人员法律责任。
第十章 附则
第七十九条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律法规、规章、规范性文件
及公司章程的规定相抵触时，以有关法律法规、规章、规范性文件及公司章程的
规定为准。
第八十条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司董事会审议通过之
日起生效，修改时亦同。
天山铝业集团股份有限公司董事会
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