中信建投证券股份有限公司
关于强一半导体（苏州）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为强一
半导体（苏州）股份有限公司（以下简称“强一股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对强一股份首次公开发行网下配售限售股
上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意强一半导体（苏州）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2609 号），并经上海证券交易所同
意，强一半导体（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“强一股份”）首次公开发行
人民币普通股（A 股）32,389,882 股，并于 2025 年 12 月 30 日在上海证券交易所科创
板挂牌上市，发行后公司总股本为 129,559,300 股，其有限售条件流通股 105,206,291
股，无限售条件流通股 24,353,009 股。具体内容见公司于 2025 年 12 月 29 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《强一半导体（苏州）股份有限公司首次公开
发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司首次
公开发行并上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,558,897 股，具
体内容详见公司于 2025 年 12 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《强一半导体（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 1,558,897 股，现限售期即将届满，该
部分限售股将于 2026 年 6 月 30 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发
行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，根据《强一半导体
（苏州）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，网下发行部分采用比例
限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自
发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份
无限售期，自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份限
售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起开始计算。网
下有限售期部分最终发行股票数量为 1,558,897 股。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，
本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺
而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 1,558,897 股，占公司总股本的比例为 1.20%，
限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 6 月 30 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 通数量（股） 数量（股）
首次公开发行网下
配售限售股股东
合计 1,558,897 1.20 1,558,897 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《强一半导体（苏州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果
公告》
。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,558,897 —
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股
股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通
时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
上市规则》
关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披
露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对强一股份本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异
议。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于强一半导体（苏州）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭家兴 张宇辰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
