国泰海通证券股份有限公司
关于盈方微电子股份有限公司
本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告
之核查意见
盈方微电子股份有限公司（以下简称“盈方微”或“上市公司”）拟以发行
股份及支付现金的方式取得上海肖克利信息科技股份有限公司（以下简称“上海
肖克利”）100%股份，并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管
规则适用指引——上市类第1号》《上市公司监管指引第7号—上市公司重大资产
重组相关股票异常交易监管》等文件的规定及监管部门的相关要求，国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“本独立财务顾问”）作为本次交易
的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核
查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组申请股票停
牌前六个月至重组报告书披露之前一日，即2025年7月4日至2026年6月8日（以下
简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
主要负责人）；
年子女。
三、本次交易的内幕信息知情人及其直系亲属买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》、本次交易相关内幕信息
知情人提供的自查报告及相关说明与承诺，自查期间内，核查范围内人员交易盈
方微股票的情况如下：
（一）法人买卖盈方微股票的情况
自查期间内，国泰海通证券股份有限公司买卖盈方微股票具体情况如下：
单位：股
自查期间累计 自查期间累计
名称 关系 账户性质 结余股数
买入 卖出
证券衍生品投资
部
国泰 本次交易独立
国泰君安国际控
海通 财务顾问 5,657,900 5,291,300 427,700
股有限公司
权益客需部 7,744,200 8,025,100 0
针对上述股票买卖行为，国泰海通作出如下说明和承诺：“本公司严格遵守
了中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关法律法规的要求，建
立了严格的信息隔离墙制度，各业务之间在机构设置、人员安排、信息系统、资
金账户等方面独立运作、分开管理，以控制内幕信息的不当流转和使用，防范内
幕交易的发生，避免公司与客户之间、客户与客户之间以及公司员工与公司、客
户之间的利益冲突。
上述股票买卖行为与本次重组事项无关，不存在利用内幕信息进行交易的情
形，本公司也未泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等
禁止的交易行为。”
（二）自然人买卖盈方微股票情况
自查期间内，相关自然人买卖盈方微股票的情况具体如下：
单位：股
自查期间累计 自查期间累
序号 姓名 职务/关系 结余股数
买入（股） 计卖出（股）
上市公司第一大股东浙江
舜元总经理
上市公司第一大股东浙江
舜元总经理王润重之母亲
上市公司第一大股东浙江
舜元财务总监
上市公司第一大股东浙江
偶
上市公司第一大股东浙江
偶
标的公司关联方上海芯哲
副总经理
交易对方江苏新纪元半导
苏新纪元”）财务总监
交易对方江苏新纪元财务
总监马琪之配偶
（期权行权）
（期权行权）
（期权行权）
（期权行权）
上市公司控股子公司深圳
（期权行权）
务总监
（期权行权）
自查期间累计 自查期间累
序号 姓名 职务/关系 结余股数
买入（股） 计卖出（股）
（期权行权）
针对上述股票买卖行为，该等人员出具了自查报告、买卖说明等文件，对上
述买卖盈方微股票的交易信息、交易原因等进行了说明和承诺。
下：
“1、除上述买卖股票交易情况外，本人在自查期间不存在其他买卖盈方微
股票的情况。
划的行权安排进行正常行权，与本次交易无任何关联；本人在上述自查期间卖出
上市公司股票均系本人通过自有并控制的账户根据二级市场交易情况和公开信
息自行判断而做出的个人投资决策；上述买卖行为不存在利用任何上市公司本次
交易内幕信息的情况。
关内幕信息买卖或者建议他人买卖盈方微股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕交易而被中国证
券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况。
上述盈方微股票交易而获得的全部收益上交盈方微，或按照相关法律、法规、部
门规章或规范性文件的规定处理。
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。本人若违反上述承诺，将连
带地承担因此而给盈方微及其股东造成的一切损失。”
骏、马琪、朱秀兰、周骋叶驰出具说明及承诺如下：
“1、上述股票买卖行为，是本人基于对二级市场交易情况、公开市场信息、
盈方微股票投资价值的自行判断而进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在
泄露本次交易的内幕信息、利用本次交易的内幕信息买卖盈方微股票、利用本次
交易的内幕信息建议他人买卖相关证券、从事市场操纵等禁止的交易行为。
情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕交易而被中国证
券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况。
上述盈方微股票交易而获得的全部收益上交盈方微，或按照相关法律、法规、部
门规章或规范性文件的规定处理。
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。如违反上述承诺，本人愿意
承担相应的法律责任。”
“1、本人在自查期间不存在泄露本次交易相关内幕信息或者利用本次交易
相关内幕信息买卖或者建议他人买卖盈方微股票、从事市场操纵等禁止的交易行
为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
市场交易情况和公开信息自行判断而做出的个人投资决策。本人未向其透露盈方
微本次交易的信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖盈方微股票的指示或
建议。
或者立案侦查的情况，最近 36 个月不存在因上市公司重大资产重组相关的内幕
交易而被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
任的情况。
将督促本人直系亲属将因上述盈方微股票交易而获得的全部收益上交盈方微，或
按照相关法律、法规、部门规章或规范性文件的规定处理。
漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。如违反上述承诺，本人愿意
承担相应的法律责任。”
除上述情形外，核查范围内的其余内幕信息知情人员均不存在于自查期间内
买卖盈方微股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，以及本次交易相关内幕信
息知情人提供的自查报告、相关股票买卖主体出具的说明与承诺，经充分核查，
本独立财务顾问认为：
在上述相关内幕信息知情人出具的自查报告、说明及承诺之内容和相关信息
均为真实、准确、完整的前提下，上述相关主体在自查期间内买卖盈方微股票的
行为不属于利用内幕信息进行内幕交易的行为，该等行为不会对本次交易构成实
质性法律障碍。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于盈方微电子股份有限公司本
次交易相关主体买卖股票情况的自查报告之核查意见》之签章页）
项目主办人：
祁 震 邢天凌 陈佳炜
项目协办人：
黄科捷 庄世瑜 胡珉杰
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