华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市领先半导体科技产业股份有限公司
重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）
作为深圳市领先半导体科技产业股份有限公司（以下简称“领先股份”、“上市公
司”或“公司”）重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易（以下简称“本次重组”、“本次交易”）的独立财务顾问。根据《上市
公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，华泰联合证券
就领先股份本次部分限售股解禁并上市流通事项进行了专项核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为领先股份重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易中向特定对象发行股份募集配套资金的限售股，具体如
下：
（一）向特定对象发行股份注册情况
圳至正高分子材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
（证
监许可〔2025〕1965 号），同意领先股份发行股份募集配套资金不超过 10 亿元的
注册申请。
（二）本次限售股股份登记时间
本次向特定对象发行股票新增股份 15,001,500 股。根据中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司于 2025 年 12 月 26 日出具的《证券变更登记证明》，本次发行
股份募集配套资金的新增股份登记手续已办理完毕。
（三）本次限售股锁定期安排
本次募集配套资金的发行对象获配股数及锁定期情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 限售期
嘉兴厚熙投资管理有限公司-厚熙泓科半导体
私募股权投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 22
号私募证券投资基金
合计 15,001,500 /
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至本核查意见出具日，公司总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东在本次向特定对象发行时承诺，本次发行股份募
集配套资金的发行对象所认购的领先股份的股份，自发行结束之日起 6 个月内不得
转让。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限
售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股
上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
持有限售股
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
三亚泓谦企业管理咨询中
心(有限合伙)
嘉兴厚熙投资管理有限公
股权投资基金
国信证券(香港)资产管理
有限公司
青岛金岭生生商贸有限公
司
炬信煊达(深圳)投资合伙
企业(有限合伙)
华安证券资产管理有限公
司
湖南轻盐创业投资管理有
募证券投资基金
合计 15,001,500 9.82% 15,001,500 -
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 15,001,500
五、股本变动结构表
本次解除限售前后领先股份股本结构变化情况如下表：
单位：股
股份类型 变动前 变动数 变动后
有限售条件股份 78,174,712 -15,001,500 63,173,212
无限售条件股份 74,534,998 15,001,500 89,536,498
股份合计 152,709,710 - 152,709,710
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问华泰联合证券认为：
本次限售股份上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除限售的股
东所解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东作出的承诺。
截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、
完整。独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市领先半导体科技产业股
份有限公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易之部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
李兆宇 冯锦琰 刘华山 吴伟平
华泰联合证券有限责任公司
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