证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2026-056
上海晶丰明源半导体股份有限公司
关于调整公司限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）于
制性股票激励计划相关事项的议案》，同意公司根据《上海晶丰明源半导体股份
有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“2022 年第二
期激励计划”或“《2022 年第二期激励计划》”）、
《上海晶丰明源半导体股份有限
公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2023 年激励计划”或
“《2023 年激励计划》”）的有关规定，对上述限制性股票激励计划的授予价格和
授予数量进行调整。现将具体情况说明如下：
一、2022 年第二期激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
了《关于<公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司
独立董事就 2022 年第二期激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于<公司 2022
《关于<公司 2022 年第
年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2022
年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对 2022
年第二期激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
权，具体内容详见 2022 年 5 月 27 日公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权
的公告》。
拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收
到与 2022 年第二期激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 7 日，公司
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份
有限公司监事会关于公司 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》。
了《关于<公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2022 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，
公司就内幕信息知情人与激励对象在 2022 年第二期激励计划草案公告前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，
并于 2022 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上
海晶丰明源半导体股份有限公司关于公司 2022 年第二期限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第二十八次会议，审议通过了《关于向 2022 年第二期限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，
认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第三十次会议，审议通过了《关于向 2022 年第二期限制性股票激励计划激励
对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，
认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
《关
于 2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议
案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
属 期 的 股 份 登 记 手 续 。 2023 年 6 月 21 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司关于 2022 年第
二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
第九次会议，审议通过了《关于 2022 年第二期限制性股票激励计划预留授予第
一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了明确同
意的独立意见。
归属期的股份登记手续。2023 年 11 月 17 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期
限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。
会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》。
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于公司限制性股票激励计划授予数量调整及相关归属期符合归属条
件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
《关于 2023 年限制性股票激励
于调整公司限制性股票激励计划相关事项的议案》
计划相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。
二、2023 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就 2023 年激
励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023
《关于<公司 2023 年限制性股
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2023 年限制性股票
激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对 2023 年激励计划相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
集 投 票 权 ， 具 体 内 容 详 见 2023 年 2 月 18 日 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收
到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 2 月 28 日，公司在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司
监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见
及公示情况说明》。
了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信
息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，
并于 2023 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上
海晶丰明源半导体股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
会第三十二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事
《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
项的议案》
议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为调整事项合法有效，授
予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》。
事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于公司限制性股票激励计划授予数量调整及相关归属期符合归属条
件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
《关于 2023 年限制性股票激励
于调整公司限制性股票激励计划相关事项的议案》
计划相关归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述议案。
三、2022 年第二期激励计划、2023 年激励计划调整情况
（一）调整事由
经公司 2025 年年度股东会审议通过，公司 2025 年年度利润分配及资本公积
转增股本方案以实施本次权益分派股权登记日登记的总股本扣减当日回购专用
证券账户中股份后的股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币 1.0 元
（含税），以资本公积向全体股东每股转增 0.4 股，不送红股。2025 年年度权益
分派已于 2026 年 6 月 9 日实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、
《2022 年第
《2023 年激励计划》的相关规定及 2022 年第二次临时股东大会、
二期激励计划》
数量进行相应调整。
（二）调整方法
根据 2023 年激励计划的相关规定，授予价格的调整方法如下：
（1）派息的调整方法为：P＝P0–V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
（2）资本公积转增股本的调整方法为：P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；P 为
调整后的授予价格。
根据上述公式，2023 年激励计划授予价格由 13.79 元/股调整为 9.14 元/股。
根据 2022 年第二期激励计划、2023 年激励计划的相关规定，授予数量的调
整方法如下：
资本公积转增股本的调整方法为：Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
根据上述公式，各激励计划授予数量调整如下：
股调整为 72,265 股，剩余已获授尚未归属的第一批次预留授予数量由 3,654 股调
整为 5,115 股；
四、本次调整对公司的影响
本次对公司 2022 年第二期激励计划、2023 年激励计划授予价格及授予数量
的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理团
队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
经审议，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次对 2022 年第二期激励计
划、2023 年激励计划授予价格及授予数量的调整符合《管理办法》
《2022 年第二
期激励计划》《2023 年激励计划》中关于授予价格及授予数量调整方法的规定，
本次调整事项在公司 2022 年第二次临时股东大会及 2023 年第二次临时股东大
会授权董事会决策的事项范围内，所作的调整履行了必要的程序，本次调整合法、
有效。因此，同意公司对 2022 年第二期激励计划、2023 年激励计划授予价格及
授予数量进行调整。
六、律师意见
上海君澜律师事务所律师认为：根据股东会对董事会的授权，截至本法律意
见书出具日，本次调整、作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管
理办法》
《上市规则》
《监管指南》及上述两期激励计划的相关规定。本次调整的
原因及调整后的价格及数量符合《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》
《2022 年
第二期激励计划》及《2023 年激励计划》的相关规定，本次调整不会对公司财务
状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。本次作
废的原因、人数及数量均符合《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》
《2022 年第
二期激励计划》及《2023 年激励计划》的相关规定。本次作废不会对公司财务状
况和经营情况产生重大影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会
影响公司激励计划继续实施。公司《2023 年激励计划》首次授予部分的限制性股
票已进入第三个归属期，归属条件均已成就，归属的人数、数量及价格符合《管
理办法》
《上市规则》
《监管指南》及《2023 年激励计划》的相关规定。公司已按
照《管理办法》
《上市规则》
《监管指南》及上述两期激励计划的规定履行了现阶
段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
特此公告。
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