中信证券股份有限公司
关于瀚蓝环境股份有限公司本次重组相关主体
买卖股票情况自查报告的核查意见
瀚蓝环境股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟通过发行股
份及支付现金的方式购买广东南海上市公司高质量发展股权投资基金合伙企业
（有限合伙）100%财产份额及粤丰环保电力有限公司 7.22%的股份，并拟向不
超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为
瀚蓝环境本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》
《公
开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》
《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管
规则适用指引——上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资
产重组相关股票异常交易监管》及监管部门的相关要求，对本次交易相关内幕信
息知情人二级市场买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、核查期间
本次交易的内幕信息知情人（含自然人的直系亲属）买卖股票情况核查期间
（简称“核查期间”或“自查期间”）为上市公司就本次交易申请股票停牌前 6
个月至《瀚蓝环境股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）》披露之日止，即自 2025 年 10 月 21 日至 2026 年 6
月 2 日。
二、核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、高级管理人员及有关知情人员；
（二）上市公司控股股东、控股股东母公司及其董事、监事（如有）、高级
管理人员；
（三）上市公司实际控制人及其有关知情人员；
（四）交易对方及其主要负责人；
（五）交易标的及其主要负责人；
（六）相关中介机构及具体业务经办人员；
（七）其他知悉本次重组内幕信息的法人和自然人；
（八）前述自然人的直系亲属（非本次交易的知情人员），包括配偶、父母
及年满 18 岁的成年子女。
三、核查期间相关主体买卖瀚蓝环境股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》及存在买卖情形的相关机构和人员出具
的自查报告、说明与承诺，并经访谈相关自然人，在核查期间，核查范围内的主
体买卖上市公司股票的情况具体如下：
（一）自然人在核查期间买卖公司股票情况
本次自查期间内，核查范围内自然人买卖上市公司股票的情况如下：
序 累计买入股 累计卖出股 期末持股情
姓名 身份
号 份（股） 份（股） 况（股）
广东南海控股集团有限公司
外部董事之配偶
中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）职员之父亲
结合上述相关自然人的股票账户交易明细、出具的相关说明和承诺文件，上
述相关自然人买卖公司股票行为的具体情况如下：
梁柳明为本次交易对手方广东南海控股集团有限公司外部董事徐嘉炜之配
偶。徐嘉炜于 2026 年 4 月 16 日起任广东南海控股集团有限公司外部董事，其知
情时间为 2026 年 4 月 21 日，梁柳明买卖公司股票的期间为 2025 年 11 月 5 日-2026
年 3 月 12 日。针对上述交易，徐嘉炜及梁柳明作出如下声明与承诺：
“1.梁柳明在买卖公司股票时，徐嘉炜尚未担任广东南海控股集团有限公司
外部董事，徐嘉炜和梁柳明均对本次交易情况不知情。
任何第三方作出买卖公司股票的指示或建议。
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易不存在关联
关系。梁柳明自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情
形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖瀚蓝环境股票的建议；
的规范性文件，梁柳明承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；
系亲属（包括梁柳明）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄漏有关
内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
梁柳明）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚
蓝环境的股票，也不以任何方式将本次交易的未公开信息披露给第三方，或建议
他人买卖瀚蓝环境股票。
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
林自光由为公司提供服务的中介机构所聘请的中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）的具体业务经办人员林年乐之父亲，针对上述交易，林年乐及林自光
作出如下声明与承诺：
“1.林年乐未参与瀚蓝环境本次交易的相关筹划和决策，也从未向他人泄露
本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向任何第三方作出买卖公司股票
的指示或建议；
投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次交易不存在关联
关系。林自光自查期间买卖瀚蓝环境股票不存在利用内幕信息进行内幕交易的情
形；
内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受任何内幕信息知情人
关于买卖瀚蓝环境股票的建议；
的规范性文件，林自光承诺将相关交易所得收益上缴瀚蓝环境；
系亲属（包括林自光）不存在其他买卖瀚蓝环境股票的行为，且不存在泄露有关
内幕信息或者建议他人买卖瀚蓝环境股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机；
林自光）将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息买卖瀚
蓝环境的股票，也不以任何方式将本次交易的未公开信息披露给第三方，或建议
他人买卖瀚蓝环境股票；
诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
（二）相关机构在核查期间买卖公司股票情况
本次自查期间内，中信证券买卖上市公司股票的情况如下：
序
账户性质 累计买入（股） 累计卖出（股） 自查期末持股数（股）
号
资产管理业务股票账
户
中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度
并切实执行，中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构设
置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实
现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔
离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客
户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票
买卖行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接关系，中信证券不存在公
开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操纵市场行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次交易的内幕信息核查范围内相关
机构和自然人出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承
诺，经核查，本次交易的独立财务顾问中信证券认为：在前述主体出具的自查报
告、说明及承诺真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知情人在自查期间内
买卖瀚蓝环境股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，
对本次交易不构成实质性法律障碍。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于瀚蓝环境股份有限公司本次重组
相关主体买卖股票情况自查报告的核查意见》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
顾宇 李婉璐 彭淳懿
中信证券股份有限公司
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