证券代码：603065 证券简称：宿迁联盛
宿迁联盛科技股份有限公司
会议资料
宿迁联盛科技股份有限公司
为维护全体股东的合法利益，确保本次股东会能够依法行使职权，根据《中
华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》及本公司《章程》和《股东会议
事规则》的有关规定，特制定本次股东会会议纪律须知，望全体参会人员严格遵
守并执行。
一、股东会召开过程中，参会股东应当以维护全体股东的合法权益、确保会
议正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、参会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东应认真履
行法定义务，自觉遵守会议纪律，不得侵犯其他股东的权益，以确保股东会的正
常秩序。
三、会议进行中只接受股东或股东代表发言或提问。股东发言或提问应围绕
本次会议议题进行，简明扼要。
四、股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东发言，在进行
表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝
和制止。
五、在主持人宣布停止会议登记后进场的在册股东或股东代表，可列席会议，
但不享有本次会议的现场表决权。
六、本次股东会公司聘请律师现场见证。
七、请出席会议人员保持会场安静和整洁，并将移动电话关机或调至振动状
态。未经会议主持方同意，任何人员不得以任何方式进行录音、拍照及录像。如
有违反，会议主持人有权加以制止，并保留追究法律责任的权利。
宿迁联盛科技股份有限公司
一、会议基本情况
（一）会议召集人：董事会
（二）会议时间：
现场会议召开时间：2026 年 6 月 24 日 14 点 00 分
网络投票起止时间：自 2026 年 6 月 24 日至 2026 年 6 月 24 日
网络投票系统：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的 投 票 时 间 为 股 东 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ，
（三）会议地点：江苏宿迁生态化工科技产业园扬子路 88 号宿迁联盛科技
股份有限公司集团大楼会议室
（四）主持人：董事长
二、会议议程
（一）主持人宣布会议开始；
（二）董事会秘书宣读《公司 2026 年第二次临时股东会会议纪律须知》；
（三）报告现场到会股东及股东代表人数和持有股份数，并介绍参会人员；
（四）选举计票人、监票人；
（五）审议会议议案；
议案 1：《关于拟对外投资设立合资公司并委托办理工商的议案》；
（六）股东或股东代表发言、提问，公司董事及高级管理人员回答提问；
（七）股东和股东代表对上述议案进行投票表决；
（八）统计并宣布现场表决结果；
（九）见证律师宣读本次股东会见证意见；
（十）主持人宣布股东会结束。
议案 1
关于拟对外投资设立合资公司并委托办理工商的议案
各位股东、股东代表：
公司郑重提请各位股东、股东代表在审议本议案时，充分关注包括但不限于
以下等重大风险：
现阶段，据了解汇智光芯截至 2026 年 3 月 31 日的净资产为-20,910.41 元，
已资不抵债。若该公司因持续亏损而无法存续，可能对本次合作的实施产生影响；
同时，朱蓉辉先生个人资产状况尚未经公司独立验证，若其财务状况出现问题，
亦将对本次合作的实施产生影响，甚至严重拖延项目推进进度。
本次意向合作方汇智光芯和自然人朱蓉辉先生后续需按比例（合计 30%）、
同步履行项目投资的出资义务。若其出现出资违约，或将可能导致项目资金缺口，
甚至影响项目建设进度。
现阶段，据了解朱蓉辉先生及其核心团队成员曾任职于其他化合物半导体产
销企业，或参与过国家科研项目，并掌握或了解了化合物半导体包括磷化铟衬底
的相关经验、技术，可能与其历史任职单位、国家科研主导单位等的知识产权存
在承继、重合或冲突的情形，存在被第三方主张知识产权侵权或权属争议的风险。
现阶段，项目公司与拟引入的朱蓉辉先生和其他核心团队成员尚未签署正式
聘用协议，其与原雇主的竞业限制、保密义务及知识产权归属情况均未清理或梳
理。若核心技术人员因竞业限制、个人选择或其他原因无法按计划到位，或将显
著影响项目公司独立开展技术研发、建设推进、技术提升的能力。
截至目前，朱蓉辉先生及汇智光芯的磷化铟单晶生长技术能力系基于其单方
陈述，公司虽已对其职业经历的客观性进行了初步核查，但尚未完成独立第三方
尽调；其陈述的技术能力和过往业绩可能与实际情况存在偏差，甚至可能存在影
响项目后续推进的风险。
基于意向合作阶段的初步方案，合资公司拟从零起步进入磷化铟衬底领域。
在该领域，住友电工、AXT 等国际巨头已拥有数十年技术积累和成熟客户关系；
国内云南锗业、北京通美等已先行实现量产。从零起步的后来者可能长期处于竞
争劣势，甚至在实现技术突破之前出现被市场竞争淘汰的风险。
基于意向合作阶段的初步方案，若公司在后续尽调过程中发现朱蓉辉先生及
汇智光芯的技术能力与公司此前判断存在重大差异，或存在无法解决的知识产权
风险、核心团队无法到位等实质性障碍，公司保留在合资公司设立前随时终止本
次合作的权利，亦将给本次合作带来终止的风险，且届时公司已发生的前期尽调
及筹备费用将构成损失。
针对一期固定投资 1 亿元，主要工作包括厂房、装修、生产环境、设备采购、
人员组建、安全环保及生产手续审批等工作落实，建设周期 10 个月系基于多项
假设的初步估计。若行政审批延迟、设备交付延期、厂房选址变更或技术调试周
期超出预期等，项目建设周期存在显著延长甚至无法建设的风险。
磷化铟衬底的下游客户验证周期长（约为 6-12 个月或更长），且客户不会
无限量引入新供应商。若项目公司的产品无法在合理期限内通过潜在目标客户的
验证，项目公司将面临“有产能无订单”的风险。
磷化铟衬底的价格、供需关系和竞争格局等市场环境可能在项目建设期间发
生重大不利变化（如产能过剩导致价格大幅下跌、下游需求因技术路线变化而减
少、更多竞争者进入市场等），届时项目的经济效益存在显著低于预期的风险。
未来若出现不可控因素或发生无法预知的情形，如核心技术或全线工艺未能
突破、客户验证全面失败、市场环境急剧恶化等极端不利情景，本次投资项目可
能整体失败。在此情形下，公司已投入的全部资金或将面临全部或大部分损失的
风险。
关于本次拟对外投资并与意向合作方设立合资公司事项，已经公司第三届董
事会第十一次会议审议通过，并尚需公司股东会审议通过。鉴于该事项在筹备、
实施、持续推进等环节均存在众多不确定性和风险，因此亦存在不能通过股东会
审议通过的风险。
一、对外投资的基本概述
根据宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略需要，公司
拟与自然人股东朱蓉辉、汇智光芯人工智能科技（苏州）有限公司（以下简称“汇
智光芯”）共同签订《合资意向协议》，拟共同出资 1,000 万元人民币合资设立
合资公司，从事磷化铟衬底的研发和生产销售。具体详见《宿迁联盛科技股份有
限公司关于签订战略框架协议并拟设立合资公司的公告》等公告信息。
前述事项，已于 2026 年 6 月 8 日经公司第三届董事会第十一次会议审议通
过，尚需提交股东会审议。
二、其他拟合作方基本情况
姓名 朱蓉辉 汇智光芯人工智能科技（苏州）有限公司
性别 男 /
国籍 中国 /
中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区扬
通讯地址
富路 11 号
与标的公司的关系 股东方 股东方
是否为失信被执行人 □是 否 □是 否
三、投资标的基本情况
当前尚处意向阶段，合资公司尚未设立，根据意向协议及公司初步规划，相
关情况如下，但最终注册资本、股权结构等情况将以正式签署的合作协议为准。
（一）投资标的概况
公司名称：江苏光铟半导体有限公司（最终名称以工商登记为准）
注册资本：1,000 万元人民币
经营范围：磷化铟衬底的研发生产销售（最终经营范围以工商登记为准）。
（二）投资人/股东投资情况
单位：万元
出资/持股比例
序号 投资人/股东名称 出资方式 出资金额
（%）
宿迁联盛科技股份有
限公司
汇智光芯人工智能科
技（苏州）有限公司
合计 - 1,000 100
（三）合资公司的管理控制安排
针对合资公司的管理控制安排，后续在正式达成合作阶段，公司还将探讨采
取以下措施保障：
（1）董事会的设置与管控方面
项目公司董事会拟设 3 席，公司委派 2 席（占多数）。董事长由公司委派。
董事会决议事项中，以下重大事项须经全体董事三分之二以上表决通过：年度预
算、重大资本支出（单笔超约定金额）、高管任免与薪酬、后续融资方案、经营
范围变更、关联交易等。
（2）经营管理层的设置与管控方面
公司拟委派项目公司财务负责人；项目公司总经理由朱蓉辉先生担任，负责
日常运营管理和技术研发。总经理向项目公司董事会汇报。
（3）关键事项否决权
为把控公司对合资公司管理控制的底线风险，公司拟将通过章程或股东协议
等方式保留对以下事项的一票否决权：项目公司经营范围的实质性变更、项目公
司合并/分立/解散、超过年度预算 20%以上的资本开支、核心技术对外许可或转
让、关联交易、对外担保等。
四、对外投资对上市公司的影响
本次拟投资设立合资公司不会对公司主营业务产生影响，系结合市场新形势
做出的战略延伸与布局补充，有利于整合双方核心资源，实现优势互补，拓展公
司新业务曲线，拓展新市场空间，提升企业综合竞争力。
本次对外投资的资金来源为公司自有资金，因拟新设合资公司尚未开展实际
业务，短期内不会对公司经营业绩产生重大影响，不存在损害上市公司和股东利
益的情形。本次设立合资公司成立后，纳入公司合并报表范围，具体情况最终以
年审会计师审计的财务报告数据为准。
五、对外投资的风险提示
公司郑重提请各位股东、股东代表在审议本议案时，充分关注包括但不限于
以下等重大风险：
现阶段，据了解汇智光芯截至 2026 年 3 月 31 日的净资产为-20,910.41 元，
已资不抵债。若该公司因持续亏损而无法存续，可能对本次合作的实施产生影响；
同时，朱蓉辉先生个人资产状况尚未经公司独立验证，若其财务状况出现问题，
亦将对本次合作的实施产生影响，甚至严重拖延项目推进进度。
本次意向合作方汇智光芯和自然人朱蓉辉先生后续需按比例（合计 30%）、
同步履行项目投资的出资义务。若其出现出资违约，或将可能导致项目资金缺口，
甚至影响项目建设进度。
现阶段，据了解朱蓉辉先生及其核心团队成员曾任职于其他化合物半导体产
销企业，或参与过国家科研项目，并掌握或了解了化合物半导体包括磷化铟衬底
的相关经验、技术，可能与其历史任职单位、国家科研主导单位等的知识产权存
在承继、重合或冲突的情形，存在被第三方主张知识产权侵权或权属争议的风险。
现阶段，项目公司与拟引入的朱蓉辉先生和其他核心团队成员尚未签署正式
聘用协议，其与原雇主的竞业限制、保密义务及知识产权归属情况均未清理或梳
理。若核心技术人员因竞业限制、个人选择或其他原因无法按计划到位，或将显
著影响项目公司独立开展技术研发、建设推进、技术提升的能力。
截至目前，朱蓉辉先生及汇智光芯的磷化铟单晶生长技术能力系基于其单方
陈述，公司虽已对其职业经历的客观性进行了初步核查，但尚未完成独立第三方
尽调；其陈述的技术能力和过往业绩可能与实际情况存在偏差，甚至可能存在影
响项目后续推进的风险。
基于意向合作阶段的初步方案，合资公司拟从零起步进入磷化铟衬底领域。
在该领域，住友电工、AXT 等国际巨头已拥有数十年技术积累和成熟客户关系；
国内云南锗业、北京通美等已先行实现量产。从零起步的后来者可能长期处于竞
争劣势，甚至在实现技术突破之前出现被市场竞争淘汰的风险。
基于意向合作阶段的初步方案，若公司在后续尽调过程中发现朱蓉辉先生及
汇智光芯的技术能力与公司此前判断存在重大差异，或存在无法解决的知识产权
风险、核心团队无法到位等实质性障碍，公司保留在合资公司设立前随时终止本
次合作的权利，亦将给本次合作带来终止的风险，且届时公司已发生的前期尽调
及筹备费用将构成损失。
针对一期固定投资 1 亿元，主要工作包括厂房、装修、生产环境、设备采购、
人员组建、安全环保及生产手续审批等工作落实，建设周期 10 个月系基于多项
假设的初步估计。若行政审批延迟、设备交付延期、厂房选址变更或技术调试周
期超出预期等，项目建设周期存在显著延长甚至无法建设的风险。
磷化铟衬底的下游客户验证周期长（约为 6-12 个月或更长），且客户不会
无限量引入新供应商。若项目公司的产品无法在合理期限内通过潜在目标客户的
验证，项目公司将面临“有产能无订单”的风险。
磷化铟衬底的价格、供需关系和竞争格局等市场环境可能在项目建设期间发
生重大不利变化（如产能过剩导致价格大幅下跌、下游需求因技术路线变化而减
少、更多竞争者进入市场等），届时项目的经济效益存在显著低于预期的风险。
未来若出现不可控因素或发生无法预知的情形，如核心技术或全线工艺未能
突破、客户验证全面失败、市场环境急剧恶化等极端不利情景，本次投资项目可
能整体失败。在此情形下，公司已投入的全部资金或将面临全部或大部分损失的
风险。
关于本次拟对外投资并与意向合作方设立合资公司事项，已经公司第三届董
事会第十一次会议审议通过，并尚需公司股东会审议通过。鉴于该事项在筹备、
实施、持续推进等环节均存在众多不确定性和风险，因此亦存在不能通过股东会
审议通过的风险。
六、其他
合资公司的工商登记等事宜提请股东会授权公司管理层办理。
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