北京市天元律师事务所
关于深圳市铂科新材料股份有限公司
京天股字（2026）第 461 号
致：深圳市铂科新材料股份有限公司
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称公司）2026 年第一次临时股东会
（以下简称本次股东会）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2026
年 6 月 17 日在深圳市南山区沙河西路 3157 号南山智谷产业园 B 座 13F 会议室召
开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加本
次股东会并对本次股东会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股
东会规则》）以及《深圳市铂科新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人
资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市铂科新材料股份有限公司第四
《深圳市铂科新材料股份有限公司关于召开 2026
届董事会第十七次会议决议公告》
年第一次临时股东会的通知》（以下简称《召开股东会通知》）以及本所律师认为
必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次
股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票、计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称深交所）予以审核公告，并依法对出具的
法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司第四届董事会于 2026 年 6 月 1 日召开第十七次会议做出决议召集本次股
东会，并于 2026 年 6 月 2 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。
《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式
和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2026 年 6 月 17 日下午 14：30 在深圳市南山区沙河西路 3157 号南山智谷产业园
B 座 13F 会议室召开，由董事长杜江华先生主持，完成了全部会议议程。本次股东
会网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时
间为 2026 年 6 月 17 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网
投票系统进行投票的具体时间为 2026 年 6 月 17 日 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会
规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 256 人，共
计持有公司有表决权股份 202,272,896 股，占公司股份总数的 49.8401%，其中：
书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股
东代理人）共计 11 人，共计持有公司有表决权股份 188,798,964 股，占公司股份总
数的 46.5201%。
票的股东共计 245 人，共计持有公司有表决权股份 13,473,932 股，占公司股份总数
的 3.3200%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东
代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称中小投资者）251 人，代表公
司有表决权股份数 13,797,752 股，占公司股份总数的 3.3998%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、公司董事会秘书、其他高级管理人
员及本所律师以现场或视频方式出席或列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、
有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、
监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统
计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一） 《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,054,506 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8920%；反对 215,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,579,362 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.4172%；反对 215,170 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5595%；弃权 3,220 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0233%。
表决结果：通过。
（二） 《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的
议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,124,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9265%；反对 141,306 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,649,026 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.9221%；反对 141,306 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.0241%；弃权 7,420 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0538%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,119,851 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9243%；反对 148,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,644,707 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.8908%；反对 148,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.0751%；弃权 4,700 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0341%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,054,226 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8919%；反对 215,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,579,082 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.4152%；反对 215,170 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5595%；弃权 3,500 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0254%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,120,551 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9247%；反对 148,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,645,407 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.8959%；反对 148,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.0751%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,049,295 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8895%；反对 219,601 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,574,151 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3794%；反对 219,601 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5916%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,049,351 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8895%；反对 214,425 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,574,207 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3798%；反对 214,425 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5541%；弃权 9,120 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0661%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,052,526 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8911%；反对 215,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,577,382 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.4029%；反对 215,170 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5595%；弃权 5,200 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0377%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,049,351 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8895%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,574,207 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3798%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 5,200 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0377%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,122,026 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9254%；反对 145,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,646,882 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.9066%；反对 145,170 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.0521%；弃权 5,700 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0413%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,119,745 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9243%；反对 148,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,644,601 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.8900%；反对 148,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.0751%；弃权 4,806 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0348%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,050,051 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8898%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,574,907 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3849%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 4,500 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0326%。
表决结果：通过。
（三） 《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,049,531 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8896%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,574,387 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3811%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 5,020 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0364%。
表决结果：通过。
（四） 《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,050,551 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8901%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,575,407 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3885%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
（五） 《关于H股股票发行并上市决议有效期的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,050,411 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8900%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,575,267 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3875%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 4,140 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0300%。
表决结果：通过。
（六） 《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次H股股票发行并上市
有关事项的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,053,206 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8914%；反对 215,170 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,578,062 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.4078%；反对 215,170 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5595%；弃权 4,520 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0328%。
表决结果：通过。
（七） 《关于公司发行H股之前滚存利润分配方案的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,046,676 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8882%；反对 221,520 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,571,532 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3605%；反对 221,520 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.6055%；弃权 4,700 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0341%。
表决结果：通过。
（八） 《关于修订H股发行上市后适用的<深圳市铂科新材料股份有限公司
章程>及相关议事规则的议案》
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,151,251 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9399%；反对 117,645 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,676,107 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.1184%；反对 117,645 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.8526%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,154,426 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9414%；反对 114,470 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,679,282 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.1414%；反对 114,470 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.8296%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
本议案为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决
权的三分之二以上通过。
表决情况：同意 202,151,251 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9399%；反对 117,645 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,676,107 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.1184%；反对 117,645 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.8526%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
（九） 《关于就公司发行H股股票并上市制定和修订公司内部治理制度的议
案》
表决情况：同意 201,825,141 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.7786%；反对 443,755 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,349,997 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 96.7549%；反对 443,755 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 3.2161%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 201,781,866 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.7572%；反对 446,930 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,306,722 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 96.4412%；反对 446,930 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 3.2392%；弃权 44,100 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.3196%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 201,755,141 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.7440%；反对 513,755 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,279,997 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 96.2475%；反对 513,755 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 3.7235%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 201,788,316 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.7604%；反对 440,580 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,313,172 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 96.4880%；反对 440,580 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 3.1931%；弃权 44,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.3189%。
表决结果：通过。
表决情况：同意 202,182,051 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9551%；反对 46,745 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,706,907 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.3416%；反对 46,745 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.3388%；弃权 44,100 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.3196%。
表决结果：通过。
（十） 《关于选举独立非执行董事的议案》
表决情况：同意 202,184,326 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9562%；反对 44,190 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,709,182 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.3581%；反对 44,190 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.3203%；弃权 44,380 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.3216%。
表决结果：通过。
（十一） 《关于划分董事角色及职能的议案》
表决情况：同意 202,185,646 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9569%；反对 43,290 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,710,502 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.3677%；反对 43,290 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.3137%；弃权 43,960 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.3186%。
表决结果：通过。
（十二） 《关于聘请H股发行并上市审计机构的议案》
表决情况：同意 202,050,551 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.8901%；反对 218,345 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,575,407 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 98.3885%；反对 218,345 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 1.5825%；弃权 4,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的 0.0290%。
表决结果：通过。
（十三） 《关于投保董事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明书
责任保险的议案》
本议案涉及关联交易，出席会议的关联股东已回避表决。
表决情况：同意 13,213,457 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数
的 95.7653%；反对 540,015 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 13,213,457 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 95.7653%；反对 540,015 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 3.9138%；弃权 44,280，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0.3209%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股份有限公司
北京市天元律师事务所（盖章）
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