山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
法律意见书
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法律意见书
山西华炬律师事务所
关于山西通宝能源股份有限公司
致：山西通宝能源股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《山西通宝能源股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山西通宝能源股份
有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）的规定，
山西华炬律师事务所（以下简称“本所”）接受山西通宝能源股份有
限公司（以下简称“公司”）的专项委托，指派安燕晨、殷婷婷律师
出席公司 2025 年年度股东会，并对公司本次股东会召集及召开程序、
本次股东会的议案、出席会议人员的资格、表决程序等重要事项的合
法性进行了审核和见证，并出具法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东会有关的文件，核验了出
席会议人员的资格，并见证了本次股东会召开的全过程。
公司保证并承诺，公司所提供的所有文件正本及副本均真实、准
确、完整，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出
席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合
有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股
东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性
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和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意
见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法
律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件
进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神，就本次股东会出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
根据公司十二届董事会六次会议决议，公司董事会决定于 2026
年 6 月 17 日召开本次股东会。
（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》《中国证券报》《证
券日报》《证券时报》刊登了《山西通宝能源股份有限公司关于召开
公司董事会已就本次股东会的召开作出决议并于会议召开二十
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日以前以公告形式通知了股东。本次股东会的召集符合《公司法》等
法律法规及《公司章程》的有关规定。
（二）本次会议的召开
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司股
东通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行网络投票。
开，公司董事长李鑫先生出席并主持了会议。
网络投票时间为：2026 年 6 月 17 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 17 日
上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联
网投票平台投票的具体时间为：2026 年 6 月 17 日 9:15 至 15:00。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、参加会议
的方式、会议审议的议案与《会议通知》中所告知的时间、地点、参
加会议的方式、提交会议审议的事项一致。
据此，本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，
符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
（一）召集人资格
本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、
行政法规以及《公司章程》的规定。
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（二）出席本次股东会的人员资格
票的股东共 410 人，代表有表决权股份 715,056,873 股，占公司有
表决权股份总数的 62.3685%。其中：
（1）出席本次股东会现场会议的股东及股东授权代理人共 2 人，
代表有表决权股份 660,048,660 股，占公司有表决权股份总数的
（2）根据上海证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票结
果，参与本次股东会网络投票的股东共 408 人，代表有表决权股份
出席及列席本次股东会的人员包括公司董事、高级管理人员及本所律
师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东会的议案
经本所律师见证，本次股东会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东会审议并表决了《会议通知》中
载明的全部议案。
四、本次会议议案的表决程序与表决结果
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（一）本次股东会的表决程序
所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了《会议通知》
中列明的提案，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计
票、监票。
交易所交易系统或互联网投票平台行使了表决权，本次股东会网络投
票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票
统计结果。
中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（二）本次股东会的表决结果
本次股东会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，表决结果
如下：
总表决情况：同意709,048,691股，占出席会议有表决权股份总
数的99.1597%；反对5,927,182股，占出席会议有表决权股份总数的
表决结果：通过。
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总表决情况：同意709,104,391股，占出席会议有表决权股份总
数的99.1675%；反对5,527,682股，占出席会议有表决权股份总数的
表决结果：通过。
总表决情况：同意710,555,491股，占出席会议有表决权股份总
数的99.3704%；反对4,475,182股，占出席会议有表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意53,242,246股，占出席会议中
小投资者有表决权股份总数的92.2045%；反对4,475,182股，占出席
会议中小投资者有表决权股份总数的7.7500%；弃权26,200股，占出
席中小投资者有表决权股份总数的0.0455%。
表决结果：通过。
总表决情况：同意709,217,191股，占出席会议有表决权股份总
数的99.1833%；反对5,806,682股，占出席会议有表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意51,903,946股，占出席会议中
小投资者有表决权股份总数的89.8868%；反对5,806,682股，占出席
会议中小投资者有表决权股份总数的10.0559%；弃权33,000股，占出
席中小投资者有表决权股份总数的0.0573%。
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表决结果：通过。
总表决情况：同意708,993,191股，占出席会议有表决权股份总
数的99.1520%；反对6,010,382股，占出席会议有表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意51,679,946股，占出席会议中
小投资者有表决权股份总数的89.4989%；反对6,010,382股，占出席
会议中小投资者有表决权股份总数的10.4087%；弃权53,300股，占出
席中小投资者有表决权股份总数的0.0924%。
表决结果：通过。
总表决情况：同意708,954,891股，占出席会议有表决权股份总
数的99.1466%；反对6,025,482股，占出席会议有表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意51,641,646股，占出席会议中
小投资者有表决权股份总数的89.4326%；反对6,025,482股，占出席
会议中小投资者有表决权股份总数的10.4348%；弃权76,500股，占出
席中小投资者有表决权股份总数的0.1326%。
表决结果：通过。
总表决情况：同意708,994,091股，占出席会议有表决权股份总
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数的99.1521%；反对5,985,082股，占出席会议有表决权股份总数的
其中，中小投资者表决情况：同意51,680,846股，占出席会议中
小投资者有表决权股份总数的89.5005%；反对5,985,082股，占出席
会议中小投资者有表决权股份总数的10.3649%；弃权77,700股，占出
席中小投资者有表决权股份总数的0.1346%。
表决结果：通过。
总表决情况：同意710,435,091股，占出席会议有表决权股份总
数的99.3536%；反对4,322,082股，占出席会议有表决权股份总数的
表决结果：通过。
本次股东会没有对《会议通知》之外的未列明事项进行表决。经
验证，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的通知和召集、召开
程序符合法律、法规、规范性文件及公司《公司章程》的规定。本次
会议召集人和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东会未有股东
（或股东授权代理人）提出新议案，同时，本次股东会没有对《会议
通知》之外的未列明事项进行表决。本次股东会的表决程序符合有关
法律意见书
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股
东会决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，其中二份由本所提交公司，一份由本所
留档。
（以下无正文）
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