广发证券股份有限公司关于
宁波健信超导科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐人”）作为宁波健
信超导科技股份有限公司（以下简称“健信超导”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，就健信超导首次公开发行网下配
售限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波健信超导科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2477 号），健信超导获准首
次向社会公开发行人民币普通股（A 股）41,920,000 股，并于 2025 年 12 月 24
日在上海证券交易所科创板挂牌上市，首次公开发行后公司总股本为
无限售条件流通股 31,518,859 股，占公司总股本的 18.80%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东均
为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配
售对象，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，该部分限售股股东
对应的股份数量为 2,017,141 股，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2026
年 6 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，该部分网下
配售限售股采用比例限售方式，各配售对象已承诺其获配股票数量的 10%（向上
取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应
的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2,017,141股，占公司总股本的比例为
（二）本次上市流通日期为2026年6月24日。
（三）限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
首次公开发行网下
配售限售股股东
合计 2,017,141 1.20% 2,017,141 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；2、本次上市
流通的网下配售限售股股东明细详见公司于2025 年12 月17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《宁波健信超导科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 2,017,141
五、保荐人核查意见
经核查，本保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对本次网下
配售限售股上市流通的相关信息披露真实，准确，完整。
综上所述，本保荐人对健信超导本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
